证券时报多媒体数字报

招商深证１００指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２０１０年４月２１日《关于核准招商深证１００指数证券投资基金募集的批复》（证监许可〔２０１０〕５１３号文）核准公开募集。本基金的基金合同于２０１０年６月２２日正式生效。本基金为契约型开放式。

重要提示

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本更新招募说明书所载内容截止日为２０１１年１２月２２日，有关财务和业绩表现数据截止日为２０１１年９月３０日，财务和业绩表现数据未经审计。

一、基金管理人

（一） 基金管理人概况

名称：招商基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

设立日期：２００２年１２月２７日

法定代表人：马蔚华

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

电话：（０７５５）８３１９６３５１

传真：（０７５５）８３０７６９７４

联系人：曾倩

注册资本：人民币２．１亿元

股权结构和公司沿革：

招商基金管理有限公司于２００２年１２月２７日经中国证监会证监基金字［２００２］１００号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元（ＲＭＢ １００，０００，０００ 元）增加为人民币二亿一千万元（ＲＭＢ ２１０，０００，０００ 元）。２００７年５月２２日，经公司股东会通过并由中国证监会批复同意，招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司１０％、１０％、１０％及３．４％的股权；公司外资股东ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）受让招商证券股份有限公司持有的公司３．３％的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的３３．４％，招商证券股份有限公司持有公司全部股权的３３．３％，ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）持有公司全部股权的３３．３％。

公司主要中方股东招商银行成立于１９８７年４月８日，总行设在深圳，业务以中国市场为主。招商银行于２００２年４月９日在上海证券交易所上市（股票代码：６０００３６）。２００６年９月２２日，招商银行在香港联合交易所上市（股份代号：３９６８）。目前，招商银行注册资本为人民币２１５．７７亿元，总资产超过人民币两万亿元。

招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业，经过多年创业发展，已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。２００９年１１月，招商证券在上海证券交易所上市（代码６００９９９）。

公司外方股东ＩＮＧ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｂ．Ｖ．（荷兰投资）是ＩＮＧ集团的专门从事资产管理业务的全资子公司。ＩＮＧ集团是全球最大的多元化金融集团之一，在２０１０年《财富》杂志５００强排名第１２位，投资业务遍及３３个国家。

公司本着“诚信、融合、创新、卓越”的经营理念，力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱，并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

（二） 主要人员情况

１、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍：

马蔚华，男，西南财经大学经济学博士，美国南加州大学荣誉博士，高级经济师。１９８２年至１９８５年，在辽宁省计委工作，历任副处长、副秘书长；１９８５年至１９８６年，在辽宁省委办公厅工作；１９８６年至１９８８年，在中共安徽省委办公厅工作；１９８８年至１９９０年，任中国人民银行办公厅副主任；１９９０年至１９９２年，任中国人民银行计划资金司副司长；１９９２年至１９９８年，任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长；１９９９年３月至今任招商银行行长。现任本公司董事长。

辈利佳（Ｇｒａｎｔ Ｂａｉｌｅｙ），男，澳大利亚阿得莱德大学经济学本科。１９７７年３月至１９９０年１２月，任职澳大利亚财政部（１９８６ 年至１９８９年期间，在澳大利亚驻美国大使馆任经贸参赞）；１９９１年１月至１９９６年９月，任花旗银行（澳大利亚）首席经济师；１９９６年１０月至１９９８年１２月，任花旗集团资产管理公司 （澳纽）总经理及投资总监；１９９９年１月至２００１年５月，任花旗集团资产管理公司（新加坡）总经理；２００１年１１月至２００２年１２月，任ＩＮＧ资产管理公司（澳大利亚）机构投资总监；２００３年１月至２００７年９月，任ＩＮＧ资产管理公司（澳大利亚）澳大利亚区域经理；２００７年１０月至２００９年２月，任ＩＮＧ资产管理公司（迪拜） 区域经理；２００９年３月至今，任ＩＮＧ亚太资产管理公司首席执行官。现任本公司副董事长。

邓晓力，女，高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任ＡＴ＆Ｔ任市场科学决策部市场分析师， Ｐｒｏｖｉｄｉａｎ Ｆｉｎａｎｃｉａｌ金融公司高级风险分析师，花旗银行风险管理部高级分析师。２００１年１１月加入招商证券，历任风险管理部副总经理、总经理，其间于２００４年１月至９月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁，分管财务部、风险控制部、清算中心、培训中心。现任本公司董事。

许小松，男，经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长，南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理，国联安基金管理有限公司总经理，？２０１１年加入招商基金管理有限公司，现任公司总经理、董事。

郑文光，男，美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。１９７３年至１９８４年间先后担任美国友邦保险有限公司香港区副总裁助理、市场拓展部经理、副总裁（营业部）等职务；１９８４年至２０００年间先后担任安泰人寿保险（百慕达）有限公司助理总经理、总经理、执行董事等职务；２０００年至２００９年间担任ＩＮＧ集团亚太区香港、澳门地区总经理。１９８８年至今担任香港海港扶轮社社员；１９９９年至今担任香港童军总会筲箕湾区会会长；２０１０年至今担任交通康联人寿保险公司独立董事。现任本公司独立董事。

陈春花，女，华南理工大学工商管理学院教授、博导，南京大学博士后。曾任华南理工大学工商管理学院副院长，现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科龙集团、ＴＣＬ集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组织行为学》、《企业文化与跨文化管理》等。现任本公司独立董事。

周语菡，女，美国加州州立大学索诺玛分校ＭＢＡ。曾先后就职于丸红株氏会社（美国）公司产品部，Ａｎａｎｄａ（ＵＳＡ）亚洲业务部，美国ＡＳＩ太平洋地区业务发展部副主任，美国ｉＬｉｎｋ Ｇｌｏｂａｌ公司高级分析员以及咨询委员会委员。２００１年初至２００５年，就职于香港招商局中国投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基金－招商中国直接投资基金（ＨＫ０１３３）。其间曾先后出任招商证券监事会主席，巨田证券监事会主席，巨田基金管理有限公司董事等职务。２００６年至２００７年，任职于中集集团，出任南美战略发展项目负责人。２００８年至今，出任招商局中国基金有限公司（ＨＫ０１３３）之董事及招商局中国投资管理有限公司的董事总经理。现任公司独立董事。

张卫华，女，会计师。１９８１年０７月――１９８３年１１月，任江苏省连云港市汽车运输公司财务部会计；１９８３年１１月――１９８８年０８月，任中国银行连云港分行外汇会计部主任；１９８８年０８月――１９９４年１１月，历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理；１９９４年１１月――２００６年０２月，历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理；２００１年１２月――２００９年０４月，任招商证券股份有限公司职工代表监事； ２００６年０３月――２００９年０４月，任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师；２００９年０４月起任招商证券股份有限公司合规总监，现任公司监事会主席。

周松，男，武汉大学世界经济本科专业，硕士学历。１９９７年２月加入招商银行，１９９７年２月至２００６年６月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理，２００６年６月至２００７年７月任招商银行总行计划财务部副总经理，２００７年７月至２００８年７月任招商银行武汉分行副行长。２００８年７月起担任招商银行总行计划财务部负责人，现任公司监事。

林嘉丽，女，香港城市大学法学专业毕业，香港执业律师。２００３年１月至２００３年８月在澳纽银行中小企业部任助理经理；２００４年８月至２００８年５月在富而德律师事务所任见习律师；２００８年６月至今在ＩＮＧ投资管理（亚洲）有限公司任亚太区法律顾问。现任公司监事。

欧志明，男，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士；２００２年加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；２００３年４月至２００４年７月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作；２００４年７月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部高级经理、副总监，现任法律合规部总监、董事会秘书、公司监事。

路明，男，中南财经政法大学金融学硕士。１９９９年加入银华基金管理公司，担任交易主管职务；２００５年加入东方基金管理公司，担任交易总监职务； ２００６年７月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部高级交易员、首席交易员，现任交易部总监，公司监事。

杨奕，男，芝加哥大学商学院ＭＢＡ优异毕业生。杨奕先生具有丰富的金融证券从业经验，拥有特许金融分析师（ＣＦＡ）和中国注册会计师（ＣＰＡ）资格。曾任职于深圳能源石油化工贸易有限公司和中国宝安集团股份有限公司。２００３年加入招商基金管理有限公司，曾任基金管理部高级研究员、固定收益投资部副总监、专户资产投资部总监。现任公司副总经理兼投资经理。

王晓东，女，上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司（现摩根士丹利华鑫基金）副总经理、华林证券有限责任公司总裁，２００７年加入招商证券股份有限公司。２００７年９月至２０１０年３月任招商基金管理有限公司监事长，现任招商基金管理有限公司副总经理。

赵生章，男，中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理（投行内核小组负责人）、公司董事会办公室经理（负责公司公开发行及上市等相关事宜），２００２年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司成立后曾任督察长、总经理助理，现任招商基金管理有限公司副总经理。

陈喆，男，经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表，中银国际证券有限责任公司执行董事，南方证券股份有限公司投行部副总经理等职，具有近１５年金融证券从业经验，持有证券发行、经纪和基金从业资格。２００８年２月加入招商基金，现任公司副总经理。

吴武泽，男，华中科技大学管理学硕士，对外经济贸易大学经济学博士。从２０００年６月开始在特华投资有限公司工作，从事行业研究；２００１年２月加盟易方达基金管理有限公司，负责数量分析、基金研究、系统开发等方面的工作，先后任研究员、业务主管。２００３年９月加入招商基金，一直从事数量研究和模型开发等工作，曾任公司投资风险管理部总监，现任公司督察长。

２、本基金基金经理介绍

王平，男，中国国籍，管理学硕士，ＦＲＭ（金融风险管理师）。２００６年加入招商基金管理有限公司，历任投资风险管理部助理数量分析师、风险管理部数量分析师、高级风控经理、副总监，主要从事投资风险管理、金融工程与数量化投资策略研究、股指期货投资策略研究等工作。现任上证消费８０交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：２０１０年１２月８日至今）、深证电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数证券投资基金及联接基金基金经理（管理时间：２０１１年６月２７日至今）、招商深证１００指数证券投资基金基金经理（管理时间：２０１０年６月２２日至今）。

３、投资决策委员会成员

公司的投资决策委员会由如下成员组成：副总经理杨奕、总经理助理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、专户资产投资部总监杨渺、研究部总监陈玉辉、交易部总监路明。

４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

１、基金托管人基本情况

本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司，基本情况如下：

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

设立日期：１９８４年１月１日

注册资本：人民币３４９，０１８，５４５，８２７元

联系电话：（０１０）６６１０５７９９

联系人：赵会军

２、基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自１９９８年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、ＱＤＩＩ专户资产、ＥＳＣＲＯＷ等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至２０１１年９月，中国工商银行共托管证券投资基金２２５只，其中封闭式７只，开放式２１８只。自２００３ 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的２６项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

３、主要人员情况

截至２０１１年９月末，中国工商银行资产托管部共有员工１４５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

三、相关服务机构

（一）销售机构

１． 直销机构：招商基金管理有限公司

招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

招商基金电子商务网上交易平台

交易网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

交易电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）

电话：（０７５５）８３１９５０１８

传真：（０７５５）８３１９９０５９

联系人：李涛

招商基金华东机构理财中心

地址：上海市浦东南路５８８号浦发大厦２９楼ＡＫ单元

电话：（０２１）５８７９６６３６

联系人： 王雷

招商基金华南机构理财中心

地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３楼

电话：（０７５５）８３１９６３７７

联系人：苏菁

招商基金华北机构理财中心

地址：北京市西城区武定侯街６号卓著中心２００１室

电话：（０１０）６６２９０５９０

联系人：仇小彬

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２３层招商基金市场部客户服务中心

电话：（０７５５）８３１９６３５９ ８３１９６３５８

传真：（０７５５）８３１９６３６０

备用传真：（０７５５）８３１９９２６６

联系人：贺军莉

２． 代销机构：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：９５５８８

传真：０１０－６６１０７９１４

联系人：刘业伟

３． 代销机构：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：傅育宁

电话：（０７５５）８３１９８８８８

传真：（０７５５）８３１９５０５０

联系人：邓炯鹏

４． 代销机构：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

电话：９５５９９

传真：（０１０）８５１０９２１９

联系人：滕涛

５． 代销机构：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

电话：９５５６６

传真：（０１０）６６５９４８５３

联系人：张建伟

６． 代销机构：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

７． 代销机构：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立

电话：９５５５８

传真：（０１０）６５５５０８２７

联系人：丰靖

８． 代销机构：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

法定代表人：吉晓辉

电话：（０２１）６１６１８８８８

传真：（０２１）６３６０４１９９

联系人：倪苏云

９． 代销机构：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：（０１０）５７０９２６１５

传真：（０１０）５８０９２６１１

联系人：董云巍

１０．代销机构：北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

法定代表人：闫冰竹

电话：９５５２６

传真：０１０－６６２２６０４５

联系人：王曦

１１．代销机构：华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

电话：（０１０）８５２３８６６７

传真：（０１０）８５２３８６８０

联系人：郑鹏

１２．代销机构：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

电话：（０７５５）８２９６０２２３

传真：（０７５５）８２９６０１４１

联系人：林生迎

１３．代销机构：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

法定代表人：王常青

电话：４００８８８８１０８

传真：（０１０）６５１８２２６１

联系人：权唐

１４．代销机构：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

法定代表人：万建华

电话：０２１－３８６７６６６６

传真：０２１－３８６７０６６６

联系人：芮敏祺

１５．代销机构：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－２３２１９１００

联系人：金芸、李笑鸣

１６．代销机构：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

法定代表人：林治海

电话：（０２０）８７５５５８８８

传真：（０２０）８７５５５４１７

联系人：黄岚

１７．代销机构：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

电话：（０１０）６６５６８４３０

传真：（０１０）６６５６８５３２

联系人：田薇

１８．代销机构：申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

联系人：曹晔

１９．代销机构：平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼场８楼

法定代表人：杨宇翔

电话：（０７５５）２２６２６３９１

传真：（０７５５）８２４００８６２

联系人：郑舒丽

２０．代销机构：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

电话：（０２１）２２１６９９９９

传真：（０２１）２２１６９１３４

联系人：刘晨

２１．代销机构：财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

电话：（０７３１）４４０３３１９

传真：（０７３１）４４０３４３９

联系人：郭磊

２２．代销机构：湘财证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

电话：（０２１）６８６３４５１８－８５０３

传真：（０２１）６８８６５６８０

联系人：钟康莺

２３．代销机构：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：０７５５－８２８２５５５１

传真：０７５５－８２５５８３５５

联系人：余江

２４．代销机构：中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

法定代表人：张智河

电话：（０５３２）８５０２２３２６

传真：（０５３２）８５０２２６０５

联系人：吴忠超

２５．代销机构：中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

法定代表人：王东明

电话：０１０－６０８３８８８８

传真：０１０－６０８３３７３９

联系人：陈忠

２６．代销机构：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：何如

电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３９５２

联系人：齐晓燕

２７．代销机构：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路２６８号

法定代表人：兰荣

电话：（０２１）３８５６５７８５

传真：（０２１）３８５６５９５５

联系人：谢高得

２８．代销机构：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人： 胡运钊

电话：（０２７）６５７９９９９９

传真：（０２７）８５４８１９００

联系人：李良

２９．代销机构：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

法定代表人：许刚

电话：（０２１）２０３２８０００

传真：（０２１）５０３７２４７４

联系人：李丹

３０．代销机构：宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

法定代表人：冯戎

电话：（０１０）８８０８５８５８

传真：（０１０）８８０８５１９５

联系人：李巍

３１．代销机构：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

电话：（０１０）６３０８１０００

传真：（０１０）６３０８０９７８

联系人：唐静

３２．代销机构：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

法定代表人：黄金琳

电话：（０５９１）８７３８３６２３

传真：（０５９１）８７３８３６１０

联系人：张腾

３３．代销机构：国海证券有限责任公司

注册地址：南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

电话：（０７５５）８３７０９３５０

传真：（０７５５） ８３７００２０５

联系人：牛孟宇

３４．代销机构：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

法定代表人：林义相

电话：（０１０）６６０４５６７８

传真：（０１０）６６０４５５００

联系人：林爽

３５．代销机构：大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路２４号

法定代表人：于宏民

电话：０４１１－３９６７３２０２

传真：０４１１－３９６７３２１９

联系人：谢立军

３６．代销机构：华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８３２９０９７９

传真：（０２５）８４５７９７６３

联系人：万鸣

３７．代销机构：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

法定代表人：陈林

电话：（０２１）５０１２２２２２

传真：（０２１）５０１２２２００

联系人：宋歌

３８．代销机构：方正证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

法定代表人：雷杰

电话： ０７３１－８５８３２３４３

传真： ０７３１－８５８３２２１４

联系人：彭博

３９．代销机构：华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

法定代表人：李工

电话： ０５５１－５１６１６６６

传真： ０５５１－５１６１６００

联系人：甘霖

４０．代销机构：齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

法定代表人：李玮

电话：０５３１－６８８８９１５５

传真：０５３１－６８８８９７５２

联系人：吴阳

４１．代销机构：东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

法定代表人：徐勇力

电话：０１０－６６５５５３１６

传真：０１０－６６５５５２４６

联系人： 汤漫川

４２．代销机构：山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人：侯巍

电话：０３５１－８６８６６５９

传真：０３５１－８６８６６１９

联系人：郭熠

４３．代销机构：西藏同信证券有限责任公司

注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路１０１号

法定代表人：贾绍君

电话：０２１－３６５３３０１６

传真：０２１－３６５３３０１７

联系人：王伟光

４４．代销机构：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

法定代表人：吴永良

电话：０７５５－８２９４３７５５

传真：０７５５－８２９４０５１１

联系人：李珍

４５．代销机构：广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼

法定代表人：吴志明

电话：０２０－８７３２２６６８

传真：０２０－８７３２５０３６

联系人：林洁茹

４６．代销机构：东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

法定代表人：朱科敏

电话：０５１９－８８１５７７６１

传真：０５１９－８８１５７７６１

联系人：李涛

４７．代销机构：华龙证券有限责任公司

注册地址：兰州市城关区静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

电话：０９３１－８７８４５０２

传真：０９３１－４８９０６２８

联系人：李杨

４８．代销机构：恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：庞介民

电话：０４７１－４９７２３４３

传真：０４７１－４９６１２５９

联系人：王旭华

４９．代销机构 ：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

法定代表人： 丁之锁

电话：（ ０１０－５８５６８００７ ）

传真：（ ０１０－５８５６８０６２ ）

联系人： 梁宇

５０．代销机构：国元证券股份有限公司

注册地址： 合肥市寿春路１７９号

法定代表人： 凤良志

联系人：陈琳琳

电话：０５５１－２２４６２７３

传真：０５５１—２２７２１００

５１．代销机构：红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

法定代表人：况雨林

电话：０８７１－３５７７３９８

传真：０８７１－３５７８８２７

联系人：高国泽

５２.代销机构：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

电话：（０２１）６３３２５８８８

传真：（０２１）６３３２６１７３

联系人：吴宇

５３．代销机构：东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

法定代表人：吴永敏

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

联系人：方晓丹

５４．代销机构：五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０２８号经贸中心４８楼

法定代表人：高竹

联系人：高克南

电话：０７５５－８２５４５７０７

传真：０７５５－８２５４５５００

５５．代销机构：中信金通证券有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层公司

法人代表：沈强

电话：０５７１－８７１１２５１０

传真：０５７１－８６０６５１６１

联系人：丁思聪

５６．代销机构：万和证券有限责任公司

注册地址：海口市南沙路４９号通信广场二楼

法定代表人：朱治理

电话：０７５５－８２８３０３３３

传真：０７５５－２５１６１６３０

联系人：黎元春

５７．代销机构：民生证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座１６－１８层

法定代表人：岳献春

电话：０１０－８５１２７６２２

传真：０１０－８５１２７９１７

联系人：赵明

５８．代销机构：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：杜庆平

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

联系人：王兆权

５９．代销机构：中航证券有限公司

注册地址：南昌市抚河北路２９１号

法定代表人：杜航

电话：０７９１－８６７６８６８１

传真：０７９１－８６７７０１７８

联系人：戴蕾

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼

法定代表人：马蔚华

成立日期：２００２年１２月２７日

电话：（０７５５）８３１９６４４５

传真：（０７５５）８３１９６４３６

联系人：宋宇彬

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市高朋律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环北路２号南银大厦２８层

法定代表人：王磊

电话：（０１０）５９２４１１８８

传真：（０１０）５９２４１１９９

经办律师：王明涛、董文浩

联系人：王明涛

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所有限公司

注册地址：上海市延安东路２２２号３０楼

法定代表人：卢伯卿

电话：（０２１）６１４１８８８８

传真：（０２１）６３３５０１７７

经办注册会计师：曾浩、汪芳

联系人： 曾浩

四、基金的名称：招商深证１００指数型证券投资基金

五、基金类型：契约型开放式

六、基金的投资目标：通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报。

七、投资方向

本基金投资限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他证券品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金股票等权益类资产的投资比例为基金资产的８５％－９５％，其中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于８０％；现金、债券等固定收益类资产的投资比例为基金资产的５％－１５％，其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。

八、基金的投资策略

（一）资产配置策略

本基金股票等权益类资产的投资比例为基金资产的８５％－９５％，其中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于８０％；现金、债券等固定收益类资产的投资比例为基金资产的５％－１５％，其中现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。

具体资产配置比例如下表所示。

（二）股票投资策略

本基金采取完全复制法构建股票指数组合，即按照深证１００指数成份股及权重构建指数投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。

本基金在建仓期内，按照深证１００指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当的方法降低买入成本。当遇到以下情况时，本基金管理人可以根据市场的具体情况，对指数投资部分进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制：

ａ）预期标的指数成份股将调整；

ｂ）标的指数成份股发生配股、增发、分红等行为；

ｃ）指数成份股出现停牌限制、流动性问题等情况；

ｄ）其他影响指数复制的因素。

本基金指数组合通过控制跟踪误差等指标，按照定期调整和不定期调整的方式进行组合调整。

１）定期调整。

本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的深证１００指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。深证１００指数成份股的定期调整定于每年１月和７月的第一个交易日实施，通常在前一年的１２月和当年的６月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公布样本调整方案。

２）不定期调整。

在以下情况出现时，本基金将对指数投资组合进行调整：

ａ） 新上市股票，若前５个交易日平均流通市值在指数成份股选样空间中排名位列前１０％之内，则于上市１５个交易日之后快速入选成份股，同时从指数中剔除市值最小的原成份股，本基金将做相应调整；

ｂ） 当成份股暂停或终止上市的，相应成份股从指数计算中剔除，本基金将做相应调整；

ｃ） 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整；

ｄ） 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；

ｅ） 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素，使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合；

ｆ） 其他需要调整的事项。

３）跟踪误差的监控与管理

本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行日常的监控与管理，其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标。基金管理人将建立对事后跟踪误差的两级监控体系，即分别建立以３％与４％为阀值的监控线，实施严格的事后跟踪误差管理，同时通过对组合事前跟踪误差的估计与分解获取有效的降低跟踪误差的组合调整方法，以求有效控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。

本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年化跟踪误差不超过４％。如因标的指数编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围，基金管理人应采取合理措施，避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。

（三）债券投资策略

本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。本基金将以降低基金的跟踪误差为目的，在考虑流动性风险的前提下，构建债券投资组合。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管理需要进行配置。

（四）金融衍生产品投资策略

本基金投资金融衍生产品，主要采用市场公认的定价模型进行定价。

本基金对金融衍生产品的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。

（五）投资程序

１、投资决策依据

（１）须符合国家有关法律法规，严格遵守基金合同及公司章程；

（２）维护基金份额持有人利益作为基金投资的最高准则。

２、投资程序

（１）投资决策委员会定期召开会议，提出资产配置比例的指导意见；

（２）基金经理根据投资决策委员会的指导意见确定具体的资产配置方案；

（３）基金经理依据指数编制单位公布的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；

（４）基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估，并对风险隐患提出预警；

（５）基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情况等，适时进行投资组合调整；

在投资决策过程中，风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。

九、业绩比较基准：

本基金业绩比较基准：深证１００指数收益率×９５％＋商业银行活期存款利率（税后）×５％。

十、基金投资组合报告

招商深证１００指数证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至２０１１年９月３０日，来源于《招商深证１００指数证券投资基金２０１１年第３季度报告》。

（一）报告期末基金资产组合情况

（二）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

（三）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

（四）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

（五）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

（六）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

（十）投资组合报告附注

（１）报告期内基金投资的前十名证券除五粮液（股票代码０００８５８）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

根据宜宾五粮液股份有限公司于２０１１年５月２８日发布的《关于收到中国证监会＜行政处罚决定书＞的公告》，本公司在２０１１年５月２７日下午收到中国证监会《行政处罚决定书》（［２０１１］１７号），处罚原因是：１）五粮液关于四川省宜宾五粮液投资（咨询）有限责任公司对成都智溢塑胶制品有限公司在亚洲证券有限责任公司的证券投资款的《澄清公告》存在重大遗漏；２）五粮液在中国科技证券有限责任公司的证券投资信息披露不及时、不完整；３）五粮液２００７年年度报告存在录入差错未及时更正；４）五粮液未及时披露董事被司法羁押事项。

对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人看好宜宾五粮液股份有限公司在白酒行业中的品牌实力、在中低端酒的营销渠道改革；经过与管理层的交流以及本基金管理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入本基金的实际投资组合。

（２）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

（３）其他资产构成

（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。

十一、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

十二、基金的费用概览

（一）与基金运作有关的费用

１、与基金运作有关的费用列示：

（１） 基金管理人的管理费；

（２） 基金托管人的托管费；

（３） 标的指数使用费；

（４） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

（５） 基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（６） 基金份额持有人大会费用；

（７） 基金的证券交易费用；

（８） 基金的银行汇划费用；

（９） 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

２、基金管理费

本基金的基金管理费年费率为０．７％，即基金管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等，支付日期顺延。

３、基金托管费

本基金的基金托管费年费率为０．１５％，即基金托管费按前一日基金资产净值的０．１５％年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．１５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等，支付日期顺延。

４、标的指数使用费

本基金作为指数基金，需根据与指数所有人深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。指数使用费自本基金合同生效之日起开始计提，每年计提标准为前一日基金资产净值的万分之二，若本基金当年使用指数满一个公历年度的，则指数使用费收取下限为每年人民币２０万元，即若不足人民币２０万元则按照人民币２０万元收取。

Ｈ＝Ｅ×０．０２％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的指数使用费

Ｅ为前一日的基金资产净值

若本基金当年使用指数不足一个公历年度的，应以Ｈ为准计算应支付的、基于当年实际使用日数的指数使用许可费。

指数使用费每日计提，逐日累计，按季支付，由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令，基金托管人复核后于次季初１０个工作日内从基金财产中一次性支付给指数所有人。

５、上述（３）到（９）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

６、下列费用不列入基金费用：

（１）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（２）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（３）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

（４）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

７、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

（二）与基金销售有关的费用

１、基金的认购费用

本基金的认购费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“六、基金的募集”相应部分。

２、基金的申购费用

本基金的申购费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回和转换”相应部分。

３、基金的赎回费用

本基金的赎回费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回和转换”相应部分。

４、基金的转换费用

本基金的转换费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请参见本招募说明书“九、基金份额的申购、赎回和转换”相应部分。

５、基金管理人可以调整申购、赎回和转换费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费方式开始实施前２个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并不晚于优惠活动实施日公告。

十三、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１１年８月４日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下：

本次主要更新的内容如下：

１、在“三、基金管理人”部分，对“（一）基金管理人概况”、“（二）目前所管理基金的基本情况”、“（三） 主要人员情况”进行了更新。

２、在“四、基金托管人”部分，对“（一）基金托管人的基本情况”、“（二）主要人员情况”、“（三）基金托管业务经营情况”及“（四）基金托管人的内部控制制度”进行了更新。

３、在“五、相关服务机构”部分，对“（一）销售机构”、“（二）注册登记机构”、“（四、）会计师事务所和经办注册会计师”进行了更新。

４、在“八、基金的投资”部分，对“（十一）基金投资组合报告”更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

５、在“九、基金的业绩”部分，更新了本基金自基金合同生效之日起至２０１１年９月３０日以来的业绩表现。

６、在“十一、基金资产的估值”部分，对“（四）估值程序”进行了更新。

７、对“二十、对基金份额持有人的服务”进行了更新。

８、在“二十一、其他应披露事项” 部分，列示了前次招募说明书更新到本次招募说明书更新截止日之间的信息披露事项。

招商基金管理有限公司

２０１２年２月３日