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中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)2011第四季度报告

2012-01-18 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:中欧基金管理有限公司

  基金托管人:中国光大银行股份有限公司

  报告送出日期: 二〇一二年一月十八日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2011年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2011年2月10日至2011年12月31日)

  ■

  注:本基金合同生效日为2011 年2 月10 日,建仓期为2011 年2 月10 日至2011 年8 月9 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定;截至本报告期末,基金合同生效不满一年。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本基金管理人旗下暂无与本基金投资风格相似的其他投资组合。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  报告期内,本基金与本基金管理人管理的其他投资组合间未发生交易所公开竞价同日反向交易(指数基金的指数投资部分除外),且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2011年四季度中国证券市场延续了三季度的下跌趋势,中小股票出现了较大幅度的下跌。本基金以价值投资为理念,以长期投资为出发点,重点配置受益于中国经济转型的优秀公司,回避无业绩支撑的概念类个股。在市场挤泡沫的过程中,虽然我们尽量保持客观、冷静,坚持以赚取收益为一切操作的出发点,但本基金同样遭受了净值的下跌,对此我们非常抱歉,但我们希望通过未来更多的努力,能给持有人带来正的投资收益。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  本报告期内,基金份额净值增长率为-9.00%,同期业绩比较基准增长率为-5.79%,基金投资收益低于同期业绩比较基准。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  中国经济相当长时期内将处于转型过程当中,内部的调整压力来自于改革发展30年的投资依赖模式接近尾声,外部的调整来自于国家及地区之间传统分工模式的难以为继。这两种压力已经通过我们可观察的各种形式表现出来,临时抱佛脚的心理和政府考核的短期化趋势,使得过去几年这些问题都没有实质性解决方案,到了近期持续地集中地爆发,资本市场相应的表现为持续的毫无抵抗的下跌。在这个确定的大背景下,我们坚定的认为引领未来市场风向的公司应在经济转型过程中产生,但相关行业本身的高风险和市场给予的高估值成为我们选择投资标的两大障碍,这就要求我们提高对公司研究的深度,继续坚定的基于基本面角度甄别优秀投资标的,寻求长期的投资机会,而在市场不断下跌过程中,我们发现这样的机会越来越多,因此2011年末我们在前期低仓位基础上,逐步介入了一些前期看好的品种,希望能为2012年的投资做好铺垫。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

  5.8.3 其他各项资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)相关批准文件

  2、《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》

  3、《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)托管协议》

  4、《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》

  5、基金管理人业务资格批件、营业执照

  6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告

  7.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人的办公场所。

  7.3 查阅方式

  投资者可登录基金管理人网站(www.lcfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:

  客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700

  

  中欧基金管理有限公司

  二〇一二年一月十八日

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