证券时报多媒体数字报

  证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１２－００７

  国元证券股份有限公司

  第六届董事会第十二次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第十二次会议通知于２０１２年３月６日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１２年３月１７日在福州以现场会议方式召开，会议应到董事１４名，实到董事１３名。独立董事何晖女士因事不能出席本次董事会，委托独立董事张传明先生代为行使表决权及签署相关文件。本次董事会由董事长凤良志先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

  一、审议通过《２０１１年度总裁工作报告》。

  会议要求：１、公司经营层要加强对子公司的管理，防范经营风险；２、公司要积极采取措施，提高募集资金的使用效益，提升公司盈利水平。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  二、审议通过《２０１１年度董事会工作报告》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  本报告尚需提交公司２０１１年度股东大会审议。

  三、审议通过《２０１１年度财务决算报告》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  本报告尚需提交公司２０１１年度股东大会审议。

  四、审议通过《２０１１年度利润分配预案》。

  ２０１１年度，经审计公司实现归属于上市公司股东的净利润为５６，２７１．３８ 万元，母公司实现净利润６３，１３７．００万元。按照公司《章程》和《财务管理制度》及证券监管机构的规定，２０１１年度，以母公司实现净利润的１０％，分别提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备６，３１３．７０万元，合计提取１８，９４１．１０万元。提取后母公司当年实现的可供分配的利润为４４，１９５．９０万元，加上以前年度结存的未分配利润９９，２９７．２１万元，年末母公司报表反映的累计未分配利润为１４３，４９３．１１万元。

  公司２０１１年度利润分配预案为：以２０１１年末总股本１，９６４，１００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金１元（含税），共派发现金１９，６４１．００万元，剩余利润结转以后年度分配。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  本预案尚需提交公司２０１１年度股东大会审议。

  五、审议通过《关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  六、审议通过《２０１１年年度报告及其摘要》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  本报告尚需提交公司２０１１年度股东大会审议。

  七、审议通过《２０１１年度社会责任报告》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  八、审议通过《关于２０１２年度公司捐赠计划的议案》。

  同意公司２０１２年捐赠计划为２０８万元，计划内捐赠事项授权公司董事长审批。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  九、审议通过《２０１１年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  十、审议通过《２０１１年度合规报告》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  十一、审议通过《２０１１年度风险控制指标报告》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  十二、审议通过《公司内部控制规范实施工作方案》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  十三、审议通过《２０１２年自营投资规模的报告》。

  同意公司利用自有资金进行自营证券投资的总规模不超过６０亿元，其中权益类证券投资规模不超过１５亿元，固定收益类投资规模不低于３０亿元。

  在１５亿元权益类证券投资规模中，参与定向增发规模不超过１０亿元，股票基金合计投资规模不超过５亿元，投资银行承销业务中余额包销部分不计入自营额度；权益类证券的风险限额按照权益类投资规模的１５％设定。当超出该限额时，如继续进行权益类证券的自营投资，须重新提交公司董事会，对投资规模和风险限额进行审议。

  在下次董事会授权之前，本次授权一直有效。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  十四、审议通过《关于聘用２０１２年度审计机构的议案》。

  华普天健会计师事务所（北京）有限公司具备证券期货业务执业资格和相应工作业绩，熟悉本公司经营业务，在公司２０１１年度财务报告审计等专项审核中，均能坚持独立审计准则，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。根据公司董事会审计委员会提议，同意续聘华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司２０１２年度审计机构，聘期一年，年度财务审计费用总额为１０２万元。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  公司独立董事同意公司续聘华普天健会计师事务所（北京）有限公司为公司２０１２年度审计机构。

  本议案尚需提交公司２０１１年度股东大会审议。

  十五、审议通过《关于公司董事会薪酬与提名委员会报告的议案》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  十六、审议通过《关于提名张飞飞先生为公司董事的议案》。

  根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意提名张飞飞先生拟任公司董事，在监管机构核准其任职资格后生效，任期自其取得监管机构核准任职资格并经股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  本议案尚需提交公司２０１１年度股东大会审议。

  十七、审议通过《关于召开公司２０１１年度股东大会的议案》。

  根据《公司章程》的规定，同意于２０１２年４月１０日召开公司２０１１年度股东大会，审议前述第二、三、四、六、十四、十六项议案及公司监事会提交的《２０１１年度监事会工作报告》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开２０１１年度股东大会的通知》。

  表决结果：赞成票【１４】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  会议分别听取了公司独立董事的述职报告。

  《国元证券股份有限公司２０１１年年度报告》、《国元证券股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况专项报告》、《国元证券股份有限公司２０１１年度社会责任报告》、《国元证券股份有限公司２０１１年度内部控制自我评价报告》、《国元证券股份有限公司２０１１年度风险控制指标报告》、《国元证券股份有限公司内部控制规范实施工作方案》详见巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）；《国元证券股份有限公司２０１１年年度报告摘要》、《国元证券股份有限公司关于召开２０１１年度股东大会的通知》详见２０１２年３月２０日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司董事会

  ２０１２年３月２０日

  附：

  张飞飞先生简历

  张飞飞先生，男，汉族，１９５９年５月生，中共党员，研究生学历，经济学学士、管理学硕士。历任安徽大学经济系助教，省体改委副主任科员、主任科员、副处长、处长，肥西县委副书记、县长，淮北市人民政府副市长、党组成员，淮北市委常委、市人民政府常务副市长、党组副书记，巢湖市委常委、市人民政府常务副市长、党组副书记，巢湖市委副书记，市人民政府代理市长、党组书记，巢湖经济开发区党工委书记，巢湖市委副书记，市人民政府市长、党组书记；现任安徽省能源集团有限公司董事长、党委书记，安徽省皖能股份有限公司董事长。

  张飞飞先生未有受中国证监会稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情形，未持有本公司股票。

  证券简称：国元证券 证券代码：０００７２８ 公告编号：２０１２－００８

  国元证券股份有限公司

  第六届监事会第七次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第六届监事会第七次会议通知于２０１２年３月６日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于２０１２年３月１７日在福州以现场会议方式召开，会议应到监事５名，实到监事５名。本次监事会由监事会主席张可俊先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。

  本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：

  １、审议通过《２０１１年度总裁工作报告》。

  表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  ２、审议通过《２０１１年度监事会工作报告》。

  表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  本报告尚需提交公司２０１１年度股东大会审议。

  ３、审议通过《公司２０１１年年度报告及其摘要》。

  监事会认为，公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，能够从各个方面真实反映公司当年度的经营管理和财务状况等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  ４、审议通过《２０１１年度内部控制自我评价报告》。

  监事会认为，公司内部控制自我评价报告的形式、内容符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《证券公司内部控制指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，防范经营风险和道德风险，保障客户及公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时，提高公司经营效率和效果。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述并拟定了改进计划。公司内部控制自我评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

  表决结果：赞成票【５】票，反对票【０】票，弃权票【０】票，审议通过本议案。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司监事会

  ２０１２年３ 月２０日

  证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１２－０１０

  国元证券股份有限公司

  关于召开２０１１年度股东大会的通知

  本公司及董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据公司第六届董事会第十二次会议决议，决定于２０１２年４月１０日召开公司２０１１年度股东大会，现将会议有关事项公告如下：

  一、会议召开基本情况

  1、召集人：本公司董事会。

  ２、会议召开的合法、合规性：本次股东大会系经公司第六届董事会第十二次会议审议通过《关于召开公司２０１１年度股东大会的议案》，并由公司董事会召集，召集程序符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  ３、会议股权登记日：２０１２年４月５日（星期四）

  ４、会议召开时间：２０１２年４月１０日（星期二）９：３０时。

  ５、会议召开方式及表决方式：采取现场投票的方式。

  ６、会议出席对象：

  （１） 截止２０１２年４月５日（本次会议股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （２） 本公司董事、监事和高级管理人员。

  （３） 本公司聘请的律师及邀请的其他人员等。

  ７、现场会议召开地点：国元信托大厦二十三层会议室（安徽省合肥市宿州路２０号）。

  二、会议审议事项

  本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和公司章程的规定，已经公司第六届董事会第十二次会议和第六届监事会第七次会议审议通过，审议事项合法、完备。具体如下：

  １、审议《２０１１年度董事会工作报告》；

  ２、审议《２０１１年度监事会工作报告》；

  ３、审议《２０１１年度财务决算报告》；

  ４、审议《２０１１年度利润分配预案》；

  ５、审议《２０１１年年度报告及其摘要》；

  ６、审议《关于聘用２０１２年度审计机构的议案》；

  ７、审议《关于提名张飞飞先生为公司董事的议案》。

  其中：本次议案均属普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的１／２以上通过。

  上述议案的相关内容于２０１２年３月２０日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。

  公司独立董事将就２０１１年度工作情况在此次股东大会上做述职报告。

  三、现场会议登记方法

  １、登记时间：

  ２０１２年４月６日（上午９：００—１１：００，下午１４：００—１６：００）办理登记。未在规定时间内办理登记手续的，视为放弃出席会议资格。

  ２、登记地点：安徽省合肥市寿春路１７９号公司董事会办公室

  ３、拟出席本次现场会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

  （１） 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；

  （２） 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；

  （３） 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

  （４） 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。

  股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

  代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

  参加现场会议的代理投票授权委托书请见本公告附件。

  四、其他

  １、联系方式：

  联系人：汪志刚、杨璐

  联系地址：安徽省合肥市寿春路１７９号公司董事会办公室

  邮政编码：２３０００１

  联系电话：０５５１－２２０７３２３

  传真号码：０５５１－２２０７３２２

  ２、本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

  国元证券股份有限公司董事会

  ２０１２年３月２０日

  附件：

  代理投票授权委托书

  兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席国元证券股份有限公司２０１１年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票，如无指示，则代理人可自行决定对该等议案投赞成票、反对票或弃权票：

  ■

  注：１、在表决意见相应栏填写，“赞成”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“Ｏ”；

  ２、未填、错填、多填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

  委托人身份证或营业执照号码：

  委托人股东账号： 委托人持股数：

  代理人签名： 代理人身份证号码：

  委托人签名（盖章）：

  委托日期：２０１２年 月 日

  证券代码：０００７２８ 证券简称：国元证券 公告编号：２０１２－００６

  国元证券股份有限公司

  关于更换保荐代表人的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  ２０１２年３月１６日，公司收到平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”）《关于更换持续督导保荐代表人的函》，公司２００９年度公开增发股票的原持续督导保荐代表人刘俊杰先生因工作变动原因，不再负责公司的持续督导保荐工作，平安证券授权徐圣能先生接替担任本公司的持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。

  本次变更后，公司增发股票的持续督导保荐代表人为朱军、徐圣能。公司于２００９年１１月完成公开增发，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，保荐机构的持续督导期限至２０１０年１２月３１日止。目前，由于公司增发募集资金尚未使用完毕，根据相关规定，平安证券需对剩余募集资金的使用继续履行督导责任。

  特此公告。

  国元证券股份有限公司

  董事会

  ２０１２年３月２０日

  附：徐圣能先生简历

  徐圣能先生，保荐代表人、注册会计师。平安证券投资银行事业部执行总经理，从事投资银行业务十五年，具有较强的专业技能和沟通协调能力。曾主持或参与了汉商集团（６００７７４）、金种子酒（０００１９９）、雷鸣科化（６００９８５）、张家界（０００４３０）、东风科技（６０００８１）、葛洲坝（６０００６８）、凌云股份（６００４８０）、爱尔眼科（３０００１５）等ＩＰＯ项目以及嘉宝集团（６００６２２）、中鼎股份（０００８８７）、海信电器（６０００６０）等再融资项目的承销和保荐工作。