证券时报多媒体数字报

重要提示

１、华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）的发售已获２０１１年９月１５日中国证监会《关于核准华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集的批复》（证监许可［２０１１］ １４７５号）和２０１１年２月１５日《关于华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集时间安排的确认函》（基金部函【２０１２】７４号）核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

２、本基金为股票型指数基金，基金运作方式为契约型开放式，基金管理人为华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）。

３、本基金通过场外、场内两种方式公开发售，其中，场外发售机构包括直销机构和代销机构，场内发售机构为具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。

４、本基金的基金代码为１６０４１６，基金简称为华安标普石油指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ），场内简称为华安石油。

５、本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者和机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

６、在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金募集期内设置募集规模上限。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模小于或达到募集规模上限，则所有的认购申请予以确认。否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若投资者的认购申请被部分确认为无效，本基金管理人将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。

同时，基金管理人可根据实际募集情况向国家外汇管理局申请追加额度，若获得国家外汇管理局批准的追加额度，则募集期内本基金的最终募集规模将以国家外汇管理局批准的额度为准。

本基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。

７、本基金自２０１２年２月２７日起至２０１２年３月２３日止通过基金销售机构公开发售。本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

８、募集期内，投资者可对本基金进行多次认购，认购一经受理，不得撤销。投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

９、本基金的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续；投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

１０、本基金《基金合同》生效后，符合基金上市交易条件的，本基金将申请在深圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。

１１、本基金场外认购的首次单笔认购最低金额为人民币１，０００元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币５００元。各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。本基金场内认购在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。

１２、投资者认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

１３、销售机构对投资者认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第２个工作日起到各销售网点查询认购申请确认情况和认购的基金份额。

１４、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读同时刊登在２０１２年２月２２日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投资者亦可通过本公司网站了解本公司的详细情况和本基金发售的相关事宜。

１５、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本公司的客户服务电话（４００８８－５００９９）咨询购买事宜。

１６、在募集期间，本基金有可能新增代销机构，敬请留意近期本公司及各代销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。

１７、本公司可综合各种情况对本基金的发售安排做适当调整。

１８、本发售公告中未明确指明仅适用于“场内认购”或“场外认购”的相关内容，对于“场内认购”、“场外认购”均适用。

１９、风险提示

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其它基金业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

新基金以一元面值发售，一元面值发售不改变基金的风险收益特征，因证券市场波动等因素，基金净值可能会跌破面值。

由于本基金主要投资于海外证券市场，证券市场的价格可能会因为国际和区域政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动。本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二是与指数相关的风险，包括指数的授权、编制、差错风险，金融模型风险和跟踪误差风险；三是境外投资风险；四是开放式基金投资的一般风险，包括流动性风险、信用风险、利率风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

２０、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

一、本次募集基本情况

（一）基金名称

华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）。

（二）基金类型

股票型。

（三）基金运作方式

契约型开放式。

（四）基金存续期限

不定期。

（五）认购期基金代码及简称

认购代码：１６０４１６

基金简称：华安标普石油指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）

场内简称：华安石油

（六）基金份额初始面值

每份基金份额初始面值为人民币１．００元。

（七）募集对象

符合法律法规规定的个人投资者和机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。

（八）募集方式

投资者可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。

（九）认购账户

投资者欲通过场外认购本基金，须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续。

投资者欲通过场内认购本基金，应使用深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，已经有该类账户的投资者不须另行开立。募集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可同时为投资者办理场内认购的开户和认购手续。

（十）募集规模

在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金募集期内的预定募集规模为２０亿元人民币。若募集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模小于或达到２０亿元人民币，则所有的认购申请予以确认。否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若投资者的认购申请被部分确认为无效，本基金管理人将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。

同时，基金管理人可根据实际募集情况向国家外汇管理局申请追加额度，若获得国家外汇管理局批准的追加额度，则募集期内本基金的最终募集规模将以国家外汇管理局批准的额度为准。

基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。

（十一）认购申请的确认

投资者对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认，认购申请成功与否及其确认情况应以本基金《基金合同》生效后基金注册登记机构的确认为准。投资者可在《基金合同》生效后第２个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金份额。

（十二）发售时间

根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

本基金的发售期为２０１２年２月２７日至２０１２年３月２３日。

基金管理人根据认购的具体情况可适当延长发售期，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市场情况缩短发售时间。

如遇突发事件，以上募集期的安排可以依法适当调整。

（十三）发售机构

１、场外发售机构

（１）直销机构：华安基金管理有限公司（含直销柜台与网上交易）

（２）代销银行：中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司

（３）代销券商：海通证券股份有限公司、国都证券有限责任公司

（４）如在募集期间新增代销机构，本公司将另行公告。

２、场内发售机构

（１）具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）。

（２）本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。

（十四）基金备案与基金合同生效

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额持有人不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人应在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。

若３个月的基金募集期届满，本基金仍未达到法定备案条件，本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在基金募集期结束后３０天内退还给基金投资人。

二、发售方式及相关规定

（一）有效认购申请的确认方式

在国家外汇管理局批准的外汇额度范围内，本基金募集期内的预定募集规模为２０亿元人民币。若募集期内有效认购申请金额全部确认后本基金募集规模小于或达到２０亿元人民币，则所有的有效认购申请予以确认。否则，本基金管理人将采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若投资者的认购申请被部分确认为无效，本基金管理人将无效申请部分对应的认购款项退还给投资者。

本基金的末日认购确认的计算方法如下：

末日认购申请确认比例＝（２０亿元人民币－末日之前有效认购申请金额）／末日有效认购申请金额）（公式中的金额均不包括利息）

按照上式计算的确认比例，投资者在认购期末日提交的有效认购申请将部分予以确认。 认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

确认金额计算如下：

末日认购确认金额＝末日认购申请金额×末日认购申请确认比例

投资者比例确认的认购费用按认购确认金额对应的费率计算。

（二）场外认购

１、认购方式

本基金的场外认购采用全额缴款、金额认购的方式。

２、认购费率

本基金的现金认购费率按认购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。场外认购费率按认购金额分档如下：

如果本基金发售期内认购申请总额大于本基金募集规模上限，需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，将导致有效认购金额低于认购申请金额，可能会出现认购费用的适用费率高于认购申请金额对应费率的情况。

本基金的认购费用由认购人承担，在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产。主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。

３、认购份额的计算

本基金场外认购采用金额认购的方式，认购金额包括认购费用和净认购金额。场外认购份额的计算公式为：

认购费用＝认购金额×认购费率／（１＋认购费率）

或，认购费用＝固定认购费金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购金额募集期间利息）／基金份额初始面值

其中：

①基金份额初始面值为人民币１．００元；

②场外认购份额计算结果保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担；

③多笔认购时，按上述公式进行逐笔计算。

例一，某投资人在场外认购期投资１万元认购本基金，假设募集期利息为１．９７元，对应费率为１．０％，则其可得到的认购份额为：

认购费用＝１０，０００×１．０％÷（１＋１．０％）＝９９．０１元

净认购金额＝１０，０００－９９．０１＝９，９００．９９元

认购份额＝（９，９００．９９＋１．９７）÷１．００ ＝９，９０２．９６份

则该投资人场外投资１０，０００元购买本基金，可得到９，９０２．９６份基金份额。

例二，某投资人在场外认购期投资１００万元认购本基金，假设募集期利息为１９７．２６元，对应费率为０．６％，则其可得到的认购份额为：

认购费用＝１，０００，０００×０．６％÷（１＋０．６％）＝５，９６４．２１元

净认购金额＝１，０００，０００－５，９６４．２１＝９９４，０３５．７９元

认购份额＝（９９４，０３５．７９＋１９７．２６）÷１．００＝９９４，２３３．０５份

则该投资人场外投资１，０００，０００元购买本基金，可得到９９４，２３３．０５份基金份额。

例三，某投资人在场外认购期投资１０００万元认购本基金，假设募集期利息为１，９７２．６０元，对应费用为１，０００．００元，则其可得到的认购份额为：

认购费用＝１，０００．００元

净认购金额＝１０，０００，０００－１，０００．００＝９，９９９，０００．００元

认购份额＝（９，９９９，０００．００＋１，９７２．６０）÷１．００＝１０，０００，９７２．６０份

则该投资人场外投资１０，０００，０００元购买本基金，可得到１０，０００，９７２．６０份基金份额。

４、场外认购份额以投资者单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。投资者在募集期内可通过场外多次认购本基金，已经受理的认购申请不得撤销。

５、投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

６、投资者场外认购的首次单笔认购最低金额为人民币１，０００元（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币５００元。各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。

（三）场内认购

１、认购方式

本基金的场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。

２、认购价格与认购费率

本基金通过深圳证券交易所挂牌发售，认购价格为人民币１．００元，场内认购费率由销售机构比照本基金的场外前端认购费率执行。

如果本基金发售期内认购申请总额大于本基金募集规模上限，需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算。采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时，将导致有效认购金额低于认购申请金额，可能会出现认购费用的适用费率高于认购申请金额对应费率的情况。

本基金的认购费用由认购人承担，在投资者认购基金份额时收取，不列入基金财产。主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等设立募集期间发生的各项费用。

３、认购份额的计算

本基金场内认购采用份额认购的方式，认购价格为１．００元／份。场内认购份额的计算公式为：

认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋认购费率）

认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

场内认购金额计算保留到小数点后２位，小数点后２位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

例四：某投资者通过场内认购１０万份本基金基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５０元，若会员单位设定的认购费率为１％，则其可得到的基金份额计算如下：

认购金额＝１．００×１００，０００×（１＋１％）＝１０１，０００．００元

认购费用＝１．００×１００，０００×１％＝１，０００．００元

利息折算的份额＝５０／１．００＝５０份

认购份额总额＝１００，０００＋５０＝１００，０５０份

即投资者投资通过场内认购１０万份本基金，需缴纳１０１，０００元，加上认购资金在认购期内获得的利息，基金发售结束后，投资者经确认的基金份额为１００，０５０份。

４、本基金在具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位的单笔最低场内认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔场内认购最大不得超过９９，９９９，０００份。

５、投资者在募集期内可通过场内多次认购本基金，已经受理的认购申请不得撤销。

三、基金份额发售机构

（一）直销机构

１、华安基金管理有限公司上海业务总部

地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号新上海国际大厦３７楼

电话：（０２１）３８９６９９６０

传真：（０２１）５８４０６１３８

联系人：张剑云

２、华安基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心５２２室

电话：（０１０）５７６３５９９９

传真：（０１０）６６２１４０６１

联系人：满黎

３、华安基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河区华夏路１０号富力中心１２０３室

电话：（０２０）３８１９９２００

传真：（０２０）３８９２７９６２

联系人：田峰

４、华安基金管理有限公司西安分公司

地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室

电话：（０２９）８７６５１８１１

传真：（０２９）８７６５１８２０

联系人：史小光

５、华安基金管理有限公司成都分公司

地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ

电话：（０２８）８５２６８５８３

传真：（０２８）８５２６８８２７

联系人：强智勇

６、华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室

电话：（０２４）２２５２２７３３

传真：（０２４）２２５２１６３３

联系人：曹瀚

７、华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站：ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易手机网站：ｗａｐ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

华安电子交易热线：４００８８－５００９９

传真电话：（０２１）３３６２６９６２

联系人：谢伯恩

（二）代销机构

１、场外代销机构

中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、海通证券股份有限公司、国都证券有限责任公司。

上述代销机构的联系方式请见“八、本次募集有关当事人或中介机构”的相关内容。

本公司可根据业务开展情况增加本基金相关代销机构，届时将另行公告。

２、场内代销机构

本基金的场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深圳证券交易所网站查询）。

本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内代销机构。

四、场外认购的开户与认购程序

（一）使用账户说明(下转D16版)