证券时报多媒体数字报

　　证券时报记者 于扬

　　中国证监会昨日通报五起违法违规案件的调查情况。这五起案件包括：沧州化工长期隐瞒对外担保事项累计达150起的信息披露违法行为；鲍崇民等人涉嫌利用内幕信息交易ST海鸟案；辽宁森能董事李鹏在方大特钢重组过程中的内幕交易案；广东百灵信、高晓莉涉嫌操纵市场案；江苏现代资产投资管理顾问公司分析师徐翀涉嫌操纵市场案。

　　据悉，沧州化工在2000年到2006年间长期隐瞒对外担保事项累计约150起，违法行为持续时间长、次数多，涉及金额巨大，严重损害了投资者利益。为此，证监会不仅对沧州化工作出行政处罚，还对11名高管进行了罚款、警告和最长达10年的市场禁入。经调查发现，沧州化工存在以下违法事实：未及时披露2004年至2006年间沧州化工及其控股的沧州沧井化工有限公司发生的约150起对外担保事项；在其2004年年报、2005年中报、2005年年报、2006年中报中仅对上述担保事项中的22笔做出披露；未披露2000年、2002年沧井化工为沧州化工提供且一直持续存在的两期担保事项。

　　根据通报，2010年4月辽宁方大集团决定与其控制的方大特钢科技股份有限公司和辽宁森能共同收购同达铁选，并于当年5月5日签订了股权转让协议。2011年1月4日，方大特钢对收购同达铁选事项进行公告。

　　证监会通报称，经调查发现，李鹏在有关重组协议签订后，实际控制和使用“辽宁森能”等9个账户，动用资金1.04亿元，累计买入方大特钢股票1300余万股，获利700余万元。证监会认定，李鹏的行为构成内幕交易罪，并于2011年10月将该案移送公安机关，目前李鹏已被逮捕。

　　广东百灵信、高晓莉涉嫌操纵市场案则是一起“抢帽子”类型的操纵案。目前公安机关已查清犯罪事实，主要涉案人员被依法批捕。2008年1月至2009年7月，百灵信在多家媒体公开发布荐股资料295次。期间，公司总经理高晓莉等人利用其控制的账户以先行买入证券、后向公众推荐，再抢先卖出的手法，先后233次交易97只证券，累计成交金额20亿余元，获利2570万余元。

　　鲍崇民等人涉嫌内幕交易案于2011年6月被移送公安，目前公安部门已完成侦查工作。在ST海鸟重组期间，鲍崇民等人利用内幕信息，调集3000多万元资金大量买入该股票，情节严重，市场影响恶劣，且在监管部门的调查过程中，对调查组百般阻挠，甚至对办案人员恐吓威胁。目前，主要涉案人员已被依法批捕。

　　2009年8月，证监会对徐翀等人涉嫌操纵市场行为立案调查。调查发现徐翀、赵宝明和江苏现代资产管理投资顾问有限公司等操纵市场，并涉嫌犯罪，遂于2010年6月将该案移送公安机关。经查，2009年5月至6月，曾在江苏现代工作的分析师徐翀参与某电视台的“天天胜券”栏目录制节目27期，推荐股票22只。由赵宝明等控制的14个涉案账户交易了其中14个股票。其特点也是推荐前集中买入，荐股当日集中卖出，累计成交金额1.3亿元，获利近460万元。除了利用电视媒体推荐个股，涉案人员还开办“私募内线”等多个网站，利用该网站发展会员收取高额会员费，并推荐自己已经提前持有的股票，从而实现为操纵行为“抬轿子”的目的，牟取双重利益。

　　前述负责人表示，目前，公安机关已对主要涉案人员采取强制措施。针对江苏现代存在的违法违规行为，2011年2月，证监会吊销了江苏现代的咨询资格，对其法定代表人丁伯康处以5年市场禁入。