证券时报多媒体数字报

证券代码：００２０９７ 证券简称：山河智能 公告编号：２０１１－０４１

山河智能装备股份有限公司

关于限制性股票预留１００万股

授予登记完成的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。

根据山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议《关于限制性股票股权激励计划预留股权授予相关事项的公告》及《限制性股票股权激励计划（修订稿）》（以下简称“激励计划”）相关要求，公司董事会实施并完成了限制性股票预留１００万股的授予工作。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于２０１１年１２月２６日完成了限制性股票预留１００万股的授予登记工作，具体情况如下：

一、本次限制性股票预留１００万股授予的情况

１、授予日：董事会确定２０１１年１２月２０日为授予日。

２、授予数量及授予人数：授予数量为１，０００，０００股，授予对象合计４人。

３、授予价格：７．１０元／股。

４、股票来源：激励计划授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行人民币普通股股票。

５、激励计划的有效期、锁定期和解锁期：本激励计划有效期为６０个月，自标的股票的授予日起计算。公司授予激励对象的限制性股票自授予之日起２４个月为禁售期；禁售期内，激励对象通过本计划持有的限制性股票将被锁定不得转让。禁售期后３６个月为解锁期，在解锁期内，在满足本激励计划规定的解锁条件时，激励对象可分三次申请标的股票解锁，分别自授予日起２４个月后、３６个月后及４８个月后分别申请解锁所获授限制性股票总量的３５％、３５％、３０％。

６、激励对象名单及获授情况：

说明：所有激励对象获授并登记的限制性股票数量与公司２０１１年１２月２０日在中国证券报、上海证券报、证券时报和巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上公示的完全一致。

二、授予股份认购资金的验资情况

中审国际会计师事务所有限公司于２０１１年１２月２１日出具了中审国际 验字【２０１１】第０１０２０３６５号验资报告，对公司截至２０１１年１２月２０日止的新增注册资本及实收资本情况进行了审验，认为：

贵公司原注册资本为人民币４２，０４５万元，实收资本（股本）为人民币４２，０４５万元。根据贵公司２０１０年第二次临时股东大会审议通过的《湖南山河智能机械股份有限公司限制性股票股权激励计划（修订稿）》的议案和修改后的章程的规定，贵公司申请增加限制性股票股权１００万股、增加注册资本为人民币１００万元，每股面值１元，每股价格７．１元，由冯跃、朱建新、刘灿伦、尤新荣４位股东于２０１１年１２月２０日前缴足，变更后的注册资本为人民币 ４２，１４５万元。经我们审验，截至２０１１年１２月２０日止，贵公司已收到冯跃、朱建新、刘灿伦、尤新荣４位股东缴纳的出资７１０万元，其中：增加注册资本（股本）１００万元，增加资本公积６１０万元。

同时我们注意到，贵公司本次增资前注册资本为人民币４２，０４５万元，实收资本人民币４２，０４５万元，已经中审国际会计师事务所有限公司审验，并于２０１０年１２月２４日出具中审国际 验字【２０１０】第 ０１０２０１１２号验资报告。截至２０１１年１２月２０日止，变更后的注册资本为人民币４２，１４５万元，累计实收资本（股本）人民币４２，１４５万元。

三、授予股份的上市日期

本次激励计划预留１００万股的授予日为２０１１年１２月２０日，授予股份的上市日期为２０１１年１２月３０日。本激励计划中，公司授予激励对象的限制性股票自授予之日起２４个月为禁售期；禁售期后３６个月为解锁期，在解锁期内，在满足本激励计划规定的解锁条件时，激励对象可分三次申请标的股票解锁，分别自授予日起２４个月后、３６个月后及４８个月后分别申请解锁所获授限制性股票总量的３５％、３５％和３０％。

四、股本变动情况

本次限制性股票预留１００万股登记完成后，公司总股本由４２０，４５０，０００股变更为４２１，４５０，０００股。本次限制性股票预留１００万股授予完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

五、本次限制性股票授予后，按新股本４２１，４５０，０００股摊薄计算，公司２０１０年度每股收益为０．４８１６元，２０１１年三季度每股收益为０．４６５６元。

六、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

由于本次限制性股票授予完成后，公司股份总数由原来的４２０，４５０，０００股增加至４２１，４５０，０００股，导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变动，具体情况如下：

注：本次授予不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

二○一一年十二月二十九日

证券代码：００２０９７ 证券简称：山河智能 公告编号：２０１１－０４２

山河智能装备股份有限公司

关于控股股东及实际控制人

持股比例发生变化的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。

由于公司实施并已经完成限制性股票预留１００万股授予工作，采用定向发行的方式向４位激励对象发行了限制性股票１，０００，０００股，公司股份总数由原来的４２０，４５０，０００股增加至４２１，４５０，０００股，导致公司控股股东及实际控制人股权比例发生变动，具体情况如下：

公司截至本次限制性股票实施前总股本为４２０，４５０，０００股，公司控股股东何清华先生持有公司股份１１１，０５８，７６０股，占公司股本的２６．４１％。

由于限制性股票预留１００万股授予完成并将于２０１１年１２月３０日上市，公司股份总数由原来的４２０，４５０，０００股增加至４２１，４５０，０００股，本次限制性股票授予登记完成后，何清华先生持有的公司股份占公司股本总额的比例由２６．４１％变更为２６．３５％。本次持股比例发生变动之后，何清华先生仍是公司第一大股东，保持对公司的控制力。公司实际控制人何清华先生持有股份的比例虽然不足５０％，但依其持有的股份所享有的表决权仍足以对公司股东大会的决议产生重大影响，因此公司本次限制性股票预留１００万股授予完成后控股股东及实际控制人未发生实质性变化，公司控股股东及实际控制人持股比例变化不会对公司治理产生实质性影响。

特此公告。

山河智能装备股份有限公司

二○一一年十二月二十九日