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　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东吴证券股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十一次（临时）会议通知及相关资料于2012年1月13日以电子邮件方式发出，会议于2012年1月18日以现场会议方式召开。会议应参加表决董事12人，实际参加表决董事12人，有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

　　一、同意《关于确定公司2012年自营投资额度的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议；

　　根据该议案，提请授权公司经营管理层在符合相关法律法规的前提下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自营投资的具体金额：

　　（1）公司2012年自营投资总金额不超过2011年末未经审计母公司净资本规模的160%；

　　（2）公司2012年自营权益类证券及衍生品投资总金额不超过2011年末未经审计母公司净资本规模的60%。

　　上述自营投资额度不包括公司长期股权投资额度及因证券承销业务所发生的被动型持仓额度。

　　需要说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司管理层、董事会对于市场的判断。公司管理层将审慎经营，根据市场环境决定实际自营投资额度的大小，加强现金管理，灵活配置资金。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、同意《关于对直投子公司增资的议案》；

　　公司对全资直投子公司东吴创业投资有限公司增资人民币三亿元，增资后，东吴创业投资有限公司注册资本将增加至人民币六亿元。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、同意《关于修改公司自营业务管理制度的议案》；

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告！

　　东吴证券股份有限公司董事会

　　2012年1月18日