证券时报多媒体数字报

　　华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由友邦华泰中短期债券投资基金转型而成。依据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）２００７年１１月２８日证监基金字［２００７］３２３号文（《关于核准友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》）核准的友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会决议，友邦华泰中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”。自２００７年１２月３日起，由《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》生效。

　　本基金名称自２０１０年４月３０日起，由“友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金”更名为“华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金”，基金简称为“华泰柏瑞稳本增利债券”，基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司２０１０年４月３０日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。

　　重要提示

　　华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本更新招募说明书所载内容截止日为２０１１年１２月２日，有关财务和业绩表现数据截止日为２０１１年９月３０日，财务和业绩表现数据未经审计。

　　本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　住所：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层

　　设立日期：２００４年１１月１８日

　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００４］１７８号

　　法定代表人：齐亮

　　办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼１７层

　　电话：４００－８８８－０００１，０２１－３８６０１７７７

　　联系人：沈炜

　　注册资本：贰亿元人民币

　　经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务

　　组织形式：有限责任公司

　　存续期间：持续经营

　　股权结构：ＰｉｎｅＢｒｉｄｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ ＬＬＣ ４９％、华泰证券股份有限公司４９％、苏州新区高新技术产业股份有限公司２％

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　齐亮先生：董事长，硕士，１９９４－１９９８年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，１９９８－２００１年任中央财经领导小组办公室副局长，２００１年至２００４年任华泰证券有限责任公司副总裁。

　　李应如女士：董事，ＭＢＡ，曾就职于辽宁省投资公司、华光国际运输公司、君宝投资（上海）有限公司，２００４－２００５年任美林证券投资经理，２００５－２００７年任加州公共雇员退休基金（ＣａｌＰＥＲＳ） 投资经理，２００７年至２０１０年任中国投资公司董事总经理，２０１０年起兼任中国－东盟投资基金ＣＩＯ，２０１１年起至今任柏瑞投资公司董事总经理。

　　吴祖芳先生：董事，硕士，１９９２年起至今历任华泰证券有限责任公司部门负责人、子公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。

　　陈国杰先生：董事，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，１９９９年加入美国国际集团（ＡＩＧ），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理集团资深副总裁兼区域总监（亚洲），美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职。

　　朱小平先生，独立董事，硕士，１９８３至今任中国人民大学商学院教授。

　　陈念良先生，独立董事，１９７７年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。

　　薛加玉先生，独立董事，博士，１９８８－１９９７年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师，１９９７－１９９９年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，１９９９－２０００年任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，２０００－２００１年任北京华创投资管理有限公司执行总裁，２００１年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。

　　２、监事会成员

　　常小抒先生：监事长，学士，２００４－２００７年任美国国际集团全球投资公司（现称柏瑞投资有限责任公司）资深财务分析师，２００７年至今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲区首席财务官。

　　王桂芳女士：监事，硕士，１９９６－２００３年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经理，２００３－２００６年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，２００６年至今任华泰证券股份有限公司上海城市中心营业部总经理。

　　柳军先生：监事，硕士，２０００－２００１年任上海汽车集团财务有限公司财务，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，２００４年７月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、上证红利ＥＴＦ基金经理助理、上证红利ＥＴＦ基金经理，２０１０年１０月起担任指数投资部副总监。２０１１年１月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ基金、华泰柏瑞上证中小盘ＥＴＦ联接基金基金经理。

　　３、总经理及其他高级管理人员

　　陈国杰先生：总经理，学士，曾任怡富投资管理有限公司董事，１９９９年加入美国国际集团（ＡＩＧ），先后担任美国国际集团环球退休服务及投资管理集团资深副总裁兼区域总监（亚洲），美国国际集团（亚洲）投资有限公司执行董事等职，并自华泰柏瑞基金管理有限公司成立至今任公司董事。

　　王溯舸先生：副总经理，硕士，１９９７－２０００年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，２００１－２００４年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。

　　陈晖女士：督察长，硕士，１９９３－１９９９年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，１９９９－２００４年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。

　　房伟力先生：副总经理，硕士，１９９７－２００１年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理，２００１－２００４年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。２００４－２００８年５月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。

　　４、本基金基金经理

　　沈涛先生，经济学博士。１６年证券投资从业经历。曾任易方达基金管理有限公司月月收益中短期债券投资基金基金经理。２００７年１１月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。２００８年３月起任本基金基金经理，２００９年５月起兼任华泰柏瑞货币市场基金基金经理，２０１１年９月起兼任华泰柏瑞信用增利债券型基金基金经理。

　　本基金历任基金经理：

　　汪晖先生，自本基金成立至２００８年３月４日任本基金基金经理。

　　５、投资决策委员会成员

　　主席：总经理陈国杰先生；

　　成员：副总经理王溯舸先生；研究总监张净女士；研究部副总监蔡静女士；投资部总监汪晖先生；海外投资部总监李文杰先生；基金经理沈涛先生。

　　列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。

　　上述人员之间不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的职责

　　１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；

　　２、办理基金备案手续；

　　３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　６、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　９、召集基金份额持有人大会；

　　１０、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　１２、中国证监会规定的其他职责。

　　（四）基金管理人的承诺

　　１、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

　　２、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（５）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　３、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（１）越权或违规经营；

　　（２）违反基金合同或托管协议；

　　（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（６）玩忽职守、滥用职权；

　　（７）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（８）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（９）贬损同行，以抬高自己；

　　（１０）以不正当手段谋求业务发展；

　　（１１）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（１３）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　４、基金经理承诺

　　（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（２）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　（３）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　（五）基金管理人的内部控制制度

　　１、内部控制的原则

　　（１）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

　　（２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；

　　（３）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制的建立和执行部门；

　　（４）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控制中的盲点；

　　（５）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；

　　（６）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　２、内部控制的主要内容

　　（１）控制环境

　　董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬／报酬计划或方案。

　　公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。

　　公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

　　（２）风险评估

　　公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

　　（３）控制活动

　　控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等政策、程序或措施。

　　自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

　　（４）信息与沟通

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。

　　（５）内部监控

　　内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。

　　３、基金管理人关于内部控制的声明

　　（１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

　　（２）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

　　（３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人概况

　　１、基本情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：１９８７年４月８日

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　注册资本：２１５．７７亿元

　　法定代表人：傅育宁

　　行长：马蔚华

　　资产托管业务批准文号：证监基金字［２００２］８３号

　　电话：０７５５—８３１９９０８４

　　传真：０７５５—８３１９５２０１

　　资产托管部信息披露负责人：张燕

　　２、发展概况

　　招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２０１１年６月３０日，招商银行总资产２．６４３万亿元人民币，核心资本充足率７．８１％。

　　２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

　　招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“６Ｓ托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“６心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只ＦＯＦ、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金Ｔ＋１到账、第一只境外银行ＱＤＩＩ基金、第一只红利ＥＴＦ基金、第一只“１＋Ｎ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单ＴＯＴ保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可，被境内外权威媒体评为 “中国最佳托管专业银行” “中国资产托管市场创新客户满意首选品牌” ６Ｓ资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。

　　经过八年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。２０１０年，招商银行实现托管利润８．１１亿元，托管费收入３．２１亿元，托管资产突破３２００亿元，托管日均存款突破３００亿元，托管产品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一，基金托管新增规模居行业首位，内部控制连续四年通过ＳＡＳ７０国际认证。

　　（二）主要人员情况

　　傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。１９９９年３月开始担任本公司董事。２０１０年８月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长，及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。

　　马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，１９９９年１月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。１９９９年１月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自１９９９年９月、２００３年９月、２００７年１１月及２００８年１０月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自２００２年７月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。

　　唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。

　　吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，大学本科，高级经济师。１９９３年１０月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，２０１１年７月起担任招商银行总行资产托管部总经理。

　　胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截至２０１１年１１月３０日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企５０交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级基金、诺安保本混合证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券基金、中银上证国有企业１００交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）、中银中小盘成长股票型证券投资基金共４１只开放式基金及其它托管资产，托管资产为４６１８．３２亿元人民币。

　　（四） 托管人的内部控制制度

　　１、内部控制目标

　　确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

　　２、内部控制组织结构

　　招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

　　一级风险防范是在总行行长层面对风险进行预防和控制。招商银行实行董事会领导下的行长负责制，重大事项的决策经行长办公会讨论决定，行长室下设合规管理委员会、风险控制委员会、审计管理委员会、信息规划委员会、服务监督管理委员会等机构。

　　二级风险防范是总行资产托管部在业务室、专业岗位设置时，必须遵循内控制衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。

　　总行资产托管部内设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制。稽核监察室在总经理室直接领导下，独立于部门内其他业务室和托管分部，对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督。

　　三级风险防范是各业务室对自身业务风险进行自我防范和控制。业务室根据法律法规、监管规定、业务规则及本部门具体情况制定工作流程及风险控制措施。

　　３、内部控制原则

　　（１）全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位，并由全部人员参与。

　　（２）审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险，托管组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点，应当体现“内控优先”的要求。

　　（３）独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行部门，稽核监察室应保持高度的独立性和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

　　（４）有效性原则。内部控制应当符合国家法律法规和监管机关的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行内部控制制度不能存在任何例外，部门任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力。

　　（５）适时性原则。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

　　（６）防火墙原则。核算、清算、稽核监察等相关部门，应当在制度上和人员上适当分离，办公网和业务网分离，部门业务网和全行业务网分离，以达到风险防范的目的。

　　（七）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领域。

　　（八）制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

　　（九）成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

　　４、内部控制措施

　　（１）完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务管理办法》、《招商银行托管业务内控管理办法》、《招商银行证券投资基金托管业务操作规程》和等一系列规章制度，从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理和信息管理等方面，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全和托管业务正常运作，切实维护托管业务各当事人的利益，避免托管业务危机事件发生或确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理，招商银行还制定了《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》，并建立了灾难备份中心，各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份，确保灾难发生时，托管业务能迅速恢复和不间断运行。

　　（２）经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险

　　（３）业务信息风险控制。招商银行资产托管部通过数据加密传输、业务信息启动异地自动备份功能、业务信息磁带备份并由专人签收保存等措施保证业务信息及数据传递的安全性。业务信息不得泄漏，有关人员如需调用，须经总经理室审批，并做好调用登记。

　　（４）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务运作过程中形成的客户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。

　　（５）信息技术系统风险控制。招商银行资产托管部对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房空间隔离并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护等，保证信息技术系统的安全。

　　（６）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源控制。

　　（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人限期改正，如基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。

　　基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。

　　１、直销机构

　　华泰柏瑞基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

　　办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层

　　法定代表人：齐亮

　　电话：（０２１）３８７８４６３８

　　传真：（０２１）５０１０３０１６

　　联系人：沈炜

　　客服电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８７８４６３８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ

　　２、代销机构

　　１）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　法定代表人：肖钢

　　传真：（０１０）６６５９４８５３

　　客服电话：９５５６６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　２）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市复兴门内大街５５号

　　办公地址：北京市复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　传真：（０１０）６６１０７９１４

　　客服电话：９５５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：（０１０）６８８５８１１７

　　客服电话：９５５８０

　　公司网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　４）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８８４２

　　客服电话：９５５５９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　５）招商银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　联系人：邓炯鹏

　　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　　传真：（０７５５）８３１９５１０９

　　客服电话：９５５５５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　６）深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　电话：（０７５５）８２０８８８８８

　　传真：（０７５５）２５８４１０９８

　　客服电话：９５５０１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　７）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：田国立

　　联系人：赵树林

　　电话：（０１０）６５５５７０４６

　　传真：（０１０）６５５５０８２８

　　客服电话：９５５５８

　　公司网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　８）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　客服电话：９５５６８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　９）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　电话：０１０－６６２２３５８４

　　传真：０１０－６６２２６０４５

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１０）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系人：万鸣

　　电话：（０２５）８４４５７７７７

　　传真：（０２５）８４５７９７６３

　　客服电话：９５５９７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１１）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　　办公地址：广东省深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌

　　电话：（０７５５）８２４９２０００

　　传真：（０７５５）８２４９２９６２

　　客服电话：９５５１３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　１２）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：李洋

　　电话：（０１０）６６５６８５８７

　　传真：（０１０）６６５６８５３６

　　客服电话：４００－８８８－８８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１３）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层

　　法定代表人：万建华

　　联系人： 芮敏棋

　　电话：（０２１）３８６７６６６６

　　传真：（０２１）３８６７０６６６

　　客服电话：９５５２１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　１４）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：李清怡

　　电话：（０２１）５４０４１６５４

　　传真：（０２１）５４０３８８４４

　　客服电话：（０２１）９６２５０５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１５）海通证券股份有限公司

　　注册地址： 上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　电话：（０２１）２３２１９０００

　　传真：（０２１）２３２１９１００

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　１６）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源里１６号琨莎中心十六层

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：（０１０）８４５８８８８８

　　传真：（０１０）８４８６５５６０

　　客服电话：９５５５８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　１７）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：权唐

　　电话：４００－８８８８－１０８

　　传真：（０１０）６５１８２２６１

　　客服电话：４００－８８８－８１０８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　１８）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　电话：（０２０）８７５５５８８８

　　传真：（０２０）８７５５５３０５

　　客服电话：９５５７５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　１９）国信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：齐晓燕

　　电话：（０７５５）８２１３０８３３

　　传真：（０７５５）８２１３３３０２

　　客服电话：９５５３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２０）招商证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：（０７５５）８２９６０２２３

　　传真：（０７５５）８２９６０１４１

　　客服电话：９５５６５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２１）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨

　　电话：（０２１）２２１６９９９９

　　传真：（０２１）２２１６９１３４

　　客服电话：４００－８８８－８７８８，１０１０８９９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　２２）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路２６８号

　　办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１楼

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　电话：（０２１）３８５６５７８５

　　传真：（０２１）３８５６５９５５

　　客服电话：４００－８８８－８１２３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２３）长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　办公地址：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：（０２７）６５７９９９９９

　　传真：（０２７）８５４８１９００

　　客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　　公司客服网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　　２４）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

　　办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：（０５３１）６８８８９１５５

　　传真：（０５３１）６８８８９７５２

　　客服电话：９５５３８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２５）南京证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　办公地址：江苏省南京市大钟亭８号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：李镇

　　电话：（０２５）５２３１０５８５

　　传真：（０２５）５２３１０５８６

　　客服电话：４００－８２８－５８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２６）财通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市解放路１１１号

　　办公地址：浙江省杭州市解放路１１１号金钱大厦

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：乔骏

　　电话：（０５７１）８７９２５１２９

　　传真：（０５７１）８７８２８０４２

　　客服电话：０５７１－９６３３６、上海地区：９６２３３６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　２７）山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：（０３５１）８６８６６５９

　　传真：（０３５１）８６８６６１９

　　客服电话：４００－６６６－１６１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２８）平安证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼８楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　电话：（０７５５）２２６２６３９１

　　传真：（０７５５）８２４００８６２

　　客服电话：４００－８８１－６１６８

　　公司网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　　２９）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

　　深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　电话：（０７５５）８２８２５５５１

　　传真：（０７５５）８２５５８３５５

　　客服电话：４００－８００－１００１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３０）东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：李涛

　　电话：（０２１）８８１５７７６１

　　传真：（０２１）８８１５７７６１

　　客服电话：（０５１９）８８１６６２２２、（０２１）５２５７４５５０、（０３７９）６４９０２２６６、免费服务热线：４００－８８８－８５８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３１）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：（０２１）６３３２５８８８

　　传真：（０２１）６３３２７８８８

　　客服电话：９５５０３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３２）中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７楼经纪业务部

　　法定代表人：石保上

　　联系人：程月艳、耿铭

　　电话：（０３７１）６５５８５６７０

　　传真：（０３７１）６５５８５６６５

　　客服电话：（０３７１）９６７２１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　３３）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦

　　办公地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦

　　法定代表人：郁忠民

　　联系人：张瑾

　　电话：（０２１）５３５１９８８８

　　传真：（０２１）５３５１９８８８

　　客服电话：４００－８９１－８９１８，（０２１）９６２５１８

　　公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　３４）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　电话：（０１０）８４１８３３８９

　　传真：（０１０）８４１８３３１１

　　客服电话：４００－８１８－８１１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　３５）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　电话：（０５３２）８５０２２３２６

　　传真：（０５３２）８５０２２６０５

　　客服电话：（０５３２）９６５７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３６）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人：李巍

　　电话：（０１０）８８０８５８５８

　　传真：（０１０）８８０８５１９５

　　客服电话：４００－８００－０５６２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　３７）万联证券有限责任公司

　　注册地址：广东省广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

　　办公地址：广东省广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

　　法定代表人：张建军

　　联系人：罗创斌

　　电话：（０２０）３７８６５０７０

　　传真：（０２０）３７８６５００８

　　客服电话：４００－８８８－８１３３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３８）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦

　　办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：（０５１２）６５５８１１３６

　　传真：（０５１２）６５５８８０２１

　　客服电话：（０５１２）３３３９６２８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　３９）德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　　办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　电话：（０２１）６８７６１６１６

　　传真：（０２１）６８７６７９８１

　　客服电话：４００－８８８－８１２８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４０）中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

　　法定代表人：杜航

　　联系人：余雅娜

　　电话：（０７９１）６７６８７６３

　　传真：（０７９１）６７８９４１４

　　客服电话：４００－８８６－６５６７

　　公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　　４１）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　电话：（０２１）６８６３４５１８

　　传真：（０２１）６８８６５６８０

　　客服电话：４００－８８８－１５５１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　４２）方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：彭博

　　电话：（ ０７３１）８５８３２３４３

　　传真：（０７３１）８５８３２２１４

　　客服电话：９５５７１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　４３）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　电话：（０１０）６３０８１０００

　　传真：（０１０）６３０８０９７８

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　４４）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：刘毅

　　电话：（０７５５）８２０２３４４２

　　传真：（０７５５）８２０２６５３９

　　客服电话：４００－６００－８００８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　４５）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

　　法定代表人：王珠林

　　联系人：陈诚

　　电话：（０２３）６３７８６４６４

　　传真：（０２３）６３８１０４２２

　　客服电话：４００－８０９－６０９６

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４６）东兴证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

　　法定代表人：徐勇力

　　联系人：汤漫川

　　电话：（０１０）６６５５５３１６

　　传真：（０１０）６６５５５２４６

　　客服电话：４００－８８８－８９９３

　　公司网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

　　４７）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：（０２２）２８４５１８６１

　　传真：（０２２）２８４５１８９２

　　客服电话：４００－６５１－５９８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　４８）浙商证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：谢项辉

　　电话：（０５７１）８７９０１０５３

　　传真：（０５７１）８７９０１９１３

　　客服电话：（０５７１）９６７７７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４９）中信金通证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

　　法定代表人：刘军

　　联系人：俞会亮

　　电话：（０５７１）８５７７６１１５

　　传真：（０５７１）８５７８３７７１

　　客服电话：（０５７１）９６５９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　５０）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路１１３８号

　　办公地址：长春市自由大路１１３８号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：王京京

　　电话：（０４３１）８５０９６５３０

　　传真：（０４３１）８５０９６７９５

　　客服电话：４００６０００６８６，（０４３１）８５０９６７３３

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　　５１）中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

　　法定代表人：唐新宇

　　联系人：李丹

　　电话：（０２１）６８６０４８６６

　　传真：（０２１）５０３７２４７４

　　客服电话：４００－６２０－８８８８

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　　５２）国联证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　　办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号

　　法定代表人：雷建辉

　　联系人：徐欣

　　电话：（０５１０）８２８３１６６２

　　传真：（０５１０）８２８３０１６２

　　客服电话：（０５１０）８２５８８１６８

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　　５３）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福建省福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：（０５９１）８７３８３６２３

　　传真：（０５９１）８７３８３６１０

　　客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

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　　５４）财富证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　电话：（０７３１）８４４０３３１９

　　传真：（０７３１）８４４０３４３９

　　客服电话：（０７３１）８４４０３３１９

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　　５５）国元证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：李蔡

　　电话：（０５５１）２２０７９３９

　　传真：（０５５１）２６４５７０９

　　客服电话：（０５５１）９６８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．．ｃｎ

　　５６）第一创业证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：崔国良

　　电话：（０７５５）２５８３２８５２

　　传真：（０７５５）８２４８５０８１

　　客服电话：４００－８８８－１８８８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　５７）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：赵洁

　　电话：（０２１）５０１２２１３１

　　传真：（０２１）５０１２２０７８

　　客服电话：４００－８２０－９８９８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　５８）爱建证券有限责任公司

　　注册地址：上海市南京西路７５８号２４楼

　　办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼

　　法定代表人：郭林

　　联系人：陈敏

　　电话：（０２１）３２２２９８８８－３１２１

　　客服电话：（０２１）６３３４０６７８

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　　５９）华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：（０９３１）４８９０２０８

　　传真：（０９３１）４８９０１１８

　　客服电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

　　６０）华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区月坛北街２６号

　　办公地址：北京市西城区金融大街８号华融大厦Ａ座五层

　　法定代表人：丁之锁

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