证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 游芸芸

　　深圳证监局局长张云东近日在辖区证券公司年度监管大会上提出，明年深圳证监局在巩固投行专项治理的基础上，将加强券商内控治理和行业诚信文化的建设，并对不诚信公司和人员所报批项目实施冷淡对待。

　　加强券商内控

　　据介绍，深圳辖区17家证券公司风控、合规、稽核等内控部门人员占公司员工总数的比例仅为0.7%，与国际投行的3%～8%相比，尚有较大差距。这凸显国内券商对内控的重视程度明显不足。

　　张云东指出，基于证券公司自身发展、为市场提供各种服务、市场化改革的必然要求等多种原因，证券公司需要改变经营方式和增长方式，逐渐向精细化管理的“内生性增长”过渡，同时进行内控治理，夯实基础，提高风险抵御能力。

　　基于这一目标，深圳证监局明年开展的证券公司治理将重点围绕以下几方面展开：一是履职保障问题，为内控部门提供必要的人、财、权。二是内控责任问题，厘清业务部门和内控部门的内控责任，强化责任体系。三是落实内控治理的执行力。健全内控部门对重要业务、关键环节的监督、考核和纠正机制；同时准备对包括合规负责人、风控负责人、稽核负责人在内的内控负责人建立考核评价机制。据介绍，整个内控专项治理工作将分为公司自查、整改以及评估三个阶段。

　　张云东指出，希望辖区证券公司主要负责人是内控的第一责任人；与此同时，成立以风控、合规、稽核等内控部门为主、各业务部门负责人参与的内控治理工作组。另外，各业务部门应积极投入内控治理，梳理各个业务条线、环节和工作流程中的风险点，明确自身内控责任，提交内控制度与流程建议。各证券公司要把内控专项治理活动作为明年公司管理的头等重要任务。

　　推动诚信建设

　　“希望大家在文化上要有忧患意识、自觉意识，从我做起，重建我们健康的行业文化，从业要讲究‘责任、专业、品位’。”张云东如是说。

　　张云东表示，培育行业文化，推动诚信建设是行业刻不容缓的重要工作之一。从业者都想“出人头地、建功立业”，但是必须讲责任。责任，就是要对国家和民族负责，对所处的行业和公司负责，对客户和投资者负责，归根结底，也是对自己负责。有了责任感，就会自觉做到诚信、自律、合规，就不会搞佣金大战，不会挖别人墙角、带别人客户。

　　针对下一步的工作，深圳证监局首先将加大对不诚信行为的惩处力度，提高不诚信成本；二是充分利用证监会建立的证券期货市场诚信档案系统；三是考虑在适当范围内公开披露不诚信行为；四是要对接收不诚信人员的公司进行惩戒。

　　此外，明年深圳证监局还将借助非现场检查系统的全面投入使用，加强对证券公司投行、经纪、研究、资管各项业务的日常监管和违规查处力度。

　　深圳证监局表示，明年投行治理活动一旦发现整改落实不力，投行业务仍存在未勤勉尽责、尽职调查质量低下的情况，证监局将不再手下留情，发现一单，查处一单，坚决问责。

　　在经纪业务方面，深圳证监局将重点关注投资顾问业务的风控和适当性管理，同时配合深圳市证券业协会落实新出台的深圳辖区佣金自律政策，维护深圳证券市场有序的竞争环境，支持辖区各公司和营业部在合规前提下加快业务转型，探索差异化业务方向。