证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 陈中

  深交所今日发布《深圳证券交易所2011年度自律监管工作报告》（全文详见A4版）。报告显示，2011年度深交所共作出44份纪律处分决定，采取限制交易自律监管措施7起。纪律处分和限制交易的次数均创出近年新低。深交所将继续坚持“不断增强资本市场透明度”的核心发展理念，把防范风险和稳中求进摆在更加突出的位置，全面推进多层次资本市场建设。

  2011年，深交所主要着力于三大核心业务规则的修订工作。一是顺利完成《交易规则》的修订和发布实施工作；二是与创业板退市制度改革配套，同步启动了《创业板股票上市规则》的修订工作；三是着力开展主板《股票上市规则》新一轮的修订工作，做好《会员管理规则》修订的前期准备和启动工作。

  2011年，深交所共制定或者修订业务规则19件。截至2011年12月31日，深交所共有各类有效业务规则112件，其中，综合类5件，发行上市类4件，上市公司类36件，交易类17件，会员类22件，基金债券类28件，初步形成了以上市、交易、会员三大规则为核心，细则、指引和其他规定为补充的与多层次资本市场相适应的业务规则体系。

  《报告》显示，2011年深交所根据《纪律处分程序细则》组织召开纪律处分委员会审议会议8次，作出44份纪律处分决定，涉及上市公司45家以及有关责任人员170人。其中，主板公司17家，中小企业板公司27家，创业板公司1家；给予公开谴责处分涉及的公司5家，责任人员37人；给予通报批评处分涉及的公司44家，责任人员131人。按照处分原因划分，信息披露违规23起、证券交易违规20起、公司治理违规10起、其他违规2起。

  根据《报告》，2011年，深交所共采取限制交易自律监管措施7起，对9个从事异常交易的投资者证券账户采取了限制交易措施，涉及账户均为机构账户。其中因为超比例增减持股票违规的有8个账户，其余账户是因卖出解除限售存量股份违规。共涉及2只中小企业板股票和5只主板股票。

  2011年，深交所以全面提升透明度为抓手，创新自律监管手段、方式和内容，充分利用互联网和现代信息通讯技术，提升上市公司信息披露的透明度和有效性。例如，推出上市公司信息披露直通车制度，建立和完善上市公司投资者关系“互动易”平台，推行信息披露量化考核制度等。

  为防范化解系统性风险，遏制重大恶性事件发生，深交所还继续强化对上市公司、证券交易和会员的监管。

  强化对上市公司的监管方面，全面开展上市公司风险排查，不断强化风险防控，防范化解系统性风险，探索上市公司分类监管，提高监管的专业性、针对性和有效性。

  强化对证券交易的监管方面，一是着力遏制题材概念股、新股过度炒作，防范重大恶性风险；二是强化对涉嫌内幕交易行为的及时发现和及时报告，进一步完善对重大资产重组、高送转的专项核查机制；三是加大对涉嫌市场操纵行为的打击力度，着力打击和瓦解多点合谋操纵；四是树立“大市场、大监管、大执法”观念，深化和拓展系统联合监管。

  强化对会员的监管方面，一是结合市场风险，强化对会员的日常监管；二是持续深化投资者适当性管理，不断夯实会员客户管理基础。