证券时报多媒体数字报

  §１ 重要提示

  １．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。本摘要相关词汇和定义请见年度报告全文的释义章节。

  １．２ 本公司第二届董事会２０１２年第一次会议于２０１２年３月２７日召开，审议通过了公司《２０１１年年度报告》正文及摘要。本公司全体董事亲自出席了会议。

  １．３ 普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  １．４ 本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

  １．５ 本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。

  １．６ 公司董事长王安先生、首席财务官翁庆安先生及财务部经理柴乔林先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

  §２ 公司基本情况简介

  ２．１ 基本情况简介

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  ２．２ 联系人和联系方式

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  §３ 会计数据和业务数据摘要

  ３．１ 主要会计数据

  单位：千元

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  ３．２ 主要财务指标

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  扣除非经常性损益项目

  √适用 □不适用

  单位：千元

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  采用公允价值计量的项目

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  ３．３ 境内外会计准则下会计数据差异

  ３．３．１ 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

  √适用 □不适用

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  ３．３．２ 境内外会计准则差异的说明：

  主要调节事项说明：

  （ａ）维简费和安全费用调整：在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第３号》，公司按原煤产量计提维简费及安全费用，并计入生产成本及股东权益中的专项储备；对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，对计入成本的维简费及安全费用予以冲回，相关支出在发生时予以确认。

  煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金调整：根据山西省政府规定，公司在山西省的煤炭生产企业自２００７年１０月１日开始按原煤产量计提煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。在中国企业会计准则下，根据财政部颁发的《企业会计准则解释第３号》，计提和使用的会计处理同上述维简费和安全费用。根据相关规定，这些专项基金将专门用于煤矿转产及土地恢复和环境保护支出。在国际财务报告准则下，计入成本的煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金予以冲回，相关支出在发生时予以确认。

  （ｂ） 由于煤炭行业专项基金调整形成的国际财务报告准则下资产负债的账面价值与中国企业会计准则下资产负债的账面价值不同而形成的暂时性差异而导致的递延税项调整。

  （ｃ） 在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直接减少股东权益。

  （ｄ） 在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入“资本公积”科目核算。在国际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。

  在本报告中：

  （１）除非内文另有所指外，所有财务指标均以人民币为单位；

  （２）除非内文另有所指外，本报告所载财务资料均按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则（２００６）及有关解释编制。

  §４股本变动及股东情况

  ４．１ 股份变动情况表

  √适用 □不适用

  单位：股

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  限售股份变动情况表

  √适用 □不适用

  单位：股

  ■

  ４．２股东数量和持股情况

  单位：股

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  前十名无限售条件股东持股情况

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  注：上述前十名股东持股情况表及前十名无限售条件股东情况表均为：

  １、根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止２０１１年１２ 月３１日公司股东名册编制。

  ２、ＨＫＳＳＣ Ｎｏｍｉｎｅｅｓ Ｌｉｍｉｔｅｄ（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的Ｈ股乃代表多个客户所持有。

  ３、截止２０１１年１２月３１日，本公司控股股东中煤集团的全资子公司中煤能源香港有限公司通过香港中央结算（代理人）有限公司持有本公司１２０，０００，０００股Ｈ股，此股份通过香港资本市场直接收购，无需履行限售承诺。

  ４．３ 控股股东及实际控制人情况介绍

  ４．３．１ 控股股东及实际控制人变更情况

  □适用 √不适用

  ４．３．２ 控股股东及实际控制人具体情况介绍

  ４．３．２．１ 控股股东及实际控制人具体情况介绍

  截止２０１１年１２月３１日，本公司的控股股东和唯一发起人为中煤集团，持有本公司７，５０５，２２５，３５４股Ａ股，占报告期内股本总额的５６．６１％。

  中煤集团是国务院国资委管理并履行出资人职责的中央企业。２００６年２月２４日，经国务院同意，国务院国资委《关于中国中煤能源集团公司重组改制并境外上市方案的批复》（国资改革［２００６］１７６号）批准，同意中煤集团为国家授权投资机构。

  中煤集团现持有国家工商行政管理总局于２０１１年９月２２日颁发的注册号为１０００００００００００８５４号《企业法人营业执照》，注册资本１，５５０，００６．３万元，法定代表人为王安，地址为北京市朝阳区黄寺大街１号，公司类型为国有独资公司，经营范围为“许可经营项目：煤炭的批发经营（有效期至２０１２年６月３０日）；煤炭出口业务。一般经营项目：煤炭的勘探、煤炭及伴生产品的开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤化工、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工、煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招投标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营；进出口业务。机械设备的销售；焦炭制品的销售。”

  ４．３．２．２ 控股股东情况

  ○ 法人

  单位：万元

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  ４．３．２．３ 实际控制人情况

  ○ 法人

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  ４．３．３ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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  （下转D103版）