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博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)2011年度报告摘要 2012-03-28 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:博时基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2012年3月28日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年3月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 自2011年4月22日裕泽证券投资基金终止上市之日起,原裕泽证券投资基金名称变更为博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)。原裕泽证券投资基金本报告期自2011年1月1日至2011年4月21日止,博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)本报告期自2011年4月22日至2011年12月31日止。 §2 基金简介 2.1基金基本情况 ■ 2.2基金产品说明 ■ 2.3基金管理人和基金托管人 ■ 2.4信息披露方式 ■ §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF) 3.1.1主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 ■ 注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.1.2基金净值表现 3.1.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 注:本基金的业绩比较基准为沪深300指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。 3.1.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF) (2011年4月22日至2011年12月31日) ■ 注:本基金合同于2011年4月22日生效。本基金于2011年5月30日完成了基金份额的集中申购。按照本基金的基金合同规定,自集中申购份额确认之日起3个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十一条(二)投资范围、(五)投资限制的有关约定。本报告期末本基金的建仓期尚未结束。 3.1.2.3 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF) (2011年4月22日至2011年12月31日) ■ 注:本基金2011年实际运作期间为2011年4月22日(基金合同生效日)至2011年12月31日,合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 3.1.3过去三年基金的利润分配情况 无。 3.2裕泽证券投资基金 3.2.1主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 ■ 3.2.2基金净值表现 3.2.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 裕泽证券投资基金 (2000年3月27日至2011年4月21日) ■ 注:本基金合同于2000年3月27日生效,基金份额于2000年5月17日在深交所上市交易。按照本基金的基金合同规定,自基金份额上市之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第七条“(二)投资范围”、“(五)投资限制”的有关约定。本基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。本基金于2011年4月22日终止上市。 3.2.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 裕泽证券投资基金 ■ 注:本基金2011年实际运作期间为2011年1月1日至2011年4月21日,当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折算。 3.2.3过去三年基金的利润分配情况 单位:人民币元 ■ §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。注册资本为一亿元人民币,总部设在深圳,在北京、上海、郑州、沈阳设有分公司,此外,还设有海外子公司:博时基金(国际)有限公司。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安实业有限公司,持有股份6%;上海盛业资产管理有限公司,持有股份6%;丰益实业发展有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。 博时基金管理有限公司是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一。“为国民创造财富”是博时的使命。博时的投资理念是“做投资价值的发现者”。截至2011年12月31日,博时基金公司共管理二十六只开放式基金和二只封闭式基金,并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分全国社保基金,以及多个企业年金账户、特定资产管理账户,资产管理总规模近1807亿元人民币,公募基金累计分红556亿元人民币,是我国目前资产管理规模最大的基金公司之一,养老金资产管理规模在同业中名列前茅。 1、基金业绩 根据银河证券数据显示,截至2011年12月30日,博时主题行业2011年度净值增长率在218只标准股票型基金中名列第一,博时价值增长、博时价值增长贰号2011年度净值增长率在29只混合偏股型基金(股票上限80%)中分别名列第一、第二,博时裕隆2011年度净值增长率在25只封闭式普通股票型基金中名列第一,博时宏观回报债券基金A/B 2011年度净值增长率位居64只普通二级债基第二。 2、客户服务 1) 2011年,博时基金共举办博时基金大学、理财沙龙、渠道培训等各类活动共计145场,累计参与人数约超过万人。通过网络会议室举办的博时快e财富论坛、博时e视界等活动共计63场,累计在线人数近5000人次。通过这些活动,博时与投资者充分沟通了当前市场的热点问题,受到了投资者的广泛欢迎。 2) 2011年7月11日,博时基金客服中心推出的“一线通”服务正式上线。“一线通”是基金行业内首次整合了业务咨询、信息查询、交易办理、资料修改、投资理财等诸多功能的“一站式”综合投资理财平台。“一线通”推出后,一通电话就能解决客户基金投资理财的所有问题,进一步提升了博时客户服务的便捷程度。 3、品牌获奖 1) 2011年1月19日,博时公司获得由《亚洲资产管理》(Asia Asset Management)杂志颁发的“2010年度中国最佳投资者教育奖”。 2) 2011年4月,在由上海证券报主办的第八届中国“金基金奖”评选中,博时平衡配置混合型证券投资基金再度荣膺2010年度“金基金三年期产品奖·平衡型基金奖”,博时稳定价值债券投资基金荣获2010年度“金基金三年期产品奖·债券基金奖”。 3) 博时平衡配置混合基金在由中国证券报社主办、银河证券等机构协办的第八届(2010年度)中国基金业金牛奖评选中获评为“三年期混合型金牛基金奖”。这是继2009年荣获“三年期开放式混合型持续优胜金牛基金”奖之后,因持续稳定的投资管理能力再度蝉联同一金牛奖项。 4) 2011年6月28日,世界品牌实验室发布了2011年中国500最具价值品牌榜,博时基金管理公司凭着2010年持续的品牌创新和优秀的客户服务,品牌价值首次突破50亿元,以56.24亿元的品牌价值,位列品牌榜227名,连续8年成为国内最具品牌价值的基金公司。 5) 2011年7月7日,博时基金客户服务中心获评由中国信息协会、中国服务贸易协会颁发的2010-2011第六届“中国最佳客户服务中心”奖项。 6) 2011年10月10日,博时基金荣获香港知名财经杂志《资本杂志》颁发“资本卓越大中华退休组合基金大奖”,以表扬博时基金在国内养老金的卓越表现。 7) 2011年12月9日,由证券时报主办的“第十二届金融IT创新暨优秀财经网站评选”结果揭晓,博时基金荣获“最佳客服热线”奖项,成为基金行业内唯一获此殊荣的公司。 4、其他大事件 1) 2011年3月19日,博时公司深圳员工在莲花山公园种下了第七片“博时林”,自2003年至今,博时基金已先后在深圳中心公园、笔架山公园、大沙河公园、南山公园、梅林公园等地开辟了七片“博时林”。 2) 深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金及博时深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金联接基金于2011年6月10日成立。深证基本面200交易型开放式指数证券投资基金于7月13日起在深圳证券交易所上市交易,交易代码为159908。 3) 博时裕祥分级债券型证券投资基金于2011年 6月10日成立,裕祥B于2011年9月2日开始在深圳证券交易所上市交易,简称:裕祥B,代码:150043。 4) 博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)是由博时裕泽封闭基金转型而来,基金合同于2011年4月22日生效,5月份进行了集中申购,并于2011年6月30日在深交所上市交易。 5) 博时回报灵活配置混合型证券投资基金于2011年11月8日成立。 6) 2011年11月14日,香港Citigroup’s Global Markets旗下的花旗集团基金管理有限公司(CFIM)与博时基金(国际)有限公司宣布联手推出“中国平衡基金”,并于同日开始在香港公开发售。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 ■ 注:上述人员的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,证券从业年限计算的起始时间按照从事证券行业开始时间计算。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及其各项实施细则、《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,由于证券市场波动等原因,本基金曾出现个别投资监控指标超标的情况,基金管理人在规定期限内进行了调整,对基金份额持有人利益未造成损害。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2011年,在国内通胀压力和欧洲危机的影响下,中国经济开始了自08年以来的第二次收缩周期,09年巨大货币政策刺激所带来的物价上涨和资产价格泡沫开始对实体经济造成伤害。在货币政策持续紧缩的过程中A股市场开始大幅探底。沪深300指数全年累计下跌超过25%,结构上,以银行为代表的大盘蓝筹股相对抗跌,而09年以来以新兴产业为背景的小盘股在业绩和估值的双重压力下,大幅下跌。 本基金针对宏观调控的背景和整个市场估值体系的理解,将配置的重点放在低估值的食品饮料、金融地产等行业方面,对受实体经济收缩影响的周期性资本品和资源品进行了适当的减持。到四季度末,我们认为市场对经济前景过于悲观,在资本品方面适当增加了股票仓位。 整体来看2011年的行业配置和个股选择给组合带来了相对较好的超额收益,但部分个股在经济收缩背景下出现的业绩超预期滑坡仍值得我们仔细反思和总结。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2011年12月31日,本基金份额净值为0.896元,累计份额净值为0.915元,报告期内净值增长率为-14.61%,同期业绩基准涨幅为-23.24%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 (1)宏观经济形势展望 2012年,国内的经济仍将继续稳步回落,同时带来同通胀压力的迅速减轻,美国仍走在逐步复苏的道路上,欧元区积重难返,会成为世界经济重要的增长拖累,而全球凯恩斯抗衰退主义的流行,势必使得国际货币环境仍处于宽松,石油、农产品等大宗商品的价格短期内会受到流动性支撑。 中国国内经济紧缩政策会逐步随着经济的回落而放松,但期望如09年般的大幅货币放松是不现实的,经济增长的中枢在下移。最终导致的结果是中国经济未来五年将从高增长低通胀时期进入高增长较高通胀时期。 从市场的运行来看,最值得注意和思考的趋势仍然是产业资本的定价权问题:目前整个A股流通股产业资本的比例数倍于金融资本,这意味着未来一段时间内,实体产业资本对A股价格定价权将高于原来以机构为代表的金融资本。因此未来中国的投资者投资行为、市场估值体系都将逐步向产业资本靠拢,系统性的小股票溢价和绩差股爆炒将失去生存空间。 (2)2011年基金资产配置计划 从整个市场的流动性和估值水平来看,未来一段时间内随着紧缩政策的逐步回归中性,全市场的估值水平将有所抬高,抵充经济下滑给市场带来的向下拉力。 因此我们认为2012年整体投资收益的下行空间相当有限。股票可能成为未来一段时期内大类资产配置的重点,因此我们会择机进一步提高稳定增长的消费服务、业绩触底的资本品行业的配置,积极关注产业升级和成功转型的企业。 总体而言,今年我们将高度关注金融、通讯、机械、家电、化工、电网投资、医药、食品饮料、商业零售等行业中的优势企业,从中选取适应转型要求,有持续竞争力的公司。 感谢持有人一直以来对基金经理人的信赖,无论市场如何变幻,本基金经理人始终坚持以专业的研究分析为基础,坚持价值投资理念和风格,坚持对投资标的品质严格要求。希望通过我们扎实的研究和专业的资产管理,在中长期为持有人实现更好的回报! 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定,确保基金资产估值的公平、合理,有效维护投资人的利益,设立了博时基金管理有限公司估值委员会(以下简称“估值委员会”),制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由主管运营的副总经理、督察长、投资总监、研究部负责人、运作部负责人共五名成员组成,基金经理原则上不参与估值委员会的工作,其估值建议经估值委员会成员评估后审慎采用。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历,具备良好的专业经验和专业胜任能力,具有绝对的独立性。估值委员会的职责主要包括有:保证基金估值的公平、合理;制订健全、有效的估值政策和程序;确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性;定期对估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任,当存有异议时,托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释,通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 报告期内,本基金管理人未与任何第三方签订与估值相关的定价服务。 4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金收益分配原则:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 原裕泽证券投资基金于2011年3月31日发布了分红公告,以截止到2010年12月31日的可供分配利润为基准,向基金份额持有人每10份基金份额派发红利0.910元。 根据相关法律法规和基金合同的要求以及本基金的实际运作情况,报告期末本基金未满足收益分配条件,故不进行收益分配。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 2011年,本基金托管人在对博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)(原裕泽证券投资基金)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 2011年,博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)(原裕泽证券投资基金)的管理人——博时基金管理有限公司在博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)(原裕泽证券投资基金)的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,裕泽证券投资基金对基金份额持有人进行了一次利润分配,分配金额为45,500,000.00元。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人依法对博时基金管理有限公司编制和披露的博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)(原裕泽证券投资基金)2011年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。 §6 审计报告 本报告已经普华永道中天会计师事务所审计并出具了无保留意见的审计报告。投资者欲了解审计报告详细内容,可通过登载于博时基金管理公司网站的年度报告正文查看审计报告全文。 §7 年度财务报表 7.1裕泽证券投资基金 7.1.1资产负债表 会计主体:裕泽证券投资基金 报告截止日:2011年4月21日(基金合同失效前日) 单位:人民币元 ■ 注:报告截止日2011年4月21日(基金合同失效前日),基金份额净值1.0703元,基金份额总额500,000,000.00份。 7.1.2 利润表 会计主体:裕泽证券投资基金 本报告期:2011年1月1日至2011年4月21日(基金合同失效前日) 单位:人民币元 ■ 7.1.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:裕泽证券投资基金 本报告期:2011年1月1日至2011年4月21日(基金合同失效前日) 单位:人民币元 ■ 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1.1至7.1.4财务报表由下列负责人签署: ————————— ————————— ———————— 基金管理公司负责人:何宝 主管会计工作的负责人:王德英 会计机构负责人:成江 7.1.4 报表附注 7.1.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 7.1.4.2 关联方关系 ■ 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 7.1.4.3 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 7.1.4.3.1 通过关联方交易单元进行的交易 无。 7.1.4.3.2 关联方报酬 7.1.4.3.2.1 基金管理费 单位:人民币元 ■ 注:支付基金管理人博时基金的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。如果由于卖出回购证券和现金分红以外原因造成基金持有现金比例超过基金资产净值的20%,超过部分不计提管理人报酬。 其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。 7.1.4.3.2.2 基金托管费 单位:人民币元 ■ 注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。 其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。 7.1.4.3.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 7.1.4.3.4 各关联方投资本基金的情况 7.1.4.3.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 ■ 7.1.4.3.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 份额单位:份 ■ 7.1.4.3.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 ■ 注:本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管,按银行同业利率计息。 7.1.4.3.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 7.1.4.4 利润分配情况 单位:人民币元 ■ 7.1.4.5 期末(2011年4月21日(基金合同失效前日))本基金持有的流通受限证券 7.1.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 7.1.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 7.1.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 无。 7.1.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 (1) 公允价值 (a) 不以公允价值计量的金融工具 不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 (b) 以公允价值计量的金融工具 (i) 金融工具公允价值计量的方法 根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值,公允价值层级可分为: 第一层级:相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。 第二层级:直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。 第三层级:以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。 (ii) 各层次金融工具公允价值 于2011年4月21日(基金合同失效前日),本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为345,470,257元,属于第二层级的余额为118,614,000元,无属于第三层级的余额(2010年12月31日:第一层级476,823,692.11元,第二层级96,503,500.00元,无第三层级)。 (iii)公允价值所属层次间的重大变动 对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层级;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层级或第三层级。 (iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额 无。 (2) 除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 7.2博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF) 7.2.1资产负债表 会计主体:博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF) 报告截止日:2011年12月31日 单位:人民币元 ■ 注: 1. 报告截止日2011年12月31日,基金份额净值0.896元,基金份额总额441,337,791.86份。 2. 本财务报表的实际编制期间为2011年4月22日(基金合同生效日)至2011年12月31日。7.2.2 利润表 会计主体:博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF) 本报告期:2011年4月22日(基金合同生效日)至2011年12月31日 单位:人民币元 ■ 7.2.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF) 本报告期:2011年4月22日(基金合同生效日)至2011年12月31日 单位:人民币元 ■ 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.2.1至7.2.4财务报表由下列负责人签署: ————————— ————————— ———————— 基金管理公司负责人:何宝 主管会计工作的负责人:王德英 会计机构负责人:成江 7.2.4 报表附注 7.2.4.1 基金基本情况 博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)是根据原裕泽证券投资基金(以下简称“基金裕泽”)基金份额持有人大会2011年2月28日决议通过的《关于裕泽证券投资基金转型有关事项的议案》,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字[2011] 434号《关于核准裕泽证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》,由原基金裕泽转型而来。原基金裕泽为契约型封闭式基金,于深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易上市,存续期限至2011年5月31日止。根据深交所深证复[2011] 1号《关于同意裕泽证券投资基金终止上市的批复》,原基金裕泽于2011年4月22日提前进行终止上市权利登记。自2011年4月22日起,原基金裕泽终止上市,原基金裕泽更名为博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”),《裕泽证券投资基金基金合同》失效的同时《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。本基金的基金管理人为博时基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。 原基金裕泽于基金合同失效前经审计的基金资产净值为535,139,241.56元,已于本基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《博时卓越品牌股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》和《关于原裕泽证券投资基金基金份额折算结果的公告》的有关规定,本基金于2011年6月1日进行了基金份额拆分,拆分比例为1:1.021229862,并于2011年6月2日进行了变更登记。 (下转D195版) 本版导读:
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