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南方成份精选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2011-12-27 来源：证券时报网 作者：
（上接D33版） （５６）中航证券有限公司 注册地址： 南昌市抚河北路２９１号 办公地址： 南昌市抚河北路２９１号 法定代表人： 杜航 联系人： 戴蕾 电话：０７９１－６７６８６８１ 传真：０７９１－６７７０１７８ 客服电话：４００－８８６６－５６７ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ／ （５７）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 办公地址：合肥市花园街花园宾馆１４楼 法定代表人：凤良志 联系电话：０５５１－２６３４４００ 客服电话：全国统一热线９５５７８，４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ （５８）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路１５号 办公地址： 江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼 法定代表人：管荣升 联系人：徐美云 联系电话：０７９１－６２８９７７１ 公司网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ （５９）中国国际金融有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层 办公地址： 北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦 法定代表人：李剑阁 联系人：王雪筠 联系电话：０１０－８５６７９２６５ 客服电话：（０１０）８５６７９２３８ （０１０）８５６７９１６９ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ （６０）大同证券经纪有限责任公司 注册地址： 山西省大同市大北街１３号 办公地址： 山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３ 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话：０３５１－４１３０３２２ 传真：０３５１－４１９２８０３ 客服电话：４００７１２１２１２ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （６１）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层 办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 联系电话：０７３１－８５８３２３４３ 客服电话：９５５７１ 公司网站：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ （６２）财通证券有限责任公司 注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦 办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心１６０２室 法定代表人：沈继宁 联系人： 乔骏 联系电话： ０５７１－８７９２５１２９ 客服电话： 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如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限，不需经基金份额持有人大会审议。 八、 投资策略 １、资产配置策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围，定期或不定期地进行调整，以达到规避风险及提高收益的目的。 ２、股票投资策略 优先配置２－３个驱动力型增长行业中的代表企业，投资比例占股票市值部分的３０％±１０％。此外选择其他行业中符合行业领先型的成长企业为投资对象，这部分企业占股票市值部分的７０％±１０％。 具体界定如下： （１） 驱动力型增长行业：指对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业／产业。 通过对中国宏观经济的把握，根据对上下游行业运行态势与利益分配等因素的观察，考量行业增长周期，以确定对国民经济起主要驱动作用或作出重大贡献的行业／产业。从中优选代表性企业重点投资。 定量指标： 预期行业平均增长率超过ＧＤＰ增长率２－３倍。 行业代表企业： 市场份额居同行业上市企业的前３位。 营业收入和净利润增长率不低于同行业上市公司平均水平。 （２）行业领先型成长企业：强调处于企业成长生命周期的上升期，或面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的上市公司。 该类企业成长生命周期的上升期，或者对于行业的成长、发展或者整合能起到领先作用。同时，企业不是依赖粗放式的外延式扩张，而是追求有效率的成长，体现为边际投资收益率高于股东必要回报水平。 定量指标： 预期主营业务收入增长率或息税前利润增长率超过２０％。 净资产收益率应当高于股东必要投资回报水平（以上市公司平均净资产收益率度量） ＰＥＧ处于上市公司中的较低水平。 ３、债券投资策略 本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（ｄｕｒａｔｉｏｎ）模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。 ４、权证投资策略 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。 本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 九、 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 沪深３００指数×８０％＋上证国债指数×２０％。 本基金为股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们选定沪深３００指数作为本基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。 如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、 风险收益特征 本基金为股票型基金，属于风险收益配比较高的品种。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１２月６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至２０１１年９月３０日（未经审计）。 １．报告期末基金资产组合情况
２．报告期末按行业分类的股票投资组合
３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８． 投资组合报告附注
８．３ 其他资产构成
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、基金费用概览 （一） 与基金运作有关的费用 １、 基金费用的种类：（１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３） 证券交易费用； （４） 基金信息披露费用； （５） 基金持有人大会费用； （６） 与基金相关的会计师费和律师费； （７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。 ２、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计算，计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 （３）上述（一）中（３）到（７）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 ３、不列入基金费用的项目 （１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； （２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； （３）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； （４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ４、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费 本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。 本基金前端申购费率最高不高于１．５％，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于１．８％，且随持有时间的增加而递减，如下表所示： 前端收费：
后端收费（其中１年为３６５天）：
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 ２、赎回费 赎回费率不高于０．５％，随申请份额持有时间增加而递减（其中１年为３６５天）。具体如下表所示：
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于２５％。 ３、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站及基金管理人网站公告。 ４、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 ５、转换费 基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换业务，转换费的相关规定详见２００７年８月３０日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、２００８年３月１１日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和其他有关基金转换公告。 （三）其他费用 本基金其他费用根据相关法律法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。 ２、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况” 、“基金托管人的内部控制制度”及“基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序”进行了更新。 ３、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构进行了更新。 ４、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。 ５、在“基金的业绩”部分，补充说明了最近一期的投资业绩。 ６、在“基金份额持有人的服务”部分，对部分服务内容进行了更新。 ７、对“其他应披露的事项” 进行了更新。 ８、对部分表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 二〇一一年１２月２７日 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2011年12月27日
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