证券时报多媒体数字报

  国泰中小板３００成长交易型开放式

  指数证券投资基金联接基金开放日常申购、

  赎回、转换及定期定额业务公告

  公告送出日期：２０１２年３月２８日

  １．公告基本信息

  ■

  ２．日常申购、赎回、转换及定期定额业务的办理时间

  本基金的开放日为基金管理人公告开始办理申购、赎回、转换及定期定额业务后上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准。若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转换及定期定额业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换及定期定额业务申请且注册登记机构或基金管理人确认接受的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回、转换及定期定额业务价格为下次办理基金份额申购、赎回、转换及定期定额业务时间所在开放日的价格。

  ３．日常申购业务

  ３．１申购金额限制

  本基金单笔申购的最低金额为１，０００．００元（含申购费）。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

  ３．２申购费率

  ■

  注：１）单位：人民币元

  ２）本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

  ３．３其他与申购相关的事项

  基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  ４．日常赎回业务

  ４．１赎回份额限制

  投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为１０００．００份，若某投资者在销售网点保留的基金份额不足１０００．００份，则赎回时必须一起赎回。

  ４．２赎回费率

  ■

  注：１）申请份额持有时间的计算，以该份额在注册登记机构的注册登记日开始计算。１年为３６５天，２年为７３０天，依此类推；

  ２）基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回，本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回本基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例不得低于２５％。

  ４．３其他与赎回相关的事项

  基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  ５．日常转换业务

  基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有国泰基金旗下任一只自ＴＡ基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。具体开通转换业务的代销渠道以公告内容为准。

  ５．１转换费率

  基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  （１）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

  （２）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中２５％归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

  ５．２ 其他与转换相关的事项

  国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金可支持转换国泰基金旗下以下产品：

  ■

  转换份额的计算公式

  基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差＋转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

  净转入金额 ＝ Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）

  转换补差费用 ＝ ［Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ）／（１＋Ｇ）］×Ｇ

  转入份额 ＝ 净转入金额 ／ Ｅ

  其中，Ｂ 为转出的基金份额；

  Ｃ 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

  Ｄ 为转出基金的对应赎回费率；

  Ｇ 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率Ｇ为零；

  Ｅ 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

  其中赎回费的２５％归入转出基金资产。

  基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

  例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是１．２００元，转入基金（国泰金鹰增长）份额净值是１．３００元，转出基金对应赎回费率为０．２％，转入基金申购补差费率为０．３％，则可得到的转换份额为：

  净转入金额 ＝ １０，００００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）＝１１９，４０１．７９元

  转换补差费用 ＝ ［１０，００００×１．２００×（１－０．２％）／（１＋０．３％）］×０．３％＝３５８．２１元

  转入份额 ＝ １１９，４０１．７９ ／ １．３００＝９１，８４７．５３份

  即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是１．２００元，转入基金的份额净值是１．３００元，则可得到的转换份额为９１，８４７．５３份。

  注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

  计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

  若遇转出和转入基金的申购费一项为固定值，另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的１０００元申购费。

  ５．３基金转换的业务规则

  １、基金转换只能在同一销售机构办理。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  ２、基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

  ３、基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

  ４、正常情况下，基金注册登记机构将在Ｔ＋１日对投资者Ｔ日的基金转换业务申请进行有效性确认。在Ｔ＋２日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

  ５、基金转换的最低申请为１０００份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

  ６、单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的１０％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

  ７、目前，国泰基金旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

  ５．４暂停基金转换的情形及处理

  基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

  ５．５重要提示

  １、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的国泰基金旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

  ２、国泰基金旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

  ３、通过国泰基金网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见基金管理人公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

  ４、基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，但应最迟在调整前３个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  ５、基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

  ６．定期定额投资业务

  “定期定额投资计划”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  具体办理程序请遵循各代销机构的有关规定，具体扣款方式也以各代销机构的相关业务规则为准。

  各销售机构每期扣款最低金额：

  国信证券、齐鲁证券、申银万国证券适用于最低扣款额５００元；

  中国建设银行、中国银行、农业银行、招商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行、中信银行、上海农商银行、杭州银行、渤海银行、青岛银行、深圳发展银行、洛阳银行、国泰君安、万联证券、民生证券、海通证券、光大证券、广发证券、长江证券、华泰证券、中原证券、厦门证券、华宝证券、华福证券、天相投顾、信达证券、德邦证券、平安证券、华融证券、江海证券、广州证券、天源证券、国盛证券、银河证券适用于最低扣款额３００元；

  北京银行适用于最低扣款额２００元；

  交通银行、深圳农商银行、中信建投证券、中投证券、中信证券、国泰基金电子交易平台适用于最低扣款额１００元。

  ６． 基金销售机构

  ６．１ 直销机构

  １、国泰基金管理有限公司上海直销柜台

  地址：上海浦东世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

  电话：０２１－３８５６１７５９

  传真：０２１－６８７７５８８１

  客户服务专线：４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００

  联系人：蔡丽萍

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２、国泰基金管理有限公司北京直销柜台

  地址：中国北京市西城区金融大街７号第５层

  电话：０１０－６６５５３０７８

  传真：０１０－６６５５３０８２

  联系人：王彬

  ３、国泰基金电子交易平台

  网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 登录网上交易页面

  电话：０２１－３８５６１７３９

  联系人：徐怡

  ６．２ 代销机构

  投资者可以通过中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司（暂不开通转换业务）、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、北京银行股份有限公司（暂不开通转换业务）、上海农村商业银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、深圳发展银行股份有限公司、洛阳银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、恒泰证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华宝证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、东海证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、江海证券有限公司、广州证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司的相关营业网点（具体网点信息请查阅上述代销机构的相关业务公告）办理基金的申购与赎回业务。

  ７、 基金份额净值公告／基金收益公告的披露安排

  自２０１２年４月５日起，基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资者留意。

  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

  ８、其他需要提示的事项

  １）本公告仅对本基金开放申购赎回的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１２年１月１９日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》。

  ２）投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（４００－８８８－８６８８）、基金托管人中国银行客服电话（９５５６６）以及各销售代理机构客户服务电话。

  ３）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  ２０１２年３月２８日

  国泰基金管理有限公司关于增加

  国泰中小板３００成长交易型开放式

  指数证券投资基金联接基金参加各渠道网上银行、基金定期定额申购费率优惠活动的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）所管理的国泰中小板３００成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）自２０１２年４月５日起参加以下销售机构网上银行、基金定期定额投资申购费率优惠活动。

  现将有关事项公告如下：

  一、适用基金及代码

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  １、网上银行费率优惠活动

  ■

  ２、定期定额投资费率优惠活动

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  ＊ 上表列示各渠道通过柜台及网银提交定投业务优惠费率，其他方式提交定投业务优惠费率以代销渠道相关规定为准。

  二、重要提示

  １、本公司所管理的其他基金及今后新募集的开放式基金是否参与优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。

  ２、基金原申购费率（含分级费率）高于０．６％（含０．６％）的，申购费率按活动优惠折扣（若活动优惠折扣为８折，即实收申购费率＝原申购费率×０．８），但折扣后的实际执行费率不得低于０．６％；原申购费率（含分级费率）低于０．６％的，或为固定金额的不享受此费率优惠。具体申购费率请参见本基金最新的《招募说明书》及相关公告。

  ３、本基金在本公司网上直销的申购和定期定额申购费率以网上直销优惠费率为准。

  ４、优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

  ５、网上银行优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费，也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费，特殊情况以销售渠道为准。

  ６、若本基金日后处于暂停申购状态，定期定额投资业务申请根据销售机构报送为准，是否确认由注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

  三、投资者可通过以下途径咨询有关详情

  国泰基金管理有限公司

  网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８８－８６８８（免长途通话费用）

  ０２１－３８５６９０００

  上述活动解释权归销售机构所有，有关上述活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意销售机构的有关公告。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  ２０１２年３月２８日

  国泰基金管理有限公司关于在国盛证券

  开通旗下基金定期定额投资的业务公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”协商一致，决定自２０１２年４月５日起开通在国盛证券旗下基金定期定额投资业务。具体公告如下：

  一、代销基金业务范围及代码

  ■

  二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低为３００元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

  三、重要提示

  若投资者申请基金定投业务的基金处于暂停申购状态，本基金管理人对上述开放式基金照常接受定期定额业务。是否确认由注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

  四、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

  咨询国盛证券各代销营业网点；

  登录国盛证券网站：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；

  致电国盛证券客户服务热线：４００８２２２１１１；

  致电国泰基金管理有限公司客户服务热线：

  ４００－８８８－８６８８，０２１－３８５６９０００；

  登录国泰基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ。

  风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二○一二年三月二十八日

  国泰基金管理有限公司关于参加华宝证券

  基金定期定额业务网上

  申购费率优惠活动的公告

  国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与华宝证券有限责任公司（以下简称“华宝证券”）协商，自２０１２年４月５日起对通过华宝证券网上交易系统定投基金的投资者申购费率给予优惠。

  现将有关事项公告如下：

  一、适用基金及定投申购下限

  ■

  二、优惠费率

  自２０１２年４月５日起，对通过华宝证券网上交易系统定投上述基金的投资者，申购费率可享受费率４折优惠。

  投资者通过华宝证券网上交易系统进行定投申购基金的，享受申购费率优惠。原前端申购费率高于０．６％的，则按０．６执行；原前端申购费率低于０．６％的，则按原费率执行。各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。

  三、重要提示

  １、本公司所管理的其他基金及今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动，公司将根据具体情况另行公告。

  ２、基金申购费率为固定金额的不享受此费率优惠。具体申购费率请参见各只基金最新的《招募说明书》及相关公告。

  ３、若投资者申请基金定投业务的基金处于暂停申购状态，本公司对上述开放式基金照常接受定期定额业务。是否确认由注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

  ５、本次优惠活动期间，只针对正常申购期的开放式基金的前端收费模式，不包括基金的后端收费模式，业务办理的具体时间、流程以兴业证券受理网点的安排和规定为准。

  四、投资者可通过以下途径咨询详情：

  １、华宝证券

  客户服务电话：４００－８２０－９８９８

  网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  ２、国泰基金管理有限公司

  客户服务电话：４００－８８８－８６８８（免长途通话费用）

  ０２１－３８５６９０００

  网站：ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  该活动解释权归华宝证券所有，有关本次活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意华宝证券的有关公告。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  国泰基金管理有限公司

  二○一二年三月二十八日