证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次限售流通股上市数量为５０００万股

●本次限售流通股上市日期为２０１１年１２月３０日

●本次上市后限售流通股剩余数量为：０股

一、股改方案的相关情况

１、青海华鼎实业股份有限公司（下称：公司）股改于２００６年１２月１２日经２００６年第一次临时股东大会会议审议通过，以２００６年１２月２１日作为股权登记日实施，于２００６年１２月２５日实施后首次复牌。

２、公司股权分置改革方案中无追加对价安排。

二、股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺

１、公司限售流通股股东对其持有公司的股份遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中有关限售条件的规定。

２、公司限售流通股股东青海重型机床有限责任公司（下称：青海重型）特别承诺：持有的公司非流通股股份将自获得上市流通权之日起，十二个月内不上市交易或者转让；在上述承诺期期满后的四十八个月内，不通过证券交易所挂牌交易出售股份。在上述承诺的禁售期内，青海重型的持股变动数量达到公司股份总数百分之一的，应当自该事实发生之日起两个工作日内做出公告。若违反禁售和限售条件而出售其所持有公司股票，青海重型愿意以出售股票的全部所得，划

入公司帐户，归全体股东所有。

三、股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况

１、２００９ 年７ 月８ 日公司向特定对象非公开发行Ａ 股普通股股票５０００ 万股，发行完成后公司总股本扩大为２３，６８５ 万股。

本次发行前后公司股份结构变动情况如下：

２、股改实施后至今，各股东持有有限售条件流通股的比例变化情况：

四、大股东占用资金的解决安排情况

公司不存在大股东占用资金。

五、保荐机构核查意见

经保荐机构红塔证券股份有限公司核查认为：公司相关股东已严格履行了其在股改中作出的承诺，公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定，本保荐机构同意公司本次限售股份上市流通。

六、本次限售流通股上市情况

１、本次限售流通股上市数量为５０，０００，０００股；

２、本次限售流通股上市日期为２０１１年１２月３０日；

３、限售流通股上市明细清单

八、股本变动结构表

九、备查文件目录

１、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表

２、投资者记名证券持有数量查询证明

３、保荐机构核查意见书

特此公告。

青海华鼎实业股份有限公司董事会

2011年12月26日