证券时报多媒体数字报

　　（上接D9版）

　　认购费用及认购份数的计算方法如下：

　　净认购金额 ＝ 认购金额／（１＋认购费率）

　　认购费用 ＝ 认购金额－净认购金额 ， 或，认购费用＝固定认购费金额

　　认购份额 ＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

　　认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

　　例：某投资者投资１０万元认购本基金，假设该笔认购按照１００％比例全部予以确认，其对应认购费率为１．２％，且该笔认购产生利息５０元。该投资者可得到的认购份额为：

　　净认购金额＝１００，０００／ （１＋１．２％）＝９８，８１４．２３元

　　认购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１，１８５．７７元

　　认购份额 ＝ （９８，８１４．２３＋５０）／１．００ ＝ ９８，８６４．２３份

　　四、个人投资者开户与认购程序

　　个人投资者可到各销售网点办理基金的认购。办理认购申请之前，投资者必须先开立我公司基金账户。除法律、法规另有规定外，注册登记机构的注册登记系统原则上为一个投资者只设立一个基金账户。个人投资者有效身份证件只能使用中华人民共和国居民身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、文职证及警官证；除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由注册登记机构最后认定其是否有效。

　　个人投资者开立基金账户成功后，基金注册登记机构将向投资者分配基金账号。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续。

　　（一）中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行”）

　　１、业务办理时间：本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日）的周一至周五（法定节假日除外）９：３０—１５：００

　　２、开户及认（申）购程序：

　　（１）事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额资金。

　　（２）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　Ａ． 中国农业银行借记卡；

　　Ｂ． 本人有效身份证件原件及复印件（身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、警官证、文职证）。除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效；

　　Ｃ． 填妥的开户申请表。

　　（３）提供中国农业银行借记卡直接提交认（申）购业务申请。

　　中国农业银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经注册登记机构确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国农业银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。

　　（二）中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）

　　１、业务办理时间：本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日）的９：３０－１６：００（部分网点周六、周日对个人投资者照常营业。发售日每天１６：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。）

　　２、开户及认购程序

　　（１）开立中国银行的交易账户

　　个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料：

　　１）填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》；

　　２）本人有效身份证件原件（身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、警官证、文职证）。除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效；

　　３）中国银行长城借记卡；

　　４）与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》（一式两份）。

　　（２）提出认购申请

　　个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时，应提供以下材料：

　　１）中国银行长城借记卡（预先存入足够的认购资金）；

　　２）填妥的《认购申请表》；

　　３）中国银行基金交易卡；

　　（３）中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构和基金管理人确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国银行销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金募集成功后才能确认。

　　（三）其他商业银行

　　以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以本公司网站上公布的《开放式基金业务管理规则》以及代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　１、开户及认购业务的办理时间：

　　本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日）的９：００—１５：００。

　　２、开户及认购程序：

　　（１）事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。

　　（２）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　① 已办妥的银行借记卡；

　　② 本人有效身份证件原件及复印件（身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、警官证、文职证）。除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效；

　　③ 填妥的开户申请表。

　　（３）提交下列资料办理认购手续：

　　Ａ． 已办妥的银行借记卡；

　　Ｂ． 填妥的认购申请表。

　　（四）证券公司

　　以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用，包括国海证券、中信建投、国泰君安、海通证券、银河证券、兴业证券等。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

　　１、开户和认购业务的办理时间

　　本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日），营业时间为９：３０－１５：００（周六、周日及节假日不受理）。

　　２、个人投资者开户与认购的程序

　　（１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金；

　　（２）到营业网点提交以下材料，办理开户手续：

　　① 本人有效身份证件原件及复印件（身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、警官证、文职证）。除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效；

　　② 本人资金账户卡；

　　③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

　　（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　３、注意事项

　　（１）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准；

　　（２）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在Ｔ＋２日起（含该日）通过电话等方式查询基金的确认信息。

　　（五）本公司直销中心

　　１、开户及认购业务的办理时间

　　本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日），办理时间为９：００ － １７：００。

　　２、开户及认购程序

　　（１）到本公司的直销柜台（认购地点及联系方式同前），提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　① 本人有效身份证件原件及复印件（身份证、中华人民共和国护照、军官证、士兵证、警官证、文职证）。除上述明确列举的有效身份证件以外，投资者提交其它证件的，由注册登记机构根据届时有效的法律法规最后认定其是否有效 ；

　　② 填妥的《开放式基金日常账户业务申请表》和《开放式基金日常交易业务申请表》；

　　③ 同名的银行卡或储蓄存折或指定银行账户开户证明原件及复印件；

　　④ 填妥的《基金投资风险承诺函》；

　　⑤ 办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件；

　　（２）缴款。投资者申请认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金从指定银行账户划入国海富兰克林基金管理有限公司指定的任一直销专户。国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接受现金和本票。

　　本公司直销中心专户具体账户信息如下：

　　户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

　　账号：０３４９２３０００４０００４７６９

　　开户行： 中国农业银行上海卢湾支行

　　交换号：０３４９２３

　　联行行号：０９２８０２

　　人行大额跨行支付行号：１０３２９００２８０２５

　　户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

　　账号：０４４１８８８０５０１５６５６６０８０２４００１

　　开户行： 中国银行上海市正大广场支行

　　交换号：０４４１８８

　　联行行号：４０３５８

　　人行大额跨行支付行号：１０４２９０００３５８２

　　户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

　　账号：１００１１４１５２９０２５７００３３９

　　开户行：中国工商银行上海市正大广场支行

　　交换号：０２１４１５

　　联行行号：２０３０４００６

　　人行大额跨行支付行号：１０２２９００１４１５２

　　注：客户汇款时应在“汇款人”栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和认购基金的名称。

　　投资者若未向上述账户划付，造成其认购不成功的，本公司及“国海富兰克林基金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。

　　（３）个人投资者也可通过本公司网上交易系统办理开户和基金认购业务

　　投资者办理网上交易业务时，应持有本公司网上交易可接受的银行卡，并在银行卡中备足认购资金及相应的转账费用。

　　本基金募集期间，通过本公司网上交易系统认购本基金网上认购费率与各代销机构的认购费率相同，并无优惠。本基金成立后的持续申购期间的网上申购费率情形，我司将会另行公告。

　　网上交易的具体规则及可接受的银行卡范围，以“国海富兰克林基金网上交易规则”的具体规定为准。网上交易相关详情，投资者可访问我公司网站 （ｗｗｗ．ｆｔｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ）。

　　３、注意事项

　　（１）在直销中心开立基金账户的个人投资者须指定一个银行账户作为投资者基金交易过程中资金往来的结算账户。

　　（２）若投资者当日未将足额资金划付到账，则当日提交的申请顺延受理，以资金到账日作为认购申请的受理日（即有效申请日），认购资金最迟须在认购截止日的１６：００前到达本公司直销账户。

　　（３）募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　① 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　② 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

　　③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的；

　　⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　４、其他：

　　（１） 请有意在直销柜台认购基金的投资者提早向直销柜台索取开户和认购须填写的《开放式基金日常账户业务申请表》、《开放式基金日常交易业务申请表》；投资者也可以通过本公司网站（ｗｗｗ．ｆｔｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ）下载以上业务单据或向直销柜台索取，但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式；以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取。

　　（２）投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用标准的Ａ４纸。

　　（３）直销柜台与代销网点的申请书格式不同，请勿混用。

　　五、机构投资者的开户与认购程序

　　机构投资者可到本公司直销中心或各代销网点办理基金的开户与认购。

　　机构投资者开立基金账户成功后，基金注册登记机构将向其分配基金账户号码。机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起到开户网点办理开户业务确认手续。

　　（一）机构投资者在本公司直销中心办理开户和认购

　　１、开户及认购业务的办理时间：

　　本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日）的９：００—１７：００。

　　２、开户及认购程序：

　　（１）开户程序及所需材料

　　机构投资者（不包括合格境外投资者）在直销中心申请开立基金账户须提供以下材料：

　　① 有效企业法人营业执照或注册登记证书、组织机构代码证和税务登记证原件及加盖单位公章的复印件；

　　② 填妥的《开放式基金业务授权委托书》；

　　③ 业务经办人有效身份证件及复印件；

　　④ 填妥的预留印鉴卡一式三份（预留印鉴必须至少包括一个公章和一个私章）；

　　⑤ 指定银行交收账户的开户证明原件及加盖公章或预留印鉴的复印件；

　　⑥ 填妥的并加盖公章和法定代表人签章的《开放式基金日常账户业务申请表》；

　　⑦ 机构投资者可以开通传真交易，需提供加盖公章和法人章的传真交易协议一式四份；

　　⑧ 填妥的《基金投资风险提示函》。

　　合格境外机构投资者在直销中心申请开立基金账户须提供下列材料：

　　① 证监会颁发的证券投资业务许可证及复印件；

　　② 国家外汇局颁发的外汇登记证及复印件；

　　③ 填妥的《开放式基金业务授权委托书》；

　　④ 业务经办人有效身份证件及复印件；

　　⑤ 填妥的预留印鉴卡一式三份；

　　⑥ 指定银行交收账户的开户证明原件及加盖公章或预留印鉴的复印件；

　　⑦ 填妥的《开放式基金日常账户业务申请表》；

　　⑧ 填妥的《基金投资风险提示函》。

　　说明事项：在直销中心开立基金账户的机构投资者须指定一个银行账户作为投资者基金交易过程中资金往来的结算账户。

　　（２）认购程序及所需材料

　　Ｉ．机构投资者认购基金必须提供以下材料

　　① 授权经办人的身份证件原件及复印件；

　　② 填妥的加盖预留印鉴的《开放式基金日常交易业务申请表》；

　　③ 划付认购资金的银行付款凭证原件或复印件。

　　ＩＩ．缴款

　　① 机构投资者申请认购本基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金从指定银行账户以“贷记凭证”或“电汇”方式划入国海富兰克林基金管理有限公司开立的任一直销专户。国海富兰克林基金管理有限公司直销中心不接受机构投资者的现金及除上述方式之外的其他方式的转账划款。

　　② 机构投资者必须将认购资金划入国海富兰克林基金管理有限公司开立的任一直销专户，具体账户信息如下：

　　户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

　　账号：０３４９２３０００４０００４７６９

　　开户行： 中国农业银行上海卢湾分行

　　交换号：０３４９２３

　　联行行号：０９２８０２

　　人行大额跨行支付行号：１０３２９００２８０２５

　　户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

　　账号：０４４１８８８０５０１５６５６６０８０２４００１

　　开户行： 中国银行上海市正大广场支行

　　交换号：０４４１８８

　　联行行号：４０３５８

　　人行大额跨行支付行号：１０４２９０００３５８２

　　户名：国海富兰克林基金管理有限公司直销专户

　　账号：１００１１４１５２９０２５７００３３９

　　开户行：中国工商银行上海市正大广场支行

　　交换号：０２１４１５

　　联行行号：２０３０４００６

　　人行大额跨行支付行号：１０２２９００１４１５２

　　注：客户汇款时应在“汇款人”栏中填写其在直销系统开户时登记的名称和认购基金的名称。

　　投资者若未向上述账户划付，造成其认购不成功的，本公司及“国海富兰克林基金管理有限公司直销专户”的开户银行不承担任何责任。

　　ＩＩＩ．注意事项

　　（１）若投资者当日未将足额资金划付到账，则当日提交的申请顺延受理，以资金到账日作为认购申请的受理日（即有效申请日），认购资金最迟须在认购截止日的１６：００前到达本公司直销账户。

　　（２）募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　① 投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

　　② 投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；

　　③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　④ 投资者的认购资金未在认购申请单约定的有效期内到达本公司指定账户的；

　　⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　（３）其他：

　　① 请有意在直销柜台认购基金的机构投资者提早向直销柜台索取开户和认购须填写的《开放式基金日常账户业务申请表》、《开放式基金日常交易业务申请表》、《预留印鉴卡》、《开放式基金业务授权委托书》；投资者也可以通过本公司网站（ＷＷＷ．ＦＴＳＦＵＮＤ．ＣＯＭ）下载以上业务单据或向直销柜台索取，但必须保证在办理申请时提交的材料为本公司所要求的全套原样文件格式；以上直销单据的填写样单也可以从本公司网站下载或向直销柜台索取。

　　② 机构投资者办理申请时向直销柜台提供的复印件和下载的单据须统一使用标准的Ａ４纸。

　　③ 直销柜台与代销网点的申请书格式不同，请勿混用。

　　④ 机构投资者暂不能通过我公司直销网上交易系统进行交易。

　　（二）中国农业银行

　　１、业务办理时间：本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日）周一至周五（法定节假日除外）９：３０—１５：００。

　　２、开户及认购程序

　　（１）事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额资金；

　　（２）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

　　Ａ． 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　Ｂ． 法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；

　　Ｃ． 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　Ｄ． 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

　　（３）提供业务经办人有效身份证件原件、法定代表人授权委托书和中国农业银行单位借记卡直接提交认（申）购业务申请。

　　中国农业银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构确认后投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国农业银行代销网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金募集成功后才能够确认。

　　（三）中国银行

　　１、开户及认购时间：

　　本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日）的９：００至１６：００（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　２、开立中国银行的交易账户

　　机构投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料：

　　（１）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件；

　　（２）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金帐账户一致的预留印鉴的开户申请表；

　　（３）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；

　　（４）预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）；

　　（５）经办人有效身份证件原件及其复印件；

　　（６）交易协议书（一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章）。

　　３、提出认购申请

　　机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表。

　　中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经注册登记机构确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国农业银行销售网点打印基金账户开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成功后才能够确认。

　　（四）其他商业银行

　　以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以本公司网站上公布的《开放式基金业务管理规则》以及代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

　　业务办理时间：

　　本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日）的９：００—１５：００（周六、周日及法定节假日不受理）。

　　开户及认购程序：

　　（１）事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金；

　　（２）机构投资者到网点办理开户手续，并提交以下资料：

　　① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　② 法定代表人授权委托书（加盖公章并经法定代表人亲笔签字）；

　　③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件；

　　④ 填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

　　（３）提交下列资料办理认购手续：

　　① 业务经办人有效身份证件原件；

　　② 加盖预留印鉴的认（申）购申请表。

　　（五）机构投资者在证券公司代销网点办理开户和认购

　　以下开户和认购程序原则上在本基金的代销证券公司适用，包括国海证券、中信建投、国泰君安、海通证券、银河证券、兴业证券等。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

　　１、开户和认购的时间

　　本基金份额发售日（２０１２年１月４日至 ２０１２年２月２０日）的９：３０－１５：００（周六、周日及节假日不受理）。

　　２、机构投资者开户和认购程序

　　（１）事先在证券公司营业部开立资金账户，并存入足额认购资金。如果没有，携带如下材料到营业部办理资金账户开户，同时办理基金账户开户。

　　① 机构证件原件和加盖公章的复印件：营业执照副本原件和加盖公章的复印件或民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件和加盖公章的复印件；

　　② 经办人证件原件和复印件；

　　③ 填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》；

　　④ 法定代表人签发的授权委托书（加盖公章）；

　　（２）如果已有资金账户，到网点提交以下材料办理开户手续：

　　① 填妥的开户申请表；

　　② 有效法人营业执照（副本）或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件需同时提供复印件（加盖机构公章）；

　　③ 机构经办人身份证件及复印件；

　　④ 开户授权委托书（加盖机构公章和法定代表人私章）；

　　⑤ 证券公司资金账户卡。

　　（３）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　３、注意事项

　　（１）若有其他方面的要求，以各证券公司的说明为准；

　　（２）客户可以到柜台凭有效证件打印确认单据，也可以在Ｔ＋２日通过电话等方式查询基金公司的确认信息。

　　六、清算与交割

　　（一）本基金募集期间，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成份额的计算保留２位小数、精确到０．０１份，第３位小数四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。

　　（二）本基金权益登记由基金注册登记机构（国海富兰克林基金管理有限公司）在发售结束后完成过户登记。

　　七、基金的验资与基金合同生效

　　（一）基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续：

　　１、基金募集总份额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

　　２、基金份额持有人的人数不少于２００人。

　　（二）自募集期限届满之日起十日内，本基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，并由基金注册登记机构出具认购户数证明，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　　（三）自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　（四）本基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日刊登基金合同生效公告。

　　（五）基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，或不具备以上基金净认购金额、认购户数的，基金管理人应当承担下列责任：

　　１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

　　八、发售费用

　　本次基金发售中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发售费用从基金认购费用中列支，不从基金资产中支付。若基金发售失败，发售费用由基金管理人承担。

　　九、本次发售有关当事人和中介机构

　　（一）基金有关当事人及销售机构

　　１、基金管理人

　　名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号国金中心二期９层

　　法定代表人：吴显玲

　　联系人：郝渊侃

　　电话： ０２１－３８５５ ５５５５

　　传真： ０２１－６８８８ ０９８１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｔｓｆｕｎｄ．ｃｏｍ

　　２、基金托管人

　　名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９Ｆ

　　法定代表人：项俊波

　　联系人：李芳菲

　　联系电话：０１０－６３２０１５１０

　　３、直销机构：

　　机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　　地址：上海市浦东新区世纪大道８号国金中心二期９层

　　联系人：白雨杉

　　电话：０２１－３８５５ ５６７８

　　传真：０２１－６８８７ ０７０８

　　４、代销机构

　　（１）中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　法定代表人：项俊波

　　传真：０１０－８５１０９２１９

　　客户服务电话：９５５９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：０１０－６６１０５６６２

　　传真：０１０－６６１０７９１４

　　联系人：查樱

　　客户服务电话：９５５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市复兴门内大街１号　

　　法定代表人：肖钢

　　客户服务电话：９５５６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（４）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：０２１－５８７８１２３４

　　传真：０２１－５８４０８４８３

　　联系人：曹榕

　　客户服务电话：９５５５９

　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（５）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人： 傅育宁

　　电话：０７５５－８３１９８８８８

　　传真：０７５５－８３１９５１０９

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（６）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　客户服务电话：９５５６８

　　传真：０１０－５７０９２６１１

　　联系人：董云巍

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 　

　　（７）宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：０５７４－８９０６８３４０

　　传真：０５７４－８７０５００２４

　　联系人： 胡技勋

　　客户服务电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

　　网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（８）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　电话：０７６９－２２１１９０６１

　　传真：０７６９－２２１１７７３０

　　联系人：胡昱

　　客户服务电话：０７６９－９６２２８

　　网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（９）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系人：王宏

　　传真：０２２－５８３１６５６９

　　客户服务电话：４００－８８８－８８１１

　　网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路１３号

　　法定代表人：张雅锋

　　０７５５－８３７０９３５０

　　传真：０７５５－８３７００２０５

　　联系人：牛孟宇

　　客户服务电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

　　法定代表人：张佑君

　　客户服务电话：４００－８８８８－１０８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（１２）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：万建华

　　客户服务电话：４００－８８８８－６６６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（１３）海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：０２１－２３２１９０００

　　传真：０２１－２３２１９１００

　　联系人：李笑鸣

　　客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（１４）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　客户服务电话：４００－８８８－８８８８

　　电话：０１０－６６５６８８８８

　　联系人：田薇

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务电话：９５５６２

　　业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

　　业务联系人：谢高得

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：０２１－５４０３３８８８

　　客户服务电话：０２１－９６２５０５

　　联系人：邓寒冰

　　网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１７）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：０７５５－８２９４３６６６

　　传真：０７５５－８２９４３６３６

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　法定代表人：王东明

　　电话：０１０－８４６８３８９３

　　传真：０１０－８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　客户服务电话：９５５５８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（１９）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路８６号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：０５３１－６８８８９１５５

　　传真：０５３１－６８８８９７５２

　　客户服务电话：９５５３８

　　网址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２０）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：林治海

　　电话：０２０－８７５５５８８８

　　客户服务电话：９５５７５

　　开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５

　　联系人：黄岚

　　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人： 潘锴

　　电话：０４３１－８５０９６７０９

　　客户服务电话： ４００－６００－０６８６

　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

　　（２２）财富证券有限责任公司

　　地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

　　法定代表人：周晖

　　电话：０７３１－４４０３３１９

　　传真：０７３１－４４０３４３９

　　联系人：郭磊

　　客户服务电话：０７３１－４４０３３１９

　　网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

　　（２３）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人：林义相

　　传真：０１０－６６０４５５００

　　客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

　　联系人：潘鸿

　　联系电话：０１０－６６０４５４４６

　　公司网站： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ、ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ

　　（２４）中信金通证券有限责任公司

　　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　法定代表人：刘军

　　联系人：俞会亮

　　联系电话：０５７１－８５７７６１１５

　　传真：０５７１－８５７８３７７１

　　客户服务电话：０５７１－９６５９８

　　网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ、ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）华泰证券股份有限公司

　　地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：０２５－８３２９０９７９

　　传真：０２５－５１８６３３２３

　　联系人：程高峰、万鸣

　　客户服务电话：９５５９７

　　公司网站： ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２６）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　电话：０７５５－８２８２５５５１

　　传真：０７５５－８２５５８３５５

　　客户服务电话：４００－８００１－００１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２７）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　通讯地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：０２１－２２１６９９９９

　　传真：０２１－２２１６９１３４

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　客户服务电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（２８）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼

　　法定代表人：何如

　　电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３３０２

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话： ９５５３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２９）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：０２７－６５７９９９９９

　　传真：０２７－８５４８１９００

　　客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　（３０）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　电话：０５３２－８５０２２３２６

　　传真：０５３２－８５０２２６０５

　　客户服务热线：０５３２－９６５７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（二）注册登记机构

　　注册登记机构名称：国海富兰克林基金管理有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号国金中心二期９层

　　法定代表人：吴显玲

　　联系人：董卫军

　　电话： ０２１－３８５５ ５６０１

　　传真： ０２１－６８８８ ０９８１

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：上海通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

　　负责人：韩炯

　　电话：（０２１）３１３５８６６６

　　传真：（０２１）３１３５８６００

　　经办律师：秦悦民、王利民

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住址：上海市浦东新区东昌路５６８号

　　办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　　法定代表人：杨绍信

　　电话：０２１－６１２３ ８８８８

　　传真：０２１－６１２３ ８８００

　　国海富兰克林基金管理有限公司

　　２０１１年１２月２９日