证券时报多媒体数字报

证券代码：００２５３１ 证券简称：天顺风能 公告编号：２０１１－０５４

天顺风能（苏州）股份有限公司

首次公开发行前已发行股份上市流通

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

１、本次解除限售的股份数量为９７５万股，占总股本的４．７４％；

２、本次解除限售的股份上市流通日期为２０１２年１月４日。

一、首次公开发行前已发行股份概况

天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前总股本为１５，３７５万股，经中国证券监督管理委员会“证监许可【２０１０】１７８９ 号”文件核准，首次向中国境内社会公众公开发行人民币普通股５，２００万股，发行价格为２４．９０元／股，并于２０１０年１２月３１日在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，首次公开发行后公司总股本变更为２０，５７５万股。

２０１１年３月３１ 日，根据《证券发行与承销管理办法》的有关规定，首次公开发行网下配售发行的股票１，０３５万股上市流通。

截至本公告发布之日，公司总股本为２０，５７５万股，其中尚未解除限售的股份数量为１５，３７５万股。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

１、本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺

（１）招股说明书中做出的承诺

公司股东上海丰登投资管理有限公司、上海亚商创业投资有限公司、上海博毅投资管理有限公司、金石投资有限公司、苏州鼎融投资管理有限公司承诺：“自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不转让其直接或间接持有的公司本次发行前已经发行的股份。”

（２）上市公告书中做出的承诺

公司首次公开发行股票前股东在上市公告书中做出的承诺与在招股说明书中做出的承诺一致。

２、本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。

３、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金的情形，公司不存在对其违规担保的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

１、本次解除限售股份的上市流通日期为２０１２年１月４日。

２、本次解除限售股份的数量和实际可上市流通股份数量均为９，７５０，０００股，占公司股份总额的４．７４％。

３、本次申请解除股份限售的股东人数为５名。

４、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

四、保荐人核查意见

经核查，中信证券认为，本次申请部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；该部分限售股份解除限售数量、上市流通数量及时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；截至本核查意见出具日，公司与该部分限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信证券对天顺风能该部分限售股份上市流通无异议。

五、备查文件

１．限售股份上市流通申请书；

２．限售股份上市流通申请表；

３．股份结构表和限售股份明细表；

４．保荐机构的核查报告；

５．深交所要求的其它文件。

特此公告

天顺风能（苏州）股份有限公司

董事会

２０１１年１２月２９日

证券简称：天顺风能 证券代码：００２５３１ 公告编号：２０１１－０５５

天顺风能（苏州）股份有限公司

第一届董事会２０１１年第十三次

临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称 “公司” ）于２０１１年１２月２７日召开了第一届董事会２０１１年第十三次临时会议，会议以通讯表决方式召开，会议由董事长严俊旭先生召集，会议通知及相关资料于２０１１年１２月２２日通过专人或电子邮件等方式发出，应参与表决董事７名，实际参与表决董事７名，会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定。会议审议通过了以下议案：

（一）《天顺风能：关于 “加强上市公司治理专项活动”的整改报告》

表决结果：７票赞成，０票反对，０票弃权。

《天顺风能：关于 “加强上市公司治理专项活动”的整改报告》尚需江苏证监局审核，待审核通过后另行披露具体内容。

（二）《关于向中国建设银行股份有限公司太仓支行申请授信额度的议案》

表决结果：７票赞成，０票反对，０票弃权。

《天顺风能：关于 “加强上市公司治理专项活动”的整改报告》尚需江苏证监局审核，待审核通过后另行披露具体内容。

特此公告！

天顺风能（苏州）股份有限公司董事会

２０１１年１２月２９日

证券简称：天顺风能 证券代码：００２５３１ 公告编号：２０１１－０５６

天顺风能（苏州）股份有限公司

第一届监事会２０１１年第十二次

临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

２０１１年１２月２７日，天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会２０１１年第十二次临时会议以通讯表决方式召开，会议由监事会主席周建忠先生召集，会议通知及相关资料于２０１１年１２月２２日通过专人、电话或电子邮件等方式发出。本次会议应到监事３人，实到监事３人。会议召开符合《中华人民共和国公司法》及《天顺风能（苏州）股份有限公司章程》等有关规定。会议审议通过了以下议案：

全体监事以投票表决方式通过如下议案：

《天顺风能：关于 “加强上市公司治理专项活动”的整改报告》

表决结果：３票赞成，０票反对，０票弃权。

《关于向中国建设银行股份有限公司太仓支行申请授信额度的议案》

表决结果：３票赞成，０票反对，０票弃权。

天顺风能（苏州）股份有限公司

监事会

２０１１年１２月２９日