证券时报多媒体数字报

（上接D9版）

截至２０１１年６月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、工银全球股票（ＱＤＩＩ）、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）等１１９只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

（四）托管业务的内部控制制度

中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。

最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、《运作办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

五、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、场外发售机构

（１）直销机构

名称：信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心汇丰银行大楼９层

法定代表人：张翔燕

电话： （０２１）６８６４ ９７８８

联系人：殷宇飞

投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｐｒｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

（２）代销机构

１）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

客服电话：９５５６６

联系人：侯燕鹏

电话：０１０－６６１０９３３０

传真：０１０－６６１０９１４４

网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

２）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼法定代表人：王洪章

传真：０１０－６６２７５６５４

联系人：张静

客服电话：９５５３３

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

３）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：田国立　　

客服电话：９５５５８

联系人：丰靖网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

４）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客服电话：９５５９９

网址：ｗｗｗ．９５５９９．ｃｎ

５）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８４８３

联系人：曹榕

客户服务电话：９５５５９

网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人： 秦晓

电话：０７５５－８３１９８８８８

传真：０７５５－８３１９５０４９

联系人：邓炯鹏

客服电话：９５５５５

网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

７）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

客户服务统一咨询电话：９６５２８，上海地区：９６２５２８

网址： ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

联系人：胡技勋

联系方式：０２１－６３５８６２１０

传真：０２１－６３５８６２１５

８）华夏银行股份有限公司

地址：北京市东城区建国门内大街２２号

法定代表人：吴建

联系人：马旭

客户服务电话：９５５７７

网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

９）东莞银行股份有限公司

注册地址：广东东莞运河东一路１９３号

办公地址：广东东莞运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

统一客户服务电话：０７６９－９６２２８

公司网站：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

１０）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

法定代表人：王东明

联系人：陈忠

电话：０１０－８４８６３８９３

传真：０１０－８４８６５５６０

网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

１１）中信建投证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系人：权唐

联系电话：（０１０）８５１３０５８８

开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

１２）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层

法定代表人：刘军

开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８

开放式基金业务传真：０５７１－８５７８３７７１

联系人：俞会亮

网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

１３）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：史洁民

联系人：吴忠超

联系电话：０５３２－８５０２２３２６

１４） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

法定代表人：杨明辉

统一客户服务电话：４００－６００－８００８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

１５）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

法定代表人：宫少林

联系人：林生迎

电话：（０７５５）８２９６０２２３

传真：（０７５５）８２９４３６３６

网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１

１６） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

法人代表人：何如

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３３０２

全国统一客户服务电话：９５５３６

公司网址： ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

１７） 海通证券股份有限公司

地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

法定代表人：王开国

客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

联系人：李笑鸣

网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

１８）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系人：邓寒冰

联系电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３５３３３

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

１９）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座

办公地址：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座

法定代表人：顾伟国

联系人：田薇

联系电话：０１０－６６５６８０４７

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

２０）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

法定代表人：祝幼一

联系人：芮敏祺

电话：０２１－６２５８０８１８－２１３

客户服务热线：４００８８８８６６６

２１） 广发证券股份有限公司

法定代表人：王志伟

注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

联系人：黄岚

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

公司网站：广发证券网 ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

２２） 华福证券有限责任公司

注册地址：福建省福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福建省福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：张腾

联系电话：０５９１－８７３８３６２３

业务传真：０５９１－８７３８３６１０

统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

２３） 西藏同信证券有限责任公司

注册地址：拉萨市北京中路１０１号

办公地址：上海市永和路１１８弄２４号

法定代表人：贾绍君

统一客户服务电话：４００８８１１１７７

２４） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号（２０００４０）

法定代表人：徐浩明

联系人：刘晨、李芳芳

电话： ０２１－２２１６９９９９

传真： ０２１－２２１６９１３４

客户服务电话： ４００８８８８７８８、１０１０８９９８

公司网址： ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

２５） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

法定代表人：牛冠兴

联系人：陈剑虹

联系电话：０７５５－８２８２５５５１

客服电话：４００８００１００１

公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

２６） 齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号

办公地址：山东省济南市经七路８６号

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：０５３１－８１２８３９３８

传真：０５３１－８１２８３９００

客服电话：９５５３８

网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

２７） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

联系人：李良

电话：０２７－６５７９９９９９

传真：０２７－８５４８１９００

长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

２８） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：潘鑫军

联系人：吴宇

联系电话：０２１－６３３２５８８８

客服电话：９５５０３

公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

２９） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）

法定代表人：杨宇翔

全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８

开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２

全国统一总机：４００８８６６３３８

联系人：周璐 （ｚｈｏｕｌｕ００２＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ，０７５５－２２６２６１７２）

网址： ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

３０）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

客服电话：９５５９７

３１）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

客服电话： ０１０－６６０４５６７８

联系人：林爽

联系电话：０１０－６６０４５６０８

传真： ０１０－６６０４５５００

天相投顾网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

天相基金网网址：ｈｔｔｐ：／／ｊｉｊｉｎ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

３２）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

联系人：唐静

联系电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

３３）宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

客服电话：４００８－０００－５６２

网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。

２、场内发售机构：深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位。

（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街２７ 号投资广场２３ 层

办公地址：北京西城区太平桥大街１７ 号

法定代表人：金颖

电话：（０１０）５９３７８８３９

传真：（０１０）５９３７８９０７

联系人：朱立元

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

经办律师：吕红、安冬

电话：０２１－３１３５８６６６

传真：０２１－３１３５８６００

联系人：安冬

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所

注册地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

办公地址：北京市东长安街１号东方广场东二办公楼八层

法人代表：萧伟强

经办注册会计师：王国蓓、黄小熠

电话：８６２１ ２２１２ ２８８８

传真：８６２１ ６２８８ １８８９

联系人：王国蓓

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定，经２０１１年１２月１２日中国证监会证监许可【２０１１】１９５２号文核准募集。

（一）基金类型及存续期限

基金类型：股票型

基金运作方式：契约型、上市开放式

基金存续期限：不定期

（二）募集期限

本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过３个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露。

基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期，此类变更适用于所有销售机构。

（三）募集对象

本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

（四）募集规模

本基金的募集份额总额应不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。

（五）募集方式和募集场所

本基金通过场内、场外两种方式公开发售。

场内发售是指通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售基金份额的行为（具体名单见本基金份额发售公告或相关业务公告）。尚未取得基金代销资格，但属于深交所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。

场外发售是指通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单见基金份额发售公告）场外公开发售基金份额的行为。

本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利。

（六）基金份额的场外认购

１、募集场所

本基金的场外认购通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点（具体名单详见基金份额发售公告）进行。

２、基金份额的初始面值、认购费用、认购价格及认购份额计算公式

（１）本基金的初始面值为人民币１．００ 元，认购价格为人民币１．００元／份

（２）场外认购费用

本基金场外认购采用金额认购方法，投资人在认购本基金时缴纳认购费，认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金财产。

本基金的场外认购费率不高于５％，实际执行费率结构如下表：

（注：Ｍ：认购金额；单位：元）

投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

（３）场外认购份额的计算

本基金采用前端收费模式，即投资人在认购基金时缴纳认购费。

注册登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算，具体计算公式如下：

当认购费用适用比例费率时，认购份数的计算方法如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

当认购费用为固定金额时，认购份数的计算方法如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）／基金份额初始面值

场外认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。场外有效认购款项在募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有。其中利息转份额，以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

例如：某投资人投资人民币１００，０００元在场外认购本基金，其适用的认购费率为１．２％，假设该笔认购产生利息人民币１００．２２元，则其可得到的认购份额为：

净认购金额＝１００，０００／（１＋１．２％）＝ ９８，８１４．２３元

认购费用＝１００，０００－９８，８１４．２３＝１１８５．７７元

认购份额＝（９８，８１４．２３＋１００．２２）／１．００＝９８，９１４．４５份。

３、投资人对基金份额的场外认购

（１）场外认购的时间安排

投资人可在募集期内前往本基金场外销售机构的网点办理基金份额认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

（２）投资人场外认购应提交的文件和办理手续

投资人场外认购应提交的文件和具体的办理手续详见本基金基金份额发售公告和各销售机构的相关业务办理规则。

（３）场外认购的方式和确认

１）投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。

２）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销。

３）投资人在Ｔ 日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２ 日到原认购网点查询认购申请的确认情况。

４）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利。

（４）在募集期内，除基金份额发售公告另有规定外，投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为１，０００元人民币（含认购费，下同）；投资人在直销中心首次认购最低金额为５０万元人民币，追加认购的最低金额为１，０００元人民币。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制，最低认购金额为单笔１，０００元。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。

（七）基金份额的场内认购

１、募集场所

本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）进行。本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资人通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

２、基金份额的初始面值、认购费用、挂牌价格及认购份额计算公式

（１）本基金份额初始面值为人民币１．００元，挂牌价格为人民币１．００元／份。

（２）本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

（３）场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。

（４）场内认购金额和利息折算份额的计算

本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：

净认购金额＝挂牌价格×认购份额

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率

（注：对于适用固定金额认购费的认购，认购费用＝固定认购费金额）

认购金额＝净认购金额＋认购费用

场内有效认购款项在募集期产生的利息将在基金合同生效后折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。计算公式为：

利息折算的份额＝利息／挂牌价格

认购金额的计算保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１份），余额计入基金财产。

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

例如：某投资人认购本基金１０，０００ 份，若会员单位设定发售费率为１．２％，假定该笔认购产生利息５．２０ 元。则认购金额和利息折算的份额为：

挂牌价格＝１．００ 元

净认购金额＝挂牌价格×认购份额＝１．００×１０，０００＝１０，０００ 元

认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率＝１．００×１０，０００×１．２％＝１２０ 元

认购金额＝净认购金额＋认购费用＝１０，０００＋１２０＝１０，１２０ 元

利息折算的份额＝利息／挂牌价格＝５．２０／１．００＝５ 份（保留至整数位）

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额＝１０，０００＋５＝１０，００５份

即：该投资人认购１０，０００ 份基金份额，需缴纳１０，１２０ 元，若利息折算的份额为５份，则总共可得到１０，００５ 份基金份额。

３、投资人对基金份额的场内认购

（１）场内认购的时间安排

投资人可在募集期内前往具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）办理基金份额的场内认购手续，具体的业务办理时间详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

（２）投资人场内认购应提交的文件和办理的手续

投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本基金的基金份额发售公告或各代销机构相关业务办理规则。

（３）认购的方式及确认

１）本基金的场内认购采用份额认购方法，投资人认购基金份额采用全额缴款的认购方式。投资人认购时，需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。

２）基金募集期内，投资人可多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。

３）投资人在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常应在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。

４）办理场内认购业务的相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表办理场内认购业务的相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人可及时查询并妥善行使合法权利。

（４）认购的限额

场内认购单笔最低认购份额为１０００份，超过１０００份的须为１０００份的整数倍，且每笔认购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。

（八）募集资金利息的处理方式

１、场外认购时的资金利息处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

２、场内认购时的资金利息处理方式

有效认购款项在基金募集期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为１ 份），余额计入基金财产。

（九）募集资金的保管

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

七、基金合同的生效

（一）基金备案的条件

本基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币；

２、基金份额持有人的人数不少于２００人。

（二）基金的备案

基金募集期限届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

（三）基金合同的生效

１、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；

２、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

（四）基金募集失败的处理方式

基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

（五）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本合同存续期内，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

八、基金份额的上市交易

（一）基金的上市交易

基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。

１、上市交易的地点

深圳证券交易所

２、上市交易的时间

在符合下述第３项规定的基金上市条件的前提下，本基金拟在基金合同生效后六个月内申请在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前３个工作日在指定媒体上刊登公告。

３、基金上市的条件

基金合同生效后具备下列条件，基金管理人可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》，向深圳证券交易所申请上市：

（１）基金募集金额不低于２亿元；

（２）基金份额持有人不少于１０００人；

（３）《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

基金上市前，基金管理人应与深圳证券交易所签订上市协议书。基金获准在深圳证券交易所上市的，基金管理人应在基金上市日前至少３个工作日发布基金上市交易公告书。

４、上市交易的规则

（１）本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；

（２）本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；

（３）本基金买入申报数量为１００份或其整数倍；

（４）本基金申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；

（５）本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。

５、上市交易的费用

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

６、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

７、上市交易的注册登记

投资人Ｔ日买入成功后，注册登记机构在Ｔ日自动为投资人登记权益并办理注册登记手续，投资人自Ｔ＋１日（含该日）后有权卖出该部分基金；

投资人Ｔ 日卖出成功后，注册登记机构在Ｔ 日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手续。

８、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相关业务规则执行。

９、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会，但应在本基金更新的招募说明书中列示。

１０、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

九、基金份额的申购、赎回

（一）申购与赎回的场所

投资人办理场内申购与赎回业务的场所为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。

投资人办理场外申购与赎回业务的场所包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理场外申购、赎回业务；需使用深圳证券账户办理场内申购、赎回业务，其中，深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。

本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。若基金管理人或其委托的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

（二）申购与赎回办理的开放日及时间

１、开放日及开放时间

本基金的开放日为基金合同生效后基金管理人公告开始办理申购或赎回之日，具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金管理人或注册登记机构接受的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回、转换价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换时间所在开放日的价格。

２、申购与赎回的开始时间

本基金的申购自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。

本基金的赎回自基金合同生效日起不超过３个月的时间开始办理。

在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（三）申购与赎回的原则

１、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进行计算。

２、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

３、基金份额持有人在场外赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。

４、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销。

５、投资人办理场外申购、赎回应使用基金账户，办理场内申购、赎回应使用深圳证券账户。

６、投资人办理本基金的场内申购、赎回业务时，需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，按新规定执行。

基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但应在新的原则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（四）申购与赎回的程序

１、申购与赎回申请的提出

基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。

投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。

２、申购与赎回申请的确认

基金管理人委托的注册登记机构应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，注册登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以注册登记机构的确认结果为准。

在法律法规允许的范围内，本基金注册登记机构可根据其业务规则，对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。

３、申购与赎回申请的款项支付

申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过７个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。

（五）申购和赎回的数额限制

１、投资人在办理场内申购时，单笔申购的最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。投资人办理场外申购时，单笔最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。通过直销中心首次申购的最低金额为５０万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为１，０００元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。通过本公司网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔１，０００元（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。

代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。

投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

２、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于１０００ 份基金份额，且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份；基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足１０００ 份的，需一并全部赎回。

３、本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为１０００ 份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于１０００ 份时，注册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。

４、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整必须按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（六）申购费与赎回费

１、申购费用

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

本基金的场外申购费率如下：

（注：Ｍ：认购金额；单位：元）

场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

投资人同日或异日多笔申购，须按每笔申购所对应的费率档次分别计费。当需要采取比例配售方式对有效申购金额进行部分确认时，投资人申购费率按照申购申请确认金额所对应的费率计算，申购申请确认金额不受申购最低限额的限制。

２、赎回费用

投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

本基金的赎回费率如下：

注：上表中，１年按３６５天计算。

投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

场内赎回费率为固定值０．５％，不按份额持有时间分段设置赎回费率。

３、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续并与相关代销机构协商一致后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

４、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（七）申购份额与赎回支付金额的计算方式

１、申购份额的计算

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。注册登记机构根据单次申购的实际确认金额确定每次申购所适用的费率并分别计算，计算公式如下：

申购费用＝（申购金额×申购费率）／（１＋申购费率）

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额÷Ｔ日基金份额净值

申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额÷Ｔ日基金份额净值

申购费以四舍五入方式保留到小数点后两位。通过场外方式进行申购的，申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担；通过场内方式进行申购的，申购份额计算结果采用截尾法保留至整数位，不足１份部分对应的申购资金将返还给投资人。

例一：某投资人通过场外投资５，０００元申购本基金，对应费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．１２８元，则其可得到的申购份额为：

净申购金额＝５，０００／（１＋１．５％）＝４，９２６．１１元

申购费用＝５，０００－４，９２６．１１＝７３．８９元

申购份额＝４，９２６．１１／１．１２８＝４，３６７．１２份

即：该投资人通过场外投资５，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．１２８ 元，则可得到４，３６７．１２ 份基金份额。

例二：某投资人通过场内投资１０，０００元申购本基金，对应的申购费率为１．５％，假设申购当日基金份额净值为１．０２５ 元，则其申购费用、可得到的申购份额及返还的资金余额为：

净申购金额＝１０，０００／（１＋１．５％）＝９，８５２．２２ 元

申购费用＝１０，０００－９，８５２．２２＝１４７．７８ 元

申购份额＝９，８５２．２２／１．０２５＝９，６１１．９２ 份

因场内申购份额保留至整数份，故投资人申购所得份额为９，６１１ 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体计算公式为：

实际净申购金额＝９，６１１×１．０２５＝９，８５１．２８ 元

退款金额＝１０，０００－９，８５１．２８－１４７．７８＝０．９４ 元

即：该投资人投资１０，０００元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０２５元，则其可得到基金份额９，６１１份，退款０．９４元。

２、赎回金额的计算

投资人在赎回基金份额需缴纳一定的赎回费用。计算公式如下：

赎回金额＝赎回份额×Ｔ 日基金份额净值

赎回费＝赎回份额×Ｔ 日基金份额净值×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费

赎回金额单位为元，计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

例三：某基金份额持有人持有本基金１０，０００份基金份额一年后（未满２年）决定赎回，对应的赎回费率为０．２５％，假设赎回当日基金份额净值是１．１４８元，则可得到的净赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．１４８＝１１，４８０ 元

赎回费用＝１１，４８０×０．２５％＝２８．７０ 元

净赎回金额＝１１，４８０－２８．７０＝１１，４５１．３０ 元

即：该基金份额持有人持有１０，０００ 份本基金基金份额一年后（未满２ 年）赎回，假设赎回当日本基金份额净值是１．１４８ 元，则可得到的净赎回金额为１１，４５１．３０元。

例四：某基金份额持有人从场内赎回本基金１０，０００ 份基金份额，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值为１．１４８ 元，则其可得净赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．１４８＝１１，４８０ 元

赎回费用＝１１，４８０×０．５％＝５７．４０ 元

净赎回金额＝１１，４８０－５７．４０＝１１，４２２．６０ 元

即：该基金份额持有人从深圳证券交易所场内赎回本基金１０，０００ 份基金份额，假设赎回当日基金份额净值为１．１４８ 元，则可得到的净赎回金额为１１，４２２．６０ 元。

３、基金份额净值的计算

Ｔ 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１ 日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。计算公式为：

Ｔ 日基金份额净值＝Ｔ 日基金资产净值／Ｔ 日基金份额的余额数量

本基金份额净值的计算，保留到小数点后３ 位，小数点后第４ 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。

（八）申购与赎回的注册登记

１、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

２、投资者Ｔ日申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。

３、投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

（九）巨额赎回的认定及处理方式

１、巨额赎回的认定

单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的１０％，为巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

（１）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（２）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额１０％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。

（３）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在３个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体予以上公告。

（４）暂停接受和延缓支付：本基金连续２个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上公告。

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

１、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

（１）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；

（２）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（３）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

（４）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

（５）本基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构因技术故障或异常情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金会计系统或证券结算登记系统无法正常运行；

（６）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；

（７）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。发生上述（１）到（５）及第（７）项暂停申购情形且基金管理人决定暂停接受申购申请时，应当依法公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并依法公告。

２、在以下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请：

（１）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；

（２）证券交易场所交易时间临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（３）基金连续发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

（４）发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况；

（５）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。除非发生巨额赎回，已确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付。

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公告。

３、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

４、暂停申购或赎回期间结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应在指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，同时，基金管理人应在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。

（十一）基金转换

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

十、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押

（一）基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：

“继承”指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

“捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；

“司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。

办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。

（二） 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。

（三）转托管

本基金的份额采用分系统登记的原则。场外转入或申购买入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场内转入、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。

本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

（１）系统内转托管

１）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。

２）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

３）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。

具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

（２）跨系统转托管

１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。

２）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

（四）注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。

（五）如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

十一、基金的投资

（一）投资目标

在深入分析经济发展规律的基础上，本基金根据行业与宏观经济的联动特点，动态调整行业及个股配置比例，在严格控制风险并保证流动性的前提下，力求基金资产的长期稳定增值。

（二）投资范围和投资比例

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、银行定期存款、中期票据、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为６０％－９５％；债券、中期票据、资产支持证券、银行定期存款等固定收益类证券品种占基金资产的比例不超过４０％；现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证不超过基金资产净值的３％。

当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

（三）投资策略

１、资产配置策略

经济在发展过程中反复出现的整体扩张与收缩的过程被称为经济周期。根据经济周期理论，经济发展可以被分为繁荣、衰退、萧条与复苏四个阶段（见表１、图１）。本基金从经济增长趋势、通货膨胀趋势两个维度来判断经济周期所处的阶段，结合各类资产与宏观经济的联动性，对权益类、固定收益类资产进行配置。

表１、各经济阶段的特征

（下转D11版）