证券时报多媒体数字报

　　富国低碳环保股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中国证券监督委员会２０１１年６月２２日证监许可【２０１１】９８８号文核准。本基金的基金合同于２０１１年８月１０日正式生效。

　　【重要提示】

　　投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止至２０１２年２月１０日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２０１１年１２月３１日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：１９９９年４月１３日

　　电话：（０２１）２０３６１８１８

　　传真：（０２１）２０３６１６１６

　　联系人：李长伟

　　注册资本：１．８亿元人民币

　　股权结构（截止于２０１２年２月１０日）：

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

　　公司目前下设十七个部门和四个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公司、广州分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司、广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。

　　截止到２０１２年２月１０日，公司有员工１９５人，其中６１％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

　　（二）主要人员情况

　　１、董事会成员

　　陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

　　窦玉明先生，董事，总经理。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

　　麦陈婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。

　　李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

　　方荣义先生，董事。生于１９６６年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

　　Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作；１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ金融集团高级副总裁及董事总经理。

　　孙绍杰先生，董事。生于１９６９年，中共党员，大学本科，高级经济师。历任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部经理、投资银行部经理、中鲁Ｂ重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总经理。

　　戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

　　Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事。生于１９３６年，会计学博士。１９６２年至１９６６年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；１９６６年至１９６９年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；１９７３年至２００２年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授。现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。

　　汤期庆先生，独立董事。生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

　　李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

　　２、监事会成员

　　金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

　　沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

　　夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

　　仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

　　胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

　　丁飏先生，监事。生于１９７６年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。

　　３、 督察长

　　李长伟先生，督察长。生于１９６４年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

　　４、 经营管理层人员

　　窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

　　林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　孟朝霞女士，副总经理。生于１９７２年，硕士研究生，１２年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。２００９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　５、本基金基金经理

　　李晓铭，生于１９８０年，硕士，自２００５年开始从事证券行业工作。曾任华富基金管理有限公司研究员，２００６年４月至２００９年１０月任富国基金管理有限公司行业研究部行业研究员，富国天博创新主题股票型证券投资基金基金经理助理，２００９年１０月至今任富国天源基金经理，２０１１年８月起任富国低碳环保股票型证券投资基金基金经理。

　　６、投资决策委员会

　　投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。

　　列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

　　本基金采取集体投资决策制度。

　　７、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　１、基本情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：１９８７年４月８日

　　注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　注册资本：２１５．７７亿元

　　法定代表人：傅育宁

　　行长：马蔚华

　　资产托管业务批准文号：证监基金字［２００２］８３号

　　电话：０７５５—８３１９９０８４

　　传真：０７５５—８３１９５２０１

　　资产托管部信息披露负责人：张燕

　　２、发展概况

　　招商银行成立于１９８７年４月８日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于２００２年３月成功地发行了１５亿Ａ股，４月９日在上交所挂牌（股票代码：６０００３６），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。２００６年９月又成功发行了２２亿Ｈ股，９月２２日在香港联交所挂牌交易（股票代码：３９６８），１０月５日行使Ｈ股超额配售，共发行了２４．２亿Ｈ股。截止２０１１年９月３０日，招商银行总资产２．６３３万亿元人民币，核心资本充足率８．１０％。

　　２００２年８月，招商银行成立基金托管部；２００５年８月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室４个职能处室，现有员工５２人。２００２年１１月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；２００３年４月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ＱＦＩＩ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

　　招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值，独创“６Ｓ托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银系统”、托管业务综合系统和“６心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只ＦＯＦ、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金Ｔ＋１到账、第一只境外银行ＱＤＩＩ基金、第一只红利ＥＴＦ基金、第一只“１＋Ｎ”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单ＴＯＴ保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可，被境内外权威媒体评为 “中国最佳托管专业银行”、 “中国资产托管市场创新客户满意首选品牌” 、，６Ｓ资产托管综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第一名”。

　　经过九年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。２０１１年，招商银行实现托管利润１３．３３亿元，托管费收入５．１０亿元，托管资产突破５０００亿元，托管产品数量、托管资产规模和托管费收入稳居中小托管银行第一，内部控制连续四年通过ＳＡＳ７０国际认证。

　　（二）主要人员情况

　　傅育宁先生，招商银行董事长和非执行董事，英国布鲁诺尔大学博士学位。１９９９年３月开始担任本公司董事。２０１０年８月起任招商局集团有限公司董事长。兼任招商局国际有限公司（香港联合交易所上市公司）主席，利和经销集团有限公司（香港联合交易所上市公司）及信和置业有限公司（香港联合交易所上市公司）独立非执行董事，香港港口发展局董事，香港证券及期货事务监察委员会成员等；中国南山开发（集团）股份有限公司董事长，招商局能源运输股份有限公司（上海证券交易所上市公司）董事长，及中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（深圳证券交易所上市公司）董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。

　　马蔚华先生，招商银行执行董事、行长兼首席执行官，１９９９年１月加入本公司。经济学博士学位，高级经济师。第十一届全国政协委员。１９９９年１月起任招商银行股份有限公司行长兼首席执行官。分别自１９９９年９月、２００３年９月、２００７年１１月及２００８年１０月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长及招商基金管理有限公司董事长及永隆银行有限公司董事长，并自２００２年７月起担任招商局集团公司董事。同时担任中国国际商会副主席、中国企业家协会执行副会长、中国金融学会常务理事、中国红十字会第八届理事会常务理事、深圳市综研软科学发展基金会理事长和北京大学、清华大学等多所高校兼职教授等职。

　　唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本科毕业，高级经济师。１９９５年５月加入本公司，历任沈阳分行副行长，深圳管理部副主任，兰州分行行长，上海分行行长，深圳管理部主任，总行行长助理，２００６年４月起担任本公司副行长。同时担任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。

　　吴晓辉先生，招商银行资产托管部总经理，大学本科，高级经济师。１９９３年１０月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，总行资金交易部总经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，２０１１年７月起担任招商银行总行资产托管部总经理。

　　胡家伟先生，大学本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。３０多年银行业务及管理工作经历，已获得基金从业资格。历任招商银行总行国际业务部副总经理、招商银行蛇口支行副行长、招商银行总行单证中心主任。曾任中国银行湖北省分行国际结算处副科长、副处长、中国银行十堰分行副行长、香港南洋商业银行押汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　截至２０１２年１月３１日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投资基金（含招商安泰股票型投资基金、招商安泰平衡型证券投资基金和招商安泰债券投资基金），招商现金增值证券投资基金、华夏经典配置混合型证券投资基金、长城久泰中信标普３００指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货币市场证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、富国天合稳健优选股票型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、德盛优势股票型证券投资基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、益民多利债券型证券投资基金、德盛红利股票证券投资基金、上证央企５０交易型开放式指数基金、上投摩根行业轮动股票型证券投资基金、中银蓝筹精选灵活配置混合型证券投资基金、南方策略优化股票型证券投资基金、兴全合润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、长盛沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、中银价值精选灵活配置混合型基金、中银稳健双利债券型证券投资基金、银河创新成长股票型证券投资基金、嘉实多利分级债券型证券投资基金、国泰保本混合型证券投资基金、华宝兴业可转债债券型证券投资基金、建信双利策略主题分级基金、诺安保本混合证券投资基金、鹏华新兴产业股票型证券投资基金、博时裕祥分级债券基金、中银上证国有企业１００交易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资基金、中银转债增强债券型证券投资基金、富国低碳环保股票型证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）、中银中小盘成长股票型证券投资基金共４１只开放式基金及其它托管资产，托管资产为６６２１．９９亿元人民币。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　１、直销机构：富国基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：１９９９年４月１３日

　　客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）

　　传真：０２１－２０３６１５４４

　　联系人：林燕珏

　　公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　２、代销机构

　　（１）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

　　法定代表人：秦晓

　　电话：（０７５５）８３１９８８８８

　　传真：（０７５５）８３１９５１０９

　　联系人：王楠

　　客服电话：９５５５５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（２）中国建设银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街２５号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

　　法定代表人： 张建国

　　电话：（０１０）６６２７５６５４

　　联系人：王琳

　　客服电话：９５５３３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（３）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

　　办公地址：北京市西三环北路１００号金玉大厦

　　法定代表人：蒋超良

　　传真：（０１０）８５１０９２１９

　　客户服务电话：９５５９９

　　公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（４）中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人：肖钢

　　传真：（０１０）６６５９４９４６

　　客户服务统一咨询电话：９５５６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

　　（５）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市西城区金融大街３号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：０１０－６８８５８１１７

　　客户服务热线：９５５８０

　　公司网站：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

　　（６）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系电话：（０２１）５８７８１２３４

　　传真：（０２１）５８４０８８４２

　　联系人：曹榕

　　客服电话：９５５５９

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（７）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

　　法定代表人：陈辛

　　电话：（０２１）６８４７５８８８

　　传真：（０２１）６８４７６１１１

　　联系人：张萍

　　咨询电话：（０２１）９６２８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

　　（８）中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　联系人：丰靖

　　电话：（０１０）６５５５０８２７

　　传真：（０１０）６５５５０８２７

　　客户服务电话：９５５５８

　　公司网站：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（９）深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

　　法人代表：肖遂宁

　　联系人：张青

　　电话：（０７５５）８２０８８８８８

　　传真：（０７５５）８２０８０７１４

　　客服电话：９５５０１

　　公司网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１０）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区正义路４号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

　　法定代表人：董文标

　　电话：（０１０）５８３５１６６６

　　传真：（０１０）８３９１４２８３

　　联系人：吴杰

　　客户服务电话：９５５６８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１１）温州银行股份有限公司

　　注册地址：温州市车站大道１９６号

　　办公地址：温州市车站大道１９６号

　　法定代表人：邢增福

　　联系人：姜晟

　　电话：（０５７７）８８９９００８５

　　传真：（０５７７）８８９９５２１７

　　客户服务电话：９６６９９（浙江省内） ９６２６９９（上海地区），０５７７－９６６９９（其它地区）

　　公司网站： ｗｗｗ．ｗｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１２）东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市莞城南城路２号

　　办公地址：东莞市莞城南城路２号

　　法定代表人：何沛良

　　电话：０７６９２３３９４１０２

　　传真：０７６９２２３２０８９６

　　联系人：黄飞燕

　　客户服务电话：０７６９－９６１１２２

　　公司网站：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１３）中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　电话：０１０－６８０９８７７８

　　传真：０１０－６８５６０６６１

　　联系人：李伟

　　客服电话：９５５９５

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（１４）北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

　　法定代表人：闫冰竹

　　电话：０１０－６６２２６０４５

　　联系人：王曦

　　客户服务电话：９５５２６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１５）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：０５７４－８９０６８３４０

　　传真：０５７４－８７０５００２４

　　联系人：胡技勋

　　客服电话：９６５２８（上海、北京地区９６２５２８）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１６）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路１９３号

　　办公地址：东莞市运河东一路１９３号

　　法定代表人：廖玉林

　　电话：０７６９－２２１００１９３

　　传真：０７６９－２２１１７７３０

　　联系人：巫渝峰

　　客服电话： ０７６９－９６２２８

　　公司网址： ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

　　（１７）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

　　法定代表人：刘宝凤

　　电话：０２２－５８３１６６６６

　　传真：０２２－５８３１６２５９

　　联系人：王宏

　　客服电话：４００８８８８８１１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（１８）青岛银行股份有限公司

　　注册地址：青岛市市南区香港中路６８号

　　办公地址：青岛市市南区香港中路６８号

　　法定代表人：郭少泉

　　联系人：滕克

　　电话：０５３２－８５７０９７８７

　　传真：０５３２－８５７０９７９９

　　客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００６６－９６５８８（全国）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（１９）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路９８号

　　办公地址：上海市广东路６８９号

　　法定代表人：王开国

　　联系电话：（０２１）２３２１９０００

　　联系人：金芸

　　客服热线：９５５５３、４００－８８８８－００１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２０）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路１７１号

　　办公地址：上海市常熟路１７１号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系电话：（０２１）５４０３３８８８

　　传真：（０２１）５４０３８８４４

　　联系人：王序微

　　客服电话：（０２１）９６２５０５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２１）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

　　法定代表人：万建华

　　传真：（０２１）３８６７０６６６

　　联系人：芮敏琪

　　客服热线：４００－８８８８－６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（２２）湘财证券有限责任公司

　　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系电话：（０２１）６８６３４５１８

　　传真：（０２１）６８８６５６８０

　　联系人：钟康莺

　　客服热线：４００－８８８－１５５１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（２３）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

　　办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

　　法定代表人：郁忠民

　　电话：（０２１）５３５１９８８８

　　传真：（０２１）５３５１９８８８

　　联系人：张瑾

　　客服热线：（０２１）９６２５１８

　　公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　　（２４）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：（０１０）６６５６８４３０

　　传真：（０１０）６６５６８５３６

　　联系人：田薇

　　客户服务热线：４００８－８８８－８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（２５）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系电话：（０２１）５０８１８８８７－２８１

　　联系人：刘晨

　　客服热线：４００－８８８８－７８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　（２６）中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　　法定代表人：王常青

　　联系电话：（０１０）６５１８３８８８

　　联系人：权唐

　　开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）

　　开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　　（２７）瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

　　法定代表人：刘弘

　　电话：（０１０）５８３２ ８８８８

　　传真：０１０－５８３２ ８７４８

　　联系人：邱培玲

　　客服电话：４００８８７８８２７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

　　（２８）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人：李巍

　　电话：０１０－８８０８５８５８

　　客服电话：４００８－０００－５６２

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（２９）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客服电话：４００－８００－８８９９

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　　（３０）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼、２８层Ａ０２单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（０７５５）８２５５８３０５

　　传真：（０７５５）８２５５８００２

　　联系人： 陈剑虹

　　客户服务热线： ４００－８００－１００１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３１）国信证券股份有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　　法定代表人：何如

　　联系电话：（０７５５）８２１３０８３３

　　传真：（０７５５）８２１３３３０２

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务统一咨询电话：９５５３６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３２）江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张宇宏

　　联系电话： ０４５１－８２３３６８６３

　　传真：０４５１－８２２８７２１１

　　客户服务热线：４００－６６６－２２８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３３）国元证券有限责任公司

　　注册地址：合肥市寿春路１７９号

　　办公地址：合肥市寿春路１７９号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：程维

　　传真：（０５５１）２２０７９３５

　　客服热线： ４００－８８８８－７７７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（３４）华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层

　　法定代表人：陈林

　　电话：０２１－５０１２２２２２

　　传真：０２１－５１２２２００

　　联系人：刘闻川

　　客户服务热线：４８８８２０９８９８

　　公司网站： ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（３５）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３楼

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：（０１０）８４５８８８８８

　　传真：（０１０）８４８６５５６０

　　联系人：陈忠

　　客户咨询电话：９５５５８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（３６）中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　　法定代表人：杨明辉

　　电话：（０７５５）８２０２３４４２

　　传真：（０７５５）８２０２６５３９

　　联系人：刘毅

　　客服电话：４００６００８００８

　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　　（３７）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

　　法定代表人：常喆

　　电话：（０１０）８４１８３３３３

　　传真：（０１０）８４１８３３１１－３３８９

　　联系人：黄静

　　客服热线：４００－８１８－８１１８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（３８）华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

　　法定代表人：马昭明

　　联系电话：（０７５５）８２４９２０００

　　传真：（０７５５）８２４９２９６２

　　联系人：盛宗凌

　　客户服务咨询电话：９５５１３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（３９）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　传真：（０２０）８７５５５３０５

　　客服电话：９５５７５

　　公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４０）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济南市经七路８６号

　　办公地址：济南市经七路８６号２３层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：０５３１－６８８８９１５５

　　传真：０５３１－６８８８９７５２

　　客户服务电话：９５５３８

　　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４１）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　　法定代表人：杜庆平

　　电话：０２２－２８４５１８６１

　　传真：０２２－２８４５１８９２

　　联系人：王兆权

　　客户服务热线：４００－６５１－５９８８

　　公司网站： ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（４２）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路２６８号

　　办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：０２１－３８５６５７８５

　　联系人：谢高得

　　客服热线：４００８８８８１２３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４３）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

　　法定代表人：姜建清

　　联系电话：（０１０）６６１０７９００

　　传真：（０１０）６６１０７９１４

　　联系人：田耕

　　客户电话：９５５８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４４）中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州郑东新区商务外环路１０号

　　办公地址：郑州郑东新区商务外环路１０号

　　法定代表人：石保上

　　联系电话：０３７１－６５５８５６７０

　　传真： ０３７１－６５５８５６６５

　　联系人： 程月艳、耿铭

　　客户咨询电话： ９６７２１８（郑州市外拨打加拨区号）、４００－８１３－９６６６

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　　（４５）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：０２１－６３３２５８８８

　　传真：０２１－６３３２６１７３

　　客户服务热线：９５５０３

　　东方证券网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４６）民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６－１８层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心１６－１８层

　　法定代表人：岳献春

　　电话：（０１０）８５１２７９９９

　　传真：（０１０）８５１２７９１７

　　联系人：赵明

　　客服热线：４００－６１９８－８８８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ

　　（４７）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

　　办公地址：上海市北京东路６８９号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：徐伟

　　联系电话：（０２１）６１６１８８８８

　　传真：（０２１）６３６０４１９９

　　客服热线：９５５２８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４８）华夏银行股份有限公司

　　住册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号

　　法定代表人：吴建

　　客服电话：９５５７７

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（４９）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　　办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　联系电话：０５９１－８７３８３６２３

　　业务传真：０５９１－８７３８３６１０

　　统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

　　公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５０）方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　　法定代表人：雷杰

　　联系电话：（０７３１）８５８３２３４３

　　传真：（０７３１）８５８３２２１４

　　联系人：彭博

　　客户咨询电话：９５５７１

　　公司网站： ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　　（５１）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

　　法定代表人：庞介民

　　联系电话：０１０－８８０８８１８８

　　传真：０１０－８８０８８１８８

　　联系人：王旭华

　　客服电话：（０４７１）４９７２３４３

　　公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５２）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　联系电话：（０２５）８３２９０９７９

　　传真：（０２５）５１８６３３２３

　　联系人：万鸣、程高峰

　　客户咨询电话：９５５９７

　　公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（５３）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

　　办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：林爽

　　联系电话：０１０－６６０４５６０８

　　传真：０１０－６６０４５５００

　　客服电话：０１０－６６０４５６７８

　　公司网站：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期１６－１７层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：１９９９年４月１３日

　　电话：（０２１）２０３６１８１８

　　传真：（０２１）２０３６１６１６

　　联系人：雷青松

　　（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

　　办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼

　　负责人：廖海

　　电话：（０２１）５１１５０２９８

　　传真：（０２１）５１１５０３９８

　　联系人：廖海

　　经办律师：梁丽金、刘佳

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

　　住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心５０楼

　　法定代表人：葛明

　　联系电话：０２１－２２２８８８８８

　　传真：０２１－２２２８００００

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　四、基金的名称

　　富国低碳环保股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金主要投资于从事或受益于低碳环保主题的上市公司，通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　１、大类资产配置

　　本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。

　　本基金主要考虑的因素为：

　　（１）宏观经济指标，包括ＧＤＰ 增长率、工业增加值、ＰＰＩ、ＣＰＩ、市场利率变化、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；

　　（２）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；

　　（３）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶持等。

　　通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。

　　２、股票投资策略

　　（１）低碳环保主题类股票的界定：

　　根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等，本基金管理人认为，低碳环保包含了从资源、能源的获取和产生，经中间的输送和配送，到净化处理及循环利用的整个过程。一般来说，低碳主要是从工业活动前端改善能源结构，提升能源和资源的有效利用率，从源头减少能源的消耗；环保主要是后端处置，对工业活动日常生活产生的污染物进行处置后，然后排放到自然环境中。低碳环保，兼顾了前端与后端的处置，使经济发展与环境的矛盾得到有效化解，最终进入人与自然和谐共存的阶段。

　　本基金认可的低碳环保主题类股票包括两种类型的股票：

　　１）直接从事低碳环保主题相关行业的股票

　　①低碳主题相关股票：

　　Ａ．清洁能源：主要包括清洁能源的研发、生产与运营，如风能、太阳能、生物质能、水电及核电等；也包括清洁能源的传输、服务等配套产业，如特高压输电、智能电网等相关上市公司；

　　Ｂ．节能减排：主要包括与节能技术和装备、节能产品及节能服务产业的相关上市公司，如工业节能、建筑节能、汽车节能；也包括化石能源减排，如清洁燃煤、整体煤气化联合循环、碳捕获与封存等相关上市公司；

　　Ｃ．碳交易与陆地碳汇：主要包括与清洁发展机制项目和农林产业减排增汇等相关的上市公司；

　　②环保行业：包括环保技术和设备、环保服务和资源利用等相关行业的上市公司；

　　２）受益于低碳环保主题的股票，包括：

　　①传统高耗能高污染行业中，通过有效节能减排措施或污染治理措施，实现能耗降低、污染改善，从而实现产业升级，相对同类公司受益的上市公司；

　　②与低碳环保主题相关的服务行业

　　③投资于低碳环保相关产业的上市公司；

　　④因与低碳环保主题相关的产业结构升级、消费生活模式转变而受益的其他上市公司。

　　未来，由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对低碳环保主题类股票的识别及认定。

　　（２）个股投资策略

　　１）对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票

　　按照上述（１）“低碳环保主题类股票的界定”中，对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票，本基金将采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股选择。

　　定量的方法主要基于对一些量化指标的考察，包括：市净率（Ｐ／Ｂ）、市盈率（Ｐ／Ｅ）、动态市盈率（ＰＥＧ）、主营业务收入增长率、净利润增长率等，并强调绝对估值（ＤＣＦ，ＤＤＭ，ＮＡＶ等）与相对估值（Ｐ／Ｂ、Ｐ／Ｅ、Ｐ／ＣＦ、ＰＥＧ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等）的结合：

　　①价值型股票的量化筛选：选取Ｐ／Ｂ、Ｐ／Ｅ较低的上市公司股票；

　　②成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（ＰＥＧ）较低，主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。

　　本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核，选择具有可持续的成长性、估值水平较为合理的上市公司。

　　定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，通过深入分析该类上市公司的基本面和长期发展前景，重点选择在以下方面具有优势的低碳环保主题类上市公司：

　　①低碳环保相关技术上的优势

　　公司掌握了低碳环保领域内的核心技术或拥有核心专利，具有较高的技术壁垒，且该种技术或专利的成熟度较高，适宜于大规模生产；

　　②低碳环保相关产业政策的扶持力度

　　低碳环保主题相关公司，相对于一般上市公司而言，对于相关政策环境的依赖程度更为显著。本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度，是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助；

　　③产品的市场需求情况

　　对于低碳环保主题类公司而言，清洁能源产品、节能减排产品、环保产品等通常具有一定创新特点，该类产品是否符合市场需求，切合市场趋势变化，将成为决定企业盈利能力的关键因素之一；

　　除了以上三个要点之外，本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头企业，或即将成为细分行业龙头的企业；公司经营团队能力、治理结构完善程度等因素。

　　２）对于受益于低碳环保主题的股票

　　除了使用上述１）中提到的定量和定性分析方法外，本基金还将重点关注公司在同行业中节能减排、减低环境污染等方面是否处于领先地位。具体的参考指标包括：每单位收入所消耗能源、每单位收入排碳量等。

　　３、债券投资策略

　　本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

　　（１）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；

　　（２）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

　　（３）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；

　　（４）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；

　　（５）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

　　对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。

　　资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。

　　４、权证投资策略

　　本基金可基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为：

　　（１）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

　　（２）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；

　　（３）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式；

　　（４）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：沪深３００指数收益率×８０％＋中债综合指数收益率×２０％。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　１、报告期末基金资产组合情况

　　２、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有债券。

　　６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　注：本基金本报告期末未持有权证。

　　８、投资组合报告附注

　　（１）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　（２）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

　　报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

　　（３）其他资产构成

　　（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　（６）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

　　因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　１、富国低碳环保股票型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

　　■

　　注：截止日期为２０１１年１２月３１日。

　　本基金于２０１１年８月１０日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。

　　本基金建仓期６个月，即从２０１１年８月１０日起至２０１２年２月９日，截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　１、基金费用的种类

　　（１）基金管理人的管理费；

　　（２）基金托管人的托管费；

　　（３）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（４）基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　（５）基金份额持有人大会费用；

　　（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　（７）基金的证券交易费用；

　　（８）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　（９）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（１）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金管理费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（２）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

　　Ｈ为每日应计提的基金托管费

　　Ｅ为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　除基金管理费和基金托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　３、不列入基金费用的项目

　　基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　４、费用调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　１、基金的申购费

　　本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　本基金申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：

　　因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。２、基金的赎回费

　　赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

　　本基金赎回费率为０．５％。

　　３、转换费用

　　Ａ 前端转前端

　　（１）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

　　１）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

　　２）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

　　（２）基金转换的计算：

　　转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

　　净转入金额＝转入金额÷（１＋申购补差费率）

　　申购补差费＝转入金额－净转入金额

　　转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

　　注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

　　Ｂ 后端转后端

　　（１）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出基金对应需收取的后端申购费两部分构成。基金转换费用由基金份额持有人承担。

　　（２）基金转换的计算：

　　转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

　　转出基金后端申购费＝转出份额×申购日转出基金基金份额净值×适用后端申购费率

　　转出基金费用＝转出基金赎回费＋转出基金后端申购费

　　净转入金额＝转出金额－转出基金费用

　　转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

　　注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

　　基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

　　（三）其他费用

　　本基金其他费用根据相关法律法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　１、“重要提示”部分增加了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　　２、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。

　　３、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况、内部控制原则等内容进行了更新。

　　４、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构中部分信息进行了更新。

　　５、“六、基金的募集”部分删除了认购安排等已不适用的信息，增加了本基金的募集情况。

　　６、“七、基金合同的生效” 部分增加了本基金的基金合同生效日，删除了“基金合同不能生效时募集资金的处理方式”等已不适用的信息。

　　７、“八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所进行了更新，完善了可与本基金转换的基金名单。

　　８“九、基金的投资”部分新增了本基金２０１１年第四季度的投资组合报告。

　　９、新增“十、基金的业绩”部分，内容为本基金基金合同生效至２０１１年１２月３１日的基金业绩及历史走势对比图。

　　１０、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。

　　１１、“二十、托管协议的内容摘要”部分对基金管理人的住所、办公地址进行了更新。

　　１２、新增“二十二、其他应披露事项”部分，内容为报告期内应披露的本基金相关事项。

　　富国基金管理有限公司

　　二〇一二年三月十六日