证券时报多媒体数字报

  (上接C5版)

  （２）通讯方式开会

  在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

  ９．基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

  （１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第２条所规定的第１）－８）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第２条所规定的第９）、１０）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

  （２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

  （３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  １０．法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  （五）基金收益分配原则、执行方式

  １．收益分配原则

  本基金收益分配应遵循下列原则：

  （１）由于本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，而Ｃ类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；

  （２）基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  （３）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配１２次，每份基金份额每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的６０％；

  （４）基金合同生效不满３个月可不进行收益分配；

  （５）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，基金份额持有人可以选择取得现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资，如果基金份额持有人未选择收益分配方式，则默认为现金分红方式；

  （６）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不超过１５个工作日；

  法律、法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。

  ２．收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

  ３．收益分配的时间和程序

  （１）基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；

  （２）在收益分配方案公布后，基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

  ４．基金收益分配中发生的费用

  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

  （六）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  １．基金费用的种类

  （１）基金管理人的管理费；

  （２）基金托管人的托管费；

  （３）从Ｃ类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

  （４）基金财产拨划支付的银行费用；

  （５）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  （６）基金份额持有人大会费用；

  （７）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费；

  （８）基金的证券交易费用；

  （９）证券账户开户费用、银行账户维护费用；

  （１０）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ３．基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  （１）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的０．６％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．６％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  （３）销售服务费

  本基金Ａ 类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金份额的销售服务费年费率为０．４％。

  本基金销售服务费按前一日Ｃ类基金资产净值的０．４％年费率计提。

  销售服务费的计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年销售服务费率÷当年天数

  Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费

  Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

  销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

  （４）除管理费、托管费以及销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  ４．不列入基金费用的项目

  基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  （七）基金财产的投资方向和投资限制

  １．投资目标

  本基金为纯债基金，管理人主要通过分析影响债券市场的各类要素，对债券组合的平均久期、期限结构、类属品种进行有效配置，力争为投资人提供长期稳定的投资回报。

  ２．投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

  本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。

  本基金各类资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。

  ３．投资限制

  （１）组合限制

  １）固定收益类资产的比例不低于基金资产的８０％；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％；

  ２）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

  ３）中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及基金合同中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；

  ４）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的１０％；

  ５）基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；

  ６）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

  ７）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

  ８）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券，本基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

  ９）本基金资产投资不得违反法律法规、监管部门及基金合同规定的其他比例限制。

  对于因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等原因导致基金的投资不符合基金合同的约定的，基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到上述标准。法律、法规另有规定时，从其规定。如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本基金，则本基金投资不再受相当限制，不需要经基金份额持有人大会审议。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  （２）禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  １）承销证券；

  ２）向他人贷款或者提供担保；

  ３）从事承担无限责任的投资；

  ４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  ５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  ６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  ７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  ８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

  ９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  （八）基金资产净值的计算方法和公告方式

  １．基金资产总值

  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。

  ２．基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  ３．基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

  （１）本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；

  （２）在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；

  ３．基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日（或自然日）的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

  （九）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  １．本基金合同的终止

  有下列情形之一的，本基金合同在履行相关程序后将终止：

  （１）基金份额持有人大会决定终止的；

  （２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

  （３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

  （４）中国证监会规定的其他情况。

  ２．基金财产的清算

  （１）基金财产清算组

  １）基金合同终止情形发生时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

  ３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

  （２）基金财产清算程序

  基金合同终止情形发生时，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

  １）基金合同终止情形发生后，发布基金财产清算公告；

  ２）基金合同终止情形发生时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

  ３）对基金财产进行清理和确认；

  ４）对基金财产进行估价和变现；

  ５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  ６）聘请律师事务所出具法律意见书；

  ７）将基金财产清算结果报告中国证监会；

  ８）参加与基金财产有关的民事诉讼；

  ９）公布基金财产清算结果；

  １０）对基金剩余财产进行分配。

  （３）清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  （４）基金财产按下列顺序清偿：

  １）支付清算费用；

  ２）交纳所欠税款；

  ３）清偿基金债务；

  ４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款１）－３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  （５）基金财产清算的公告

  基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

  （６）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照法律法规的规定保存１５年。

  （十）争议解决方式

  对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  （十一）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。