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兴全社会责任股票型证券投资基金2011第四季度报告 2012-01-18 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:兴业全球基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:2012年1月18日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:1、净值表现所取数据截至到2011年12月31日。 2、按照《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金建仓期为2008年4月30日至2008年10月29日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:1、职务指截止报告期末的职务(报告期末仍在任的)或离任前的职务(报告期内离任的)。 2、任职日期指基金合同生效之日(基金成立时即担任基金经理)或公司作出聘任决定之日(基金成立后担任基金经理);离任日期指公司作出解聘决定之日。 3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定,从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关,确保各投资组合之间得到公平对待,保护投资者的合法权益。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期内,兴全全球视野股票和兴全社会责任股票的累计净值增长率分别为-3.81%和-7.52%,两基金的业绩表现差异未超过5% 。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内,未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年的A股市场相较2010年更不景气,全年大盘下跌了21.68%,而2010年市场跌幅为14.31%。第四季度,上证综指下跌6.77%,深成指下跌13.35%,沪深300指数下跌9.13%,中小板指下跌13.92%,创业板指下跌7.79%。市场延续了三季度的下跌,尽管政策层面出现了一定的放松,但是仍然未能力挽狂澜。 2011年中国经济增速放缓已是不争的事实,2011年前三季度GDP为320692亿元,同比增长9.4%。其中,一季度同比增长9.7%,二季度增长9.5%,三季度增长9.1%。2011年熊市或许来自许多事件冲击。货币紧缩、地产调控、日本地震、欧债危机、高铁撞车,政策转向。 政策层面来看,12 月以来,政策出现比较明显的转向信号。包括:央行宣布12 月5 日起下调存款类金融机构人民币存款准备金率0.5 个百分点;12 月12 日中央政治局会议和最后的中央经济工作会议基调基本一致,提出“稳增长、调结构、保民生、促稳定”,其中稳增长放在了第一位。同时,证监会新任主席郭树清上任后的股市政策不断透出保护二级市场投资者的信息。 企业层面来看,短期产成品库存被动上升,原材料库存主动去化,企业盈利仍有压力。分大类板块来看,目前轻工业、食品、医药类产成品库存正在下降,而矿物类、设备制造、化工类库存正在快速上升。从行业角度来看,设备制造行业中,通用设备制造业去库存时期较长,库存压力相对较小,化工行业整体库存压力较大。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内,社会责任基金继续控制仓位,降低周期性行业的配置比例,积极布局稳健性行业,兼顾各行业估值调整的机会与风险。本报告期内,本基金净值增长率为-7.52%,同期业绩比较基准收益率为-6.73%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 跨入2012年,欧债危机远未结束,并且可能向银行体系蔓延,全球经济增长继续下降。全球经济低增长情况下,中国外需将出现下降,经济保持平稳增长需要政策做出调整。中国经济将继续回落,低点有望出现在二季度。 从流动性来看,2012年新增贷款或M2增速相比于2011年的持续紧缩均会取得环比改善,而房地产等资产价格的调整以及货币政策的微调都意味着资金价格也会有所好转。 短期,由于企业盈利下滑幅度和速度尚未明朗,一季度市场若有反弹,则反弹的动力将来自政策和流动性变化。后续则需要观察实体经济的运行情况,年报季报的集中公布期,将是重要的观察时点,预计经济转型困境、地产调控的复杂性、土地财政减少、地产信托到期、小市值股票解禁压力、以及中美博弈等因素将继续压制市场。 由于上市公司业绩下调幅度尚未明朗,短期仓位仍不宜过高。可选择关注低估值、具备安全边际或者业绩确定性强的稳定类行业和公司,同时跟踪观察早周期行业的估值修复机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ 注:总申购份额含红利再投资、转换转入份额,总赎回份额含转换转出份额。 §7 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1、 中国证监会批准本基金设立的文件 2、 《兴全社会责任股票型证券投资基金基金合同》 3、 《兴全社会责任股票型证券投资基金托管协议》 4、 《兴全社会责任股票型证券投资基金招募说明书》 5、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 6、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。 8.2 存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所。 8.3 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站(http://www.xyfunds.com.cn)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 兴业全球基金管理有限公司 2012年1月18日 本版导读:
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