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鹏华信用增利债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2012-01-13 来源：证券时报网 作者：
基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 二Ｏ一二年一月 重要提示 鹏华信用增利债券型证券投资基金（以下简称本基金）经２０１０年４月１９日中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华信用增利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１０］４７８号文）核准，进行募集，并经中国证监会基金部２０１０年５月３１日基金部函［２０１０］７２号文件《关于鹏华信用增利债券型证券投资基金备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规，本基金基金合同已于２０１０年５月３１日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品予以投资。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２０１１年１１月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年９月３０日（本报告中财务数据未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 １、名称：鹏华基金管理有限公司 ２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层 ３、设立日期：１９９８年１２月２２日 ４、法定代表人：何如 ５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层 ６、电话：（０７５５）８２０２１１０２ 传真：（０７５５）８２０２１１５５ ７、联系人：梁静 ８、注册资本：人民币１．５亿元 ９、股权结构：
（二）主要人员情况 １、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。 胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁，现任国信证券股份有限公司副总裁。 Ｍａｓｓｉｍｏ Ｍａｚｚｉｎｉ先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Ａｒｔｈｕｒ Ａｎｄｅｒｓｅｎ ＭＢＡ）从事风险管理和资产管理工作，历任ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ投资总监、ＣＡＡＭ ＡＩ ＳＧＲ及ＣＡ ＡＩＰＧ ＳＧＲ首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ａｌｔｅｒｎａｔｉｖｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ Ｇｒｏｕｐ）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）投资方案部投资总监、Ｅｐｓｉｌｏｎ 资产管理股份公司（Ｅｐｓｉｌｏｎ ＳＧＲ）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）首席执行官和总经理，同时兼任欧利盛ＡＩ资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ ＡＩ ＳＧＲ）首席执行官。 Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Ｉｎｔｅｓａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｓ．ｐ．Ａ．）储蓄、投资和养老金产品部负责人。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。 李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。 宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。 张新民先生1（根据2011年11月30日《鹏华基金管理有限公司关于独立董事提出辞职申请的公告》，我公司于11月27日收到张新民先生提交的辞职函，提出因个人原因辞去公司独立董事及董事会下属专业委员会相关职务。后续我公司将依法召开股东会决议上述事项，并妥善办理相关手续。），独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国ＭＢＡ教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（ＦＣＣＡ），澳洲注册会计师（ＦＣＰＡ）。 ２、基金管理人监事会成员 孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。 Ａｎｄｒｅａ Ｖｉｓｍａｒａ先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Ｃｒｅｄｉｔ Ａｇｒｉｃｏｌｅ Ｇｒｏｕｐ）东方汇理资产管理股份有限公司（ＣＡＡＭ ＳＧＲ）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ．）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。 黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。 刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。 ３、高级管理人员情况 何如先生，董事长，简历同上。 邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，ＣＦＡ，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。２００１年３月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总经理，现任公司督察长。 ４、本基金基金经理 刘建岩先生，国籍中国，经济学硕士，５年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任公司资管部投资经理；２００９年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券研究分析工作，担任固定收益部债券研究员，２０１１年４月起至今担任鹏华信用增利债券型证券投资基金基金经理。刘建岩具备基金从业资格。 本基金历任基金经理： ２０１０年５月３１日本基金合同生效起至２０１１年６月由彭云峰先生担任本基金基金经理。 ２０１１年４月８日起增聘刘建岩先生担任本基金基金经理。 本报告期内本基金基金经理发生变动，彭云峰不再担任本基金基金经理。 本基金基金经理管理其他基金情况： 刘建岩先生未担任其他基金基金经理。 ５、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。 程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华价值优势基金基金经理。 初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理，鹏华社保基金理财经理及鹏华货币市场基金经理。 杨俊先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金理财经理。 黄鑫先生，鹏华动力增长基金基金经理。 ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 法定代表人：胡怀邦 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 邮政编码：２００１２０ 注册时间：１９８７年３月３０日 注册资本：５６２．５９亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号 联系人：张咏东 电话：０２１－３２１６９９９９ 交通银行始建于１９０８年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于２００５年６月和２００７年５月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国２０１０年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》杂志（Ｔｈｅ Ａｓｓｅｔ）“２０１０年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺“中国最具成长性现金管理银行”、“最佳次托管银行”两项大奖。英国《银行家》杂志２０１１年公布的全球１０００家银行排名，交通银行以３４３．２１亿美元的一级资本连续第三年跻身全球商业银行５０强。截至２０１１年９月３０日止，交通银行资产总额达到人民币４．３６万亿元，实现净利润人民币３８４．１６亿元。 交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。２００９年１２月起担任交通银行副董事长、行长。 王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。 谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止２０１１年９月末，交通银行共托管证券投资基金５６只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、鹏华信用增利债券、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证１００指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面２００ＥＴＦ及联接、建信信用增强债券、富安达优势成长。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过七千亿元。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 １、直销机构： （１） 鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层 电话：（０７５５）８２０２１１０２ 传真：（０７５５）８２０２１１５５ 联系人：梁静 （２） 鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房 电话：（０１０）８８０８２４２６ 传真：（０１０）８８０８２０１８ 联系人：李筠 （３） 鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号８０１Ｂ室 电话：（０２１）６８８７６８７８ 传真：（０２１）６８８７６８２１ 联系人：李化怡 （４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室 联系电话：（０２７）８５５５７８８１ 传真：（０２７）８５５５７９７３ 联系人：祁明兵 （５）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心２４楼０７单元 电话：（０２０）３８０１１００４ 传真：（０２０）３８０１０７８９ 联系人：袁桢 ２、代销机构： （１）交通银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８４８３ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （２）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：张建国（代行） 联系人：何奕 客户服务电话：９５５３３ 传真：０１０－６６２７５６５４ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （３）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街１ 号 办公地址：北京市复兴门内大街１ 号 法定代表人：肖钢 统一客户服务电话：９５５６６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ （４）深圳发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：肖遂宁 联系人：张青 电话：０７５５－８２０８８８８８ 传真：０７５５－８２０８０４０６ 客服电话：９５５０１ 网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （５）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：芮蕊 电话：０７５５－２５８７９７５６ 客服电话：９５５１１－３ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／ （６）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：９５５８８（全国） 传真：０１０－６６１０７９１３ 联系人：刘业伟 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （７）中国农业银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客户服务电话：９５５９９ 联系人：张令玮 网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ （８）上海银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：宁黎明 开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８ 开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１ 联系人：张萍 联系电话：０２１－６８４７５８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （９）招商银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：邓炯鹏 客服电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （１０）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客户服务电话：９５５６８ 联系人：董云巍 传真：０１０－５８５６０６６６ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１１）中信银行股份有限公司 地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：田国立 联系人：丰靖 客服电话：９５５５８ 网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （１２）中国光大银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 联系人：李伟 电话：０１０－６８０９８７７８ 传真：０１０－６８５６０６６１ 客服电话：９５５９５（全国） 网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ？ （１３）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１ 号 办公地址：北京市西城区金融大街３号 法定代表人：刘安东 联系人：陈春林 传真：０１０－６８８５８１１７ 客户服务电话：９５５８０ 网址ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ （１４） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 传真：０１０－６６２２６０４５ 客户服务电话：９５５２６ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ （１５） 浙商银行股份有限公司 注册（办公）地址：中国杭州市庆春路２８８号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海 客户服务热线：９５５２７ 传真： ０５７１－８７６５９１８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ （１６） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册（办公）地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 客户服务热线：９５５２８ 联系人：唐苑 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （１７） 杭州银行股份有限公司 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（６０）中信证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：张于爱 联系电话：０１０－６０８３３７９９ 传真：０１０－６０８３３７３９ 网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ （６１）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 法定代表人：林义相 联系人：姜吉灵 联系电话：０１０－６６０４５４９１ 基金热线：０１０－６６０４５６７８ 网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：鹏华基金管理有限公司 办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层 电话：０７５５－８２０２１１０９ 传真：０７５５－８２０２１１５３ 联系人：潘艳梅 （三）律师事务所 名称：北京市竞天公诚律师事务所 住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 ２０ 号联合大厦１５ 层 负责人：张绪生 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 ２０ 号联合大厦１５ 层 联系电话：（０１０）６５８８２２００，（０７５５）２３９８２２００ 传真：（０１０） ６５８８２２１１，（０７５５）２３９８２２１１ 联系人：黄亮 经办律师：孔雨泉、黄亮 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼 办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：（０２１）２３２３８８８８ 传真：（０２１）２３２３８８００ 联系人：沈兆杰 经办会计师：薛竞、金毅 四、基金的名称 本基金名称：鹏华信用增利债券型证券投资基金 五、基金类型 本基金类型：债券型 六、基金的投资目标 在控制风险并保持良好流动性的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断，在获取当期收益的同时，力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，主要投资于固定收益类品种，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、债券回购等，同时投资于股票、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 八、基金的投资策略 （一）投资理念 超额收益来自于适度承担信用风险，并对其进行分析和管理。 （二）投资策略 １、资产配置策略 作为债券型基金，本基金重点关注未来宏观经济形势及利率变化趋势。因此，对宏观经济形势及中央银行货币政策尤其是利率政策的研判将成为投资决策的基本依据，为资产配置提供前瞻性指导。本基金将在对未来宏观经济形势及利率变动趋势进行深入研究的基础上，对固定收益类资产、权益类资产和现金资产的配置比例进行动态调整。 ２、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、债券选择策略、信用策略等积极投资策略， 在控制风险并保持良好流动性的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断，在获取当期收益的同时，力争实现基金资产的长期稳健增值。 （１）久期策略 根据对宏观经济周期所处阶段及其它相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，以较多地获得债券收益率下降带来的收益；反之，如果预期利率将上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券收益率上升带来的风险。 （２）收益率曲线策略 收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭配。本基金将结合收益率曲线变化的预测， 适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动态调整。 （３）债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 （４）信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益，所以在个券的选择当中特别重视信用风险的评估和防范。本基金采用内部评估体系对债券发行人以及债券的信用风险进行评估。债券研究员根据国民经济运行周期阶段，分析信用债券发行人所处行业发展前景、发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定信用债券的信用风险利差。 信用债的收益率主要受信用利差曲线变动趋势和其自身信用变化两方面影响，本基金相应地采用以下两种投资策略： １）信用利差曲线变化策略：首先分析经济周期和相关市场变化情况，其次分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势，最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定本基金信用债券分行业投资比例。 ２）信用变化策略：信用债信用等级发生变化后，本基金将采用最新信用级别所对应的信用利差曲线对信用债券进行重新定价。 本基金将根据内部信用评级结果，结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资。 ３、股票投资策略 本基金股票投资以精选个股为主。在严格控制风险并判断未来股票市场趋势的基础上，考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、盈利能力、成长性、估值水平等多种因素，精选流动性好，成长性高，估值水平低的股票进行投资。 （三）投资决策依据 １、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定； ２、国家宏观经济环境及其对证券市场的影响； ３、货币政策的变化和利率走势。 （四）投资决策流程 １、投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及时重大决策或基金经理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 ２、基金经理（或管理小组）：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 ３、集中交易室：基金经理向集中交易室下达投资指令，集中交易室经理收到投资指令后分发予交易员，交易员收到基金投资指令后准确执行。 ４、绩效与风险评估小组：对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理（或管理小组）提出调整建议。 ５、监察稽核部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债总指数收益率 中债总指数是中央国债登记结算有限责任公司（简称中央结算公司）编制的、反映我国债券市场整体价格和投资回报情况的指数。该指数具有广泛的市场代表性，能综合反映债券市场的总体走势。 如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前２个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于债券型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金，为证券投资基金中的低风险品种。 十一、基金的投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１０月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中所列财务数据截至２０１１年９月３０日（未经审计）。 １报告期末基金资产组合情况
２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
３报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：上述股票明细为本基金本报告期末持有的全部股票。 ４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 ８投资组合报告附注 （１）报告期内本基金投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。 （２）报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （３）其他资产构成
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩（未经审计） １．基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示：
２、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较： ■ ■ 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 注１：业绩比较基准（Ｂｅｎｃｈｍａｒｋ）＝中债总指数收益率； 注２：本基金基金合同于２０１０年５月３１日生效； 注３：基金业绩截止日为２０１１年９月３０日（未经审计）； 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、Ｂ类基金份额的销售服务费； ４、基金的证券交易费用； ５、基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用； ６、基金份额持有人大会费用； ７、基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费； ８、基金银行汇划费用； ９、按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费用从基金财产中支付。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费率为年费率０．６％。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： Ｈ ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金管理费 Ｅ 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 ２、基金托管人的基金托管费 本基金的托管费率为年费率０．２％。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下： Ｈ ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ 为每日应计提的基金托管费 Ｅ 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。 ３、Ｂ类基金份额的销售服务费 本基金Ｂ类基金份额的销售服务费率为年费率０．４％。 在通常情况下，Ｂ类基金份额的销售服务费按前一日Ｂ类基金份额资产净值的年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年销售服务费率÷当年天数 Ｈ为Ｂ类基金份额每日应计提的销售服务费 Ｅ为Ｂ类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 Ｂ类基金份额销售服务费将专门用于本基金基金份额的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 ４、本条第（一）款第４至第９项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。 （四）与基金销售有关的费用 １、本基金的申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。 ２、本基金申购费率如下： 投资人在申购本基金Ａ类基金份额时收取申购费用，申购本基金Ｂ类基金份额时不收取申购费用。本基金的申购费率最高不超过申购金额（含申购费）的５％。 本基金的申购费率如下表所示，其中Ｍ为申购金额：
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金的申购费用由申购基金份额的基金投资人承担，不列入基金财产，用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 ３、投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费用，本基金的赎回费率最高不超过赎回总额（含赎回费用）的５％。本基金的赎回费率按持有时间的增加而递减，具体费率如下，其中Ｙ为持有年限：
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对Ａ类基金份额所收取的赎回费总额的２５％计入基金财产，对Ｂ类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 ４、转换费：具体转换费率、计算公式及转换业务规则详见基金管理人于２０１０ 年６ 月３０日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的《鹏华信用增利债券型证券投资基金关于开放申购、赎回、转换和定期定额业务的公告》。 ５、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调低申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施２日前在至少一种中国证监会指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 ６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资人调低基金申购费率和基金赎回费率。 ７、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者采用低于柜台费率的申购费率。 （五）基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。 （六）其他费用 按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。 （七）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于２０１１年７月１３日公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： １、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 ２、根据实际情况，对“三、基金管理人”的“（一）基金管理人概况”和“（二）主要人员情况”中“４、本基金基金经理”的相关内容进行了更新。 ３、更新了“四、基金托管人” 中的相关内容。 ４、根据本基金管理人刊登的增加代销机构的相关公告，在“五、相关服务机构”一章，新增２家机构为本基金的代销机构。根据实际情况，对“五、相关服务机构”一章的部分相关服务机构的相关内容进行了更新。 ５、在“八、基金的投资”部分，更新了投资组合报告，数据截至日期为２０１１年９月３０日。 ６、更新了“九、基金的业绩”一章的投资业绩内容，数据截至日期为２０１１年９月３０日。 ７、鉴于本基金管理人投资者服务方面措施的进一步提升，在“二十、对基金份额持有人的服务”一章，更新了服务中的相关内容。 ８、在“二十一、其他应披露事项”一章，更新了２０１１年５月３０日至２０１１年１１月３０日期间的信息披露情况，包括公告事项、信息披露的媒体与披露时间。 鹏华基金管理有限公司 2012年1月13日 本版导读：
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证券时报多媒体数字报
2012年1月13日
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