证券时报多媒体数字报

　　（上接D17版）

　　３、收益分配方案的确定、公告与实施

　　（１）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

　　（２）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

　　（３）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

　　（四）与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例

　　１、基金费用的种类

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）基金的销售服务费；本基金从Ｃ类基金资产中计提的销售服务费；

　　（４）基金合同生效后的与基金相关的信息披露费用；

　　（５）基金份额持有人大会费用；

　　（６）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　（７）基金的证券交易费用；

　　（８）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（９）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　２、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　３、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　本基金年管理费率为年费率０．７０％。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　　（２）基金托管人的托管费

　　本基金年托管费率为年费率０．２０％。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　　（３）销售服务费

　　本基金 Ａ 类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金份额的销售服务费年费率为０．３５％。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　销售服务费按照Ｃ类基金资产净值的０．３５％年费率计提。计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×年销售服务费率÷当年天数

　　Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费

　　Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基金管理人收到后按照相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日支付。

　　上述第１款中第（４）到第（９）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（五）基金财产的投资方向和投资限制

　　１、投资目标

　　本基金重点投资于可转换债券（含可分离交易可转债），主要运用可转债品种兼具债券和股票的特性，通过积极主动的可转债投资管理，力争在锁定投资组合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳定增值。

　　２、投资范围

　　本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

　　本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可分离交易可转债）、债券回购、次级债、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款等固定收益类金融工具。本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，并可持有由可转债转股获得的股票、因所持股票派发以及因投资可分离债券而产生的权证。如出现法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的８０％；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　３、投资限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（１）投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％，其中对可转债（含可分离交易可转债）的投资比例不低于基金固定收益类资产的８０％；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的２０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；

　　（２）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

　　（３）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

　　（４）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（５）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％；本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％；本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％；法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　　（６）本基金进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

　　（７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％，中国证监会规定的特殊品种除外；

　　（８）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

　　（９）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

　　（１０）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

　　（１１）本基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

　　（１２）法律法规或监管部门规定的其他限制。

　　若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　基金管理人应自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制范围内，基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的，从其规定。

　　４、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　（１）承销证券；

　　（２）向他人贷款或者提供担保；

　　（３）从事承担无限责任的投资；

　　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

　　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

　　（六）基金资产净值的计算方法和公告方式

　　１、基金资产净值的计算方法

　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

　　基金份额净值的计算精确到０．０００１元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

　　２、基金资产净值的公告方式

　　本基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金资产净值和基金份额净值。

　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、申购赎回代理机构以及其他媒介，披露开放日Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日Ａ／Ｃ类基金份额所对应的基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

　　（七）基金合同的变更、终止与基金财产的清算

　　１、基金合同的变更

　　（１）按照法律法规或本基金合同的规定，对基金合同的变更应当召开基金份额持有人大会的，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议通过，并依法报中国证监会核准，自中国证监会核准之日起生效。

　　当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项提议时，应当召开基金份额持有人大会：

　　１）终止基金合同；

　　２）转换基金运作方式；

　　３）变更基金类别；

　　４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

　　５）变更基金份额持有人大会议事程序；

　　６）更换基金管理人、基金托管人；

　　７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　８）本基金与其他基金的合并；

　　９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

　　１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　（２）但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

　　１）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费及其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；

　　２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、调低本基金的赎回费率；

　　３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　４）基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

　　５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　２、本基金合同的终止

　　有下列情形之一的，在履行相关程序后本基金合同终止：

　　（１）基金份额持有人大会决定终止的；

　　（２）基金管理人或／和基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人或／和基金托管人的职务，而在６个月内没有新的基金管理人、基金托管人承接其原有权利义务；

　　（３）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

　　３、基金财产的清算

　　（１）基金财产清算小组

　　１）自基金合同终止情形发生之日起３０个工作日内由基金管理人组织成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同和基金托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　２）基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

　　３）基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

　　（２）基金财产清算程序

　　１）基金合同终止情形发生时，由基金清算小组统一接管基金财产；

　　２）根据基金财产的情况确定清算期限；

　　３）对基金财产进行清理和确认；

　　４）对基金财产进行估价和变现；

　　５）制作清算报告；

　　６）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　７）聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

　　８）将基金清算结果报告中国证监会；

　　９）公布基金清算报告；

　　１０）对基金剩余财产进行分配。

　　（３）清算费用

　　清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

　　（４）基金财产按下列顺序清偿：

　　１）支付清算费用；

　　２）交纳所欠税款；

　　３）清偿基金债务；

　　４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　（５）基金财产清算的公告

　　基金财产清算小组成立后２日内应就清算小组的成立在指定媒体上公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金清算小组做出的清算报告经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案并公告。

　　（６）基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

　　（八）争议的处理

　　对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

　　（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

　　长信基金管理有限责任公司

　　二〇一二年二月二十二日