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富国全球顶级消费品股票型证券投资基金2011第四季度报告 2012-01-19 来源:证券时报网 作者:
基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 中国工商银行股份有限公司 报告送出日期: 2012年01月19日 §1 重要提示 ■ §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民币元 ■ 注:本基金合同于2011年7月13日生效,自合同生效日起至本报告期末不足一年。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:过去三个月指2011年10月1日-2011年12月31日 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 注:截止日期为2011年12月31日。 本基金合同生效日为2011年7月13日,自合同生效日起至本报告期末不足一年。 本基金建仓期6个月,即从2011年7月13日起至2012年1月12日,截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ■ 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期,富国基金管理有限公司作为富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资风险,力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度,投资管理和交易执行相隔离,实行集中交易制度,严格执行交易系统中的公平交易程序,未出现违反公平交易制度的情况,亦未受到监管机构的相关调查。 4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 ■ - 4.4.3 异常交易行为的专项说明 本报告期内未发现异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年4季度,富国全球顶级消费品基金净值跌 0.96%,基准涨7.37%。基金净值在4季度落后基准的原因是:1)本基金仍在建仓期;2)2011年10月3日前后指数成分股遭到大量抛售,大幅下挫,本基金在此之前减掉了不少仓位。 自基金2011年7月初成立,为了防范由于欧洲债务问题带来的系统性风险,我们采取了比较谨慎的操作策略,一是严格控制仓位比例,二是适当运用了波段交易,累计跑赢基准15%。 长期来看,全球高端消费长期增长的前景未变,亚太(尤其是中国)是未来增长最快的区域。从近期公布的数据来看,世界范围内奢侈品的消费仍然强劲。中国地区的增速仍然维持在30%以上的水平,瑞士的高端钟表出口增速也在20%以上,某些豪华汽车在中国仍然缺货,美国国内也呈现出高端产品增速明显好于普通商品的态势。但该板块短期的表现将受到市场整体的影响,Beta值较高,因此我们一直主要控制风险。在过去两个季度里,比较成功的为投资人规避了风险。 展望2012年一季度,由于欧洲主权债务问题尚无明确解决方案,我们将继续采取比较谨慎、灵活的投资策略,在第一季度完成建仓。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 本报告期,本基金净值增长率为-0.96%,业绩比较基准收益率为7.37%。 §5 投资组合报告 5.1 期末基金资产组合情况 金额单位:元 ■ ■ 5.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:元 ■ 5.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:元 ■ 5.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:元 ■ 5.5 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注:本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券资产。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。 5.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 金额单位:元 ■ 5.10 投资组合报告附注 5.10.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.10.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.10.3其他资产构成 ■ 5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ 注:本基金合同于2011年7月13日生效。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准设立富国全球顶级消费品股票型证券投资基金的文件 2、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金基金合同 3、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金托管协议 4、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件 5、富国全球顶级消费品股票型证券投资基金财务报表及报表附注 6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告 7.2 存放地点 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 7.3 查阅方式 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。 咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 公司网址:http://www.fullgoal.com.cn 富国基金管理有限公司 2012年01月19日 本版导读:
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