证券时报多媒体数字报

　　基金管理人：民生加银基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　二零一二年二月

　　重要提示

　　１．民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请已获２０１１年９月２２日中国证监会证监许可［２０１１］１５４０号文核准。

　　２．本基金是契约型开放式证券投资基金。

　　３．本基金的基金管理人为民生加银基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”），基金注册登记机构为本公司。

　　４．本基金将自２０１２年２月６日起至２０１２年３月６日止通过本公司的直销网点和代销机构的代销网点公开发售。

　　５．本基金不设募集规模上限。

　　６．本基金销售对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　７．投资人欲购买本基金，需事先开立本公司基金账户和在各代销机构开立交易账户才能办理本基金的认购手续。

　　募集期内本公司的直销网点和代销机构的代销网点均可为投资人办理开立基金账户的手续。投资人可在不同销售机构开户，除法律法规另有规定外，每位投资人在一个基金注册登记机构只能开立一个基金账户，投资人可以凭该基金账户在所有销售本基金的网点办理认购。若投资人在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和代销机构不承担认购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金，则需要在新销售机构网点办理增开“交易账户”，然后再认购本基金。

　　投资人在开户当天即可进行认购，但若开户无效，认购申请也同时无效。个人投资者必须按照规定本人亲自办理开户和认购手续。投资人在办理完毕开户和认购手续后，应及时查询确认结果。

　　８．投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

　　９．投资人在申请开立基金账户时应指定一个银行账户为其结算账户（以下简称“资金账户”），用于该投资人的基金赎回、分红和退款等资金结算。该账户的户名应与投资人开立的基金账户名称相同。

　　１０．募集期内，投资人需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。认购以金额申请，每笔最低认购金额为１，０００元（含认购费），超过最低认购金额的部分不设金额级差，销售机构若有不同规定，以销售机构规定为准。投资人在募集期内可多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。投资人同日或异日多笔认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资人认购费率须按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

　　１１．认购款项在募集期间产生的利息，若本基金合同生效，将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息的具体金额及利息结转的基金份额的具体数额以基金注册登记机构的记录为准。

　　１２．对于Ｔ日（本公告，特指发售募集期内的工作日）交易时间内受理的认购申请，在正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购申请的成功确认应以基金注册登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。

　　１３．本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金详细情况，请详细阅读刊登在２０１２年２月２日《证券时报》上的《民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金招募说明书》。

　　１４．本基金的招募说明书及本公告将同时发布在基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｍｓｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）、基金托管人的网站（ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ）。投资人亦可通过本公司网站了解基金发售的其他相关事宜。

　　１５．代销机构代销本基金的城市名称、销售网点、联系方式以及开户和认购等具体事项，本基金份额发售公告未有说明的，请参见该代销机构的具体规定。

　　１６．募集期内，本公司可能新增代销机构，请留意近期本公司及各代销机构的公告或通知，或拨打本公司及各代销机构的客户服务电话咨询。

　　１７．本公司已开通了网上开户和认购服务，有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站（ｗｗｗ．ｍｓｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）查询。

　　１８．投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话４００－８８８８－３８８、中国建设银行客服电话９５５３３或其他代销机构的客服电话进行咨询。

　　１９．本基金管理人可综合各种情况对募集发售安排做适当调整。

　　２０．风险提示

　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　　基金投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

　　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

　　本基金按照基金份额初始面值１．００元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于基金份额初始面值，投资人存在遭受损失的风险。

　　因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

　　民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金是股票指数型基金，通常预期风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，属于证券投资基金中的高风险收益品种。本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购／申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。

　　投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金份额发售公告。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

　　２１．在法律法规的范围内，本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

　　一、本次募集基本情况

　　（一）基金名称：民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金

　　（二）基金代码：６９０００８

　　（三）基金类型：股票指数型

　　（四）基金运作方式：契约型开放式

　　（五）基金存续期限：不定期

　　（六）基金份额初始面值：人民币１．００元

　　（七）募集对象

　　个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　（八）销售渠道与销售地点

　　１．直销机构

　　投资人可以通过民生加银基金管理有限公司直销网点及网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务。有关办理本基金开户、认购等业务规则请登录本公司网站（ｗｗｗ．ｍｓｊｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）查询。

　　２．代销机构

　　中国建设银行、中国民生银行、招商银行、中国银行、北京银行、渤海银行、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、银河证券、海通证券、申银万国证券、兴业证券、安信证券、国联证券、平安证券、民生证券、中原证券、中投证券、光大证券、东海证券、长江证券、中航证券、中信证券。

　　（九）募集期限与发售募集期

　　本基金的发售募集期为２０１２年２月６日－２０１２年３月６日，本基金于该期间向社会公开发售。募集期限自基金份额发售之日起最长不得超过３个月。

　　基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期，此类变更适用于所有销售机构。

　　二、发售方式及相关规定

　　（一）本公司的直销网点和代销机构的代销网点通常同时面向个人投资者和机构投资者销售本基金。

　　（二）认购受理：在基金份额发售期间，销售网点在规定的时间内受理投资人的认购申请。

　　（三）认购方式：本基金采用金额认购方式。投资人可以通过柜面委托、网上委托等方式进行认购。

　　（四）资金缴纳：投资人须在募集期内将足额资金存入资金账户，基金认购方可成功。认购申请一经受理，不可撤销。

　　（五）认购限额：投资人每笔最低认购金额为１，０００元（含认购费），超过最低认购金额的部分不设金额级差；投资人在认购期内可多次认购；销售机构若有不同规定，以销售机构规定为准。

　　三、认购费用及认购份额

　　（一）认购费率

　　本基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。本基金的认购费率如下：

　　投资者同日或异日多笔认购，须按每笔认购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率须按照认购申请确认金额所对应的费率计算，认购申请确认金额不受认购最低限额的限制。

　　（二）基金的面值、认购价格、认购费用和认购份额的计算

　　１．基金的面值

　　本基金每份基金份额初始面值为人民币１．００元。

　　２．认购价格

　　本基金认购价格以基金份额初始面值为基准进行计算。

　　３．计算公式

　　认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：

　　认购费用＝（认购金额 ×认购费率）／（１＋认购费率）

　　净认购金额＝认购金额－认购费用

　　认购份额＝（净认购金额＋利息）／基金份额初始面值

　　认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：

　　认购费用＝固定金额

　　净认购金额＝认购金额－认购费用

　　认购份额＝（净认购金额＋利息）／基金份额初始面值

　　例：假设某投资人投资１００，０００元认购本基金，适用的认购费率为１．００％，认购期利息为１００元，则该投资人认购可得到的基金份额为：

　　认购费用＝（１００，０００×１．００％）÷（１＋１．００％）＝９９０．１０（元）

　　净认购金额＝１００，０００－９９０．１０＝９９，００９．９０（元）

　　认购份额＝（９９，００９．９０＋１００）÷１．００＝９９，１０９．９０（份）

　　即投资人投资１００，０００元认购本基金，可得到基金份额９９，１０９．９０份（含利息折份额部分）。

　　注：上述举例中的“认购期利息为１００元”，仅供举例说明，不代表实际的最终利息计算结果，最终利息的具体金额及利息结转的基金份额的具体数额以基金注册登记机构的记录为准。

　　４．基金份额、余额处理

　　上述计算结果（包括认购份额）均保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

　　四、直销网点的开户与认购流程

　　（一）个人投资者的开户与认购流程

　　１．本公司直销网点受理个人投资者的开户与认购申请。

　　２．受理开户及认购的时间：

　　直销网点：２０１２年２月６日至２０１２年３月６日９：３０－１７：００（周六、周日和节假日不受理）。

　　网上交易系统：２０１２年２月６日至２０１２年３月６日１７：００（Ｔ日１７：００以后及周六、周日、节假日的认购申请视同为下一工作日申请受理）。

　　３．个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料：

　　直销网点：

　　（１）本人有效身份证明原件（居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证、中国护照等）；

　　（２）填妥的《账户业务申请表（个人）》；

　　（３）资金账户的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名；

　　（４）签名确认的销售适用性调查问卷（个人投资者）。

　　网上交易系统：

　　（１）本人有效身份证明原件（居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证、中国护照等）；

　　（２）本公司已开通支持网上交易的银行卡。

　　注：通过网上交易系统方式认购的个人投资者需按照系统规定的步骤通过销售适用性调查问卷调查，认购方可成功。

　　４．个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提交下列材料：

　　（１）本人有效身份证明原件（居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证、中国护照等）；

　　（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　　（３）填妥的《交易业务申请表》并签名。

　　５．资金划拨

　　个人投资者申请认购基金时不接受现金，办理认购时应将足额资金以电汇结算方式通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户。

　　（１）户名：民生加银基金管理有限公司

　　开户银行：中国民生银行深圳分行市民中心支行

　　银行账号：１８２５０１４０４０００００５８

　　大额支付号：３０５５８４０１８２５６

　　联行号：９６２５５

　　（２）户名：民生加银基金管理有限公司

　　开户银行：中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部

　　银行账号：４４２０１５８１５０００５２５１４９１７

　　大额支付号：１０５５８４００００２１

　　联行号：５６７８０

　　投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天１７：００前到账。

　　６．注意事项

　　（１）投资人Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日后（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公，则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。

　　（２）投资人Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日后（包括Ｔ＋２日，如遇非工作日网点不办公，则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统查询。

　　（３）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。

　　（４）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。

　　７．投资人若未按上述规定进行办理，造成认购无效的，民生加银基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　　（二）机构投资者的开户及认购流程

　　１．本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。

　　２．受理开户及认购时间：２０１２年２月６日至２０１２年３月６日９：３０－１７：００（周六、周日和法定节假日不受理）。

　　３．机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料：

　　（１）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　（２）组织机构代码证原件和加盖单位公章的复印件；

　　（３）税务登记证原件和加盖单位公章的复印件；

　　（４）法定代表人身份证件复印件；

　　（５）法定代表人授权委托书；

　　（６）业务经办人有效身份证件原件及复印件（居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证、中国护照等）；

　　（７）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式三份；

　　（８）指定银行账户资金账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；

　　（９）填妥的《账户业务申请表（机构）》，并加盖预留交易印鉴；

　　（１０）签名确认的销售适用性调查问卷（机构投资者）。

　　４．机构投资者办理认购申请时须提交下列材料：

　　（１）已填好的《交易业务申请表》，并加盖预留印鉴；

　　（２）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件；

　　（３）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件及复印件。

　　５．资金划拨

　　机构投资者办理认购时应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入民生加银基金管理有限公司直销清算账户。

　　（１）户名：民生加银基金管理有限公司

　　开户银行：中国民生银行深圳分行市民中心支行

　　银行账号：１８２５０１４０４０００００５８

　　大额支付号：３０５５８４０１８２５６

　　联行号：９６２５５

　　（２）户名：民生加银基金管理有限公司

　　开户银行：中国建设银行股份有限公司深圳市分行营业部

　　银行账号：４４２０１５８１５０００５２５１４９１７

　　大额支付号：１０５５８４００００２１

　　联行号：５６７８０

　　投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在申请当天１７：００前到账。

　　６．注意事项

　　（１）投资人Ｔ日提交开户申请后，可于Ｔ＋２日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

　　（２）投资人Ｔ日提交认购申请后，可于Ｔ＋２日到本公司直销网点查询认购接受结果，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销网点查询，或通过本公司客户服务中心、网上交易中心查询。

　　（３）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。

　　７．投资人若未按上述规定进行办理，造成认购无效的，民生加银基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　　五、代销网点的开户与认购流程

　　（一）在中国建设银行办理开户与认购的流程

　　１．个人投资者

　　（１）业务办理时间：基金发售日的９：３０－１７：００。周六、日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下一发售日；发售日每天１７：００后客户发起的认购申请计入下一发售日。

　　（２）开户程序及所需材料

　　１）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金；

　　２）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立民生加银基金管理有限公司的基金账户；

　　①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）；

　　②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通；

　　（下转D8版）