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民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金基金份额发售公告

2012-02-02 来源:证券时报网 作者:

  (上接D5版)

  ③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。

  3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  (3)认购程序及所需材料

  1)本人有效身份证件原件;

  2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  (4)注意事项

  1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续;

  2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。

  2.机构投资者

  (1)业务办理时间:基金发售日的9:30-17:00。周六、日及法定节假日不办理业务

  (2)开户及认购程序

  1)请事先办妥或已有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。

  2)由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立民生加银基金管理公司的基金账户:

  ① 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;

  ② 证券业务授权书;

  ③ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;

  ④ 填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”,并加盖公章和法定代表人章。

  3)开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  (3)认购程序及所需材料

  1)被授权人有效身份证明原件;

  2)填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

  (4)注意事项

  1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续;

  2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。

  (二)在中国民生银行办理开户与认购的流程

  1.业务办理时间

  办理时间:9:30-15:00;周六、周日及法定节假日正常受理客户申请,该认购申请计入下一工作日。

  2.个人投资者开户与认购的程序

  (1)开户程序及注意事项

  1)请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好个人借记卡并存入认购资金。

  2)提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认,开立民生加银基金账户。

  ① 民生借记卡;

  ② 中华人民共和国公民有效身份证件原件及复印件;

  ③ 填写《开放式基金业务账户申请表(个人)》。

  3)投资人在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。

  (2)认购程序及注意事项

  1)填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表(个人)》。

  2)在认购期内,投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝。

  3)在认购期内,投资人可以追加认购金额,但不允许撤单。

  3.机构投资者开户与认购的程序

  (1)开户程序及注意事项

  1)请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好机构活期存款账户并存入认购资金。

  2)提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认,开立民生加银基金账户。

  ① 企业法人代码证、营业执照副本原件及复印件;

  ② 法定代表人授权委托书;

  ③ 业务经办人身份证件原件及复印件;

  ④ 填写《开放式基金业务账户申请表(机构)》(盖预留印鉴及公章)。

  3)在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。

  (2)认购程序及注意事项

  1)填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表(机构)》。

  2)在认购期内,投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝。

  3)在认购期内,投资人可以追加认购金额,但不允许撤单。

  4)机构客户办理认购业务时,还需开具转账支票作为支付依据,交易委托单作附件。

  4. 若有其他方面的要求,请以中国民生银行规定和说明为准。

  (三)在其他代销银行办理开户与认购的流程

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,此程序原则仅供投资人参考,具体程序以各代销银行的规定和说明为准。

  1.业务办理时间

  各代销银行营业日的受理时间,以代销银行的具体规定为准。

  2.个人投资者开户与认购的程序

  (1)开户及认购程序

  1)事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。

  2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料:

  ① 已办妥的银行借记卡;

  ② 本人有效身份证件原件及复印件;

  ③ 填妥的开户申请表。

  (2)提交下列资料办理认购手续:

  1)已办妥的银行借记卡;

  2)填妥的认购申请表。

  (3)注意事项

  1)没有银行借记卡的投资人可当场办理,但建议有意认购的投资人提前办理;

  2)个人投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。

  3.机构投资者开户与认购的程序

  (1)开户及认购程序

  1)事先办妥商业银行借记卡并存入足额申购资金;

  2)机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料:

  ① 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  ② 法定代表人授权委托书;

  ③ 业务经办人有效身份证件原件及复印件;

  ④ 填妥的开户申请表。

  (2)提交下列资料办理认购手续

  1)业务经办人有效身份证件原件;

  2)加盖预留印鉴的认(申)购申请表。

  (3)注意事项

  1)机构投资者认购时要注明所购买的基金名称、基金代码;

  2)机构投资者在代销银行开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同,或若代销银行有其他方面的要求,以各代销银行的规定和说明为准。

  (四)在代销证券公司办理开户与认购的流程

  以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资人参考,具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

  1.业务办理时间

  基金发售日的9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日及节假日不受理)。

  2.个人投资者开户与认购的程序

  (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。

  (2)到网点提交以下材料,办理开户手续:

  1)本人法定身份证件原件及复印件;

  2)本人资金账户卡;

  3)填妥的《开放式基金基金账户开户申请表》。

  (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金份额认购申请表。

  (4)注意事项

  1)个人投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别,请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员;

  2)个人投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准;

  3)个人投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定和说明为准;

  4)在证券公司代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求的,以代销网点的规定和说明为准。

  2、机构投资者的开户和认购流程

  (1)事先在证券公司营业部开立资金账户,并存入足额认购资金。

  (2)如果已有资金账户,到网点提交以下材料办理基金账户开户手续:

  1)填妥的开户申请表;

  2)有效法人营业执照(副本)或其他主管部门颁发的注册登记证书,上述文件需同时提供复印件(加盖机构公章);

  3)机构经办人身份证件原件及复印件;

  4)开户授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

  5)法定代表人身份证明书(加盖机构公章);

  6)证券公司资金账户卡。

  (3)开户同时可办理认购手续,需填妥并提交基金认购申请表。

  (4)注意事项

  1)机构投资者在不同证券公司代销网点开立资金账户和基金账户的具体手续可能有所区别,请投资人仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员;

  2)机构投资者在证券公司代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等,具体可以采用的方式以代销网点的规定和说明为准;

  3)机构投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别,以代销网点的规定和说明为准;

  4)在证券公司代销网点认购本基金的程序,若有其他方面的要求,以代销网点的规定和说明为准。

  六、清算交割

  (一)本基金合同生效前,投资人的认购款项只能存入专用账户,任何人不得动用。认购款项在募集期间产生的利息,若本基金合同生效,将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息的具体金额及利息结转的基金份额的具体数额以基金注册登记机构的记录为准。

  (二)本基金权益登记由本基金注册登记机构在募集结束后完成。

  七、退款事项

  (一)以下情况将被视为无效认购:

  1.投资人划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;

  2.已开户投资人划来资金,但逾期未办理认购手续;

  3.投资人划来的认购资金小于其认购申请金额;

  4.投资人认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间;

  5.本公司确认的其他无效资金。

  (二)退款

  投资人的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内划往投资人的指定银行账户。

  八、基金合同的生效

  (一)基金备案的条件

  1.如基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且基金募集达到:(1)基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元;(2)基金份额持有人的人数不少于200人的条件,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。

  2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  (二)基金募集失败

  1.基金募集期届满,未达到基金备案条件,则基金募集失败。

  2.如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。

  3.如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  九、发售费用

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。

  十、本次发行有关当事人和中介机构

  (一)基金有关当事人及销售机构

  1.基金管理人

  名称:民生加银基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼

  办公地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼

  法定代表人:万青元

  电话:0755-23999888

  传真:0755-23999800

  联系人:蔡冬琳

  2.基金托管人

  名称:中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  电话:010-67595003

  传真:010-66275654

  联系人:尹东

  3.直销机构

  名称:民生加银基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼

  办公地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼

  客服电话:400-8888-388

  联系人:汤敏

  电话:0755-23999809

  传真:0755-23999810

  网址:www.msjyfund.com.cn

  4.代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  电话:010-66275654

  传真:010-66275654

  联系人:张静

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  客服电话:95568

  联系人:董云巍

  电话:010-57092615

  传真:010-57092611

  网址:www.cmbc.com.cn

  (3)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:傅育宁

  客户电话:95555

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195050

  网址:www.cmbchina.com

  (4)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  客户服务电话:95566

  联系人:侯燕鹏

  电话:010-66594838

  传真:010-66594431

  网址:www.boc.cn

  (5)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦

  办公地址:北京市金融大街丙17号北京银行大厦

  法定代表人:闫冰竹

  客户服务电话:010-96169

  联系人:王曦

  电话:010-66223584

  传真:010-66226073

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (6)渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区马场道201-205号

  办公地址:天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人:刘宝凤

  客服电话:400-888-8811

  联系人:王宏

  网址:www.cbhb.com.cn

  (7)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

  法定代表人:万建华

  客户服务热线:400-8888-666

  联系人:芮敏祺

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  网址:www.gtja.com

  (8)中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  开放式基金咨询电话:400-8888-108

  联系人:魏明

  电话:010-85130579

  传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  (9)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  客服电话:95536

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  网址:www.guosen.com.cn

  (10)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

  法定代表人:宫少林

  客户服务热线:95565,400-8888-111

  联系人:林生迎

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  网址:www.newone.com.cn

  (11)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广州市天河北路大都会广场18、19、 36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  客服电话:95575或致电各地营业网点

  联系人:黄岚

  开放式基金咨询电话:020-87555888

  开放式基金业务传真:020-87555303

  网址: http://www.gf.com.cn

  (12)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  客服电话: 400-888-8888

  联系人:田薇

  电话:010-66568430

  传真:010-66568536

  网址:www.chinastock.com.cn

  (13)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联系人:李笑鸣

  客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址:www.htsec.com

  (14)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  客服电话:021-962505

  联系人:曹晔

  电话:021-54033888-2653

  传真:021-54038844

  网址:www.sywg.com

  (15)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法定代表人:兰荣

  客户电话:400-8888-123

  联系人:谢高得

  电话:021-38565785

  传真:021-38565955

  网址:www.xyzq.com.cn

  (16)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  开放式基金咨询电话:4008-001-001

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82558305

  开放式基金业务传真:0755-82558355

  网址:www.essence.com.cn

  (17)国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

  办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6楼-8楼

  法定代表人:雷建辉

  客服电话: 400-888-5288

  联系人:沈刚

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  网址:www.glsc.com.cn

  (18)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:郑舒丽

  业务咨询电话:95511转8

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  网站:http://www.pingan.com

  (19)民生证券有限责任公司

  注册地址:北京东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址:北京东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人:余政

  客服电话:400-619-8888

  联系人:赵明

  开放式基金业务传真:010-85127917

  公司网站:www.mszq.com

  (20)中原证券股份有限公司

  注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号17层

  法定代表人:石保上

  客服电话:0371-967218或4008139666

  联系人:程月艳

  电话:0371-65585670

  传真:0371-65585665

  网址:www.ccnew.com

  (21)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层

  法定代表人:龙增来

  客服电话:4006-008-008

  联系人:刘毅

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  网址:www.cjis.cn

  (22)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  客服电话:4008888788,10108998

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  网址:www.ebscn.com

  (23)东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

  法定代表人:朱科敏

  客服电话:0519-88166222,021-52574550,0379-64902266

  联系人:霍晓飞

  电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  网址:http://www.longone.com.cn

  (24)长江证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法人代表人:胡运钊

  客户服务电话:95579或4008-888-999

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  网址:www.95579.com

  (25)中航证券有限公司

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号

  法人代表人:杜航

  客户服务电话:400-8866-567

  联系人:余雅娜

  电话:0791-6768763

  传真:0791-6789414

  网址:www.avicsec.com

  (26)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  客服电话:95558

  联系人:陈忠

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  网址:www.citics.com

  (二)基金注册登记机构

  名称:民生加银基金管理有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼

  办公地址:深圳市福田区益田路新世界商务中心42楼

  法定代表人:万青元

  电话:0755-23999888

  传真:0755-23999833

  联系人:蔡海峰

  (三)出具法律意见书的律师事务所和经办律师

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:韩炯

  经办律师:吕红、安冬

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:安冬

  (四)审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所

  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

  法人代表:葛明

  经办注册会计师:张小东、周刚

  电话:010-58153000

  传真:010-85188298

  联系人:李妍明

  民生加银基金管理有限公司

  2012年2月2日

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