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上交所:券商应成为引导理性投资的主力军

2012-03-13 来源:证券时报网 作者:黄 婷

  证券时报记者 黄婷

  为推动证券公司加强对投资者的理性投资教育,提高证券公司投资者教育从业人员的业务素质,合力推进理性投资文化建设,昨日,上海证券交易所举办了“引导理性投资”专项巡讲活动动员大会暨讲师培训班。这是上交所首次面向会员单位投资者教育联系人和相关讲师举办的培训班。来自100余家证券公司的投资者教育联系人及内部讲师共200余人参加了此次动员大会和培训班。中国证监会投资者保护局和上交所相关负责人出席会议。

  上交所相关负责人指出,研究表明,市场上存在的盲目“炒新”、狂热“炒小”、博傻“炒差”、频繁交易等非理性投资行为是导致市场长期低迷和投资者亏损的重要原因。沪市2009年至2011年间4只上市首日因异常交易被盘中临时停牌的新股交易数据显示,中小投资者是追涨主力,其中90%亏损。因此,当前在资本市场引导理性投资正当其时。同时,引导理性投资是推动资本市场走向成熟的重要环节,并且,随着市场各项改革的推进,理性投资的基础和环境也正在逐步完善。

  该负责人强调,引导理性投资不仅仅是一项监管要求,也是证券公司培育稳定的客户队伍、防范经营风险和提升核心竞争力的客观需要。证券公司应当发挥引导理性投资的“主力军”和“播种机”作用。

  证监会投资者保护局相关负责人表示,证券公司作为直接为投资者服务的中介机构,是投资者保护和服务的一支重要力量,应发挥重要作用。一是要率先引领理性投资、价值投资,一线的广大从业人员要摒弃利益驱动,推动市场良好投资习惯和健康投资文化的形成;二是要积极推进投资者适当性管理,应当对投资者实行分层、分级、分类管理,提供差异化、个性化的服务,把合适的产品卖给合适的投资者;三是要主动、客观、真实、充分地向投资者介绍情况,揭示风险,指导投资者做出理性判断和选择;四是要持之以恒,长期坚持下去,渗透到日常业务的环节当中。

  据悉,本年度上交所将与各地证监局合作,连续举办18期理性投资专项巡讲活动,培训对象为各证券公司营业部投资者教育专业人员。今后,上交所将继续推动完善理性投资的法治基础,不断优化理性投资的监管环境。

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