证券时报多媒体数字报

  §１ 重要提示

  １．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。

  １．２ 公司全体董事出席董事会会议。

  １．３ 公司年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。

  １．４ 公司负责人陈戌源、主管会计工作负责人诸葛宇杰及会计机构负责人（会计主管人员）高晓丽声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

  §２ 公司基本情况

  ２．１ 基本情况简介

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  ２．２ 联系人和联系方式

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  §３ 会计数据和财务指标摘要

  ３．１ 主要会计数据

  单位：元 币种：人民币

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  ３．２ 主要财务指标

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  ３．３ 非经常性损益项目

  √适用 □不适用

  单位：元 币种：人民币

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  §４ 股东持股情况和控制框图

  ４．１ 前１０名股东、前１０名无限售条件股东持股情况表

  单位：股

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  ４．２ 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

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  §５ 董事会报告

  ５．１ 管理层讨论与分析概要

  ５．１．１报告期内公司经营情况回顾：

  ２０１１年是“十二五”开局之年。公司认真贯彻落实科学发展观，紧紧围绕“把握机遇，发挥优势，创新求突破，转型谋发展”的工作方针，克服困难，紧抓机遇，全面落实公司年初确定的各项重点工作，并取得了显著成效。上海港２０１１年集装箱吞吐量首次突破３０００万标准箱，货物吞吐量和集装箱吞吐量继续保持世界第一，为加快推进上海国际航运中心和强港建设做出了积极的贡献，为开创“十二五”公司发展的新局面奠定了坚实基础。

  （１）主要生产经营指标再创历史佳绩

  报告期内，公司积极应对复杂多变的国内外经济形势，实现了生产经营持续稳定增长，主要生产经营指标再创历史新高。公司货物吞吐量完成 ４．８４亿吨，同比增长１３．１％，其中，散杂货吞吐量完成１．７８亿吨，同比增长１５．９％；集装箱吞吐量完成 ３１７３．９万标准箱，同比增长９．２％。

  公司实现营业收入２１７．７９亿元，同比增长１３．９９％。在营业收入快速增长、成本得到有效控制的基础上，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润４４．７７亿元，同比增长３．５４％，公司经济运行质量稳中有升，继续保持了良好的态势。由于公司非经常性损益比去年同期减少８．４６亿元，实现归属于上市公司股东的净利润同比下降１２．７９％，实现４７．２４亿元。

  （２）转型与战略发展持续深化

  公司以转型发展作为全年的重点工作，积极谋求港口生产从以传统装卸业务为主向综合物流服务转变，致力于发挥在港口物流供应链管理中的核心节点作用，延伸上下游产业链，提升“集成服务”能力，突出发挥四大业务板块在市场开发和运营操作中的协同效应。公司始终立足于不断创新、不断突破，努力增强可持续发展能力，积极开拓战略发展的新局面。一是，长江战略“点、线、面”相结合得到深化发展，公司整合资源，发挥沿江港口投资企业、航运企业和物流企业的整体竞争优势，积极推进长江流域市场开发，共同构建了“长江一体化物流平台”。二是，公司积极推进国际化战略，比利时泽布吕赫合资码头项目实现盈利。三是，公司充分利用港口自身优势，继续推动物流产业发展，物流产业的利润对公司贡献水平逐年提高，报告期内，公司港口物流板块实现营业收入４２．８６亿元，同比增长２８．６７％，成为了公司新的增长点。

  （３）重大项目推进取得实质进展

  公司按照战略目标要求，深入推进重大项目实施，为可持续发展提供重要保障。公司完成洋山深水港区二期、三期码头的资产收购，实现了对洋山深水港区的一体化运作，报告期内，洋山深水港区集装箱吞吐量完成１３０９．８万标准箱，同比增长２９．６％ ，占全港集装箱吞吐量的比重达到４１．３％；外六期工程顺利通过国家验收，为公司下阶段结构调整和发展方式转变创造了有利条件；公司继续加强外高桥、罗泾港区的支航道疏浚和维护工作，建立完善长效维护机制，保证支航道畅通和港区生产正常运行；公司进一步加强基建、更新改造和项目管理工作，为港口装卸生产提供了有力技术保障，并于２０１１年获得第九届全国设备管理优秀单位的荣誉称号。

  （４）管理创新取得积极成效

  公司致力于创建新的核心竞争优势，积极推进“信息化、系统化、精益化”（以下简称“三化”）建设，着力突破资源环境承载约束，增强企业综合管理素质。报告期内，“三化”建设试点工作进展顺利，试点单位已逐步迈入以完善机制、细化计划、拓展范围等为主的规范推进阶段，为公司全面推进“三化”建设奠定了坚实基础。公司ＴＯＰＳ５．０新系统成功上线，进一步提升了码头管理水平和运作效率，也有力地推动了公司信息化建设。公司坚持以“编制科学、执行严格、评价到位、完善制度”为原则，不断健全完善全面预算管理体系、资金管控系统和内部决策分析系统，不断加强企业内部管理。公司积极创新融资方式，有效降低融资成本，其中，公司首发５０亿元公司债券成为自 ２０１１ 年中国证监会推进公司债券发展与改革、实行公司债券“绿色审核通道”以来的第一单。

  （５）科技创新项目不断突破

  公司坚持走科技强港促进持续发展之路，坚持港口科技创新为生产服务。充分发挥自主创新优势，着力解决港口生产、安全管理中的薄弱环节和技术问题，大力开展科技成果的推广和新技术的研究应用，打造便捷、高效、绿色、安全的现代化港口。报告期内，公司根据实际需要，开展了大型装卸设备防雷暴影响对策研究、支航道回淤分析及疏浚土利用、大型装卸设备防突风灾害措施研究等科技项目；申请专利数１３项，其中发明专利５项，实用新型专利８项；在第二十届全国发明展览会上荣获３金１银３铜的奖牌；“带有集装箱定位和电子封条的集装箱电子标签”获得美国专利授权书，实现了公司国际专利授权“零”的突破；罗泾港区二期工程荣获２０１０－２０１１年度国家优质工程金质奖。

  （６）节能减排力度不断加大

  公司坚持把节约资源、保护环境作为战略推进的重要组成部分，着力建设资源节约型、环境友好型港口。公司把环境因素纳入到日常经营管理中，通过工艺创新、管理创新，强化新技术、新工艺在生产中的开发应用，努力提高能源利用效率，促进节能减排，降低运行成本。报告期内，公司投入节能减排技术改造项目资金 ２．０５亿元，涉及项目２９个，包括１２项技术改造和４项节能技术创新项目。在此基础上，公司不断完善能源考核和管理机制，组织节能减排新技术攻关和成果推广，进一步控制能耗成本。报告期内，公司完成了市政府下达的２０１１年节能减排目标。

  （７）和谐家园建设深入开展

  公司坚持以推进上海国际航运中心和强港建设为己任，坚持“以人为本、强港立人”，突出“温馨家园、和谐上港”主题，本着“以集团为主导、以职工为主体，重心在基层、重点在建设”的操作思路，以深化“凝聚力、素质、品牌”三大工程建设为抓手，制定了《构建上港和谐家园体系实施纲要》，以和谐的劳动关系、良好的人文环境，有序推进上港和谐家园建设，并坚持加强干部队伍和人才队伍建设，深化企业文化建设，为公司发展营造良好的环境氛围。

  ５．２ 主营业务分行业、产品情况表

  单位：元 币种：人民币

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  ５．３ 主营业务分地区情况

  单位：元 币种：人民币

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  ５．４ 主要供应商、客户情况

  单位：元 币种：人民币

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  ５．５ 报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原因说明：

  单位：元 币种：人民币

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  ５．６ 对公司未来发展的展望

  （１）对形势的分析

  展望新的一年，世界经济增长放缓，国际贸易增速回落，国际金融市场震荡加剧，各类风险明显增多，全球经济复苏的不稳定性、不确定性将持续上升，国际经济形势总体而言严峻、复杂。然而，在当前的经济发展和运行趋势中，也存在有利于公司发展的积极因素：一是在党中央、国务院的坚强领导下，宏观经济政策将保持连续性和稳定性，调控将进一步增强针对性、灵活性和前瞻性，“稳增长、调结构、促平衡”的外贸调控政策，有望减缓外贸下行的加速风险。二是继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，着力扩大内需，完善结构性减税，保持货币信贷总量合理增长，有望缓解通胀压力，减缓企业经营成本快速增长的局面。三是在外贸增速回落的情况下，国际贸易额、全球海运量仍然有望实现正增长，尤其是新兴市场国家与我国贸易规模的不断扩大，有望保持局部航线增长态势。

  （２） 新年度经营计划

  ２０１２年是公司继续实施“十二五”规划，调整结构、转型发展的重要一年。公司将坚定发展信念，以科学发展观为指导，按照“十二五”规划目标，继续保持主业生产稳定增长，保持经济运行质量稳步提升，保持安全生产稳定受控，锐意创新，攻坚克难，在转变经济发展方式中取得新进展，在解决发展瓶颈问题中取得新突破，在深化改革创新中取得新成效。公司将根据“坚韧不拔，稳中求进，突破瓶颈，转型发展”的工作方针，努力营造和谐港口环境，为加快推进上海国际航运中心和强港建设，为致力于成为全球卓越的码头运营商和港口物流服务商而不懈努力。

  第一，保持港口主业生产、主营收入稳步增长。

  洋山枢纽港建设是上海国际航运中心建设的中心任务之一。公司将紧紧抓住这项关键工作，不断提高生产效率，推动港口主业生产继续平稳较快发展。一是，优化整合航线航班，拓展洋山深水港的服务功能，充分发挥一体化效应。二是，积极推行支线班轮化，加强内支线配套设施建设。三是，着力提高市场营销能力和客户服务水平，坚持服务标准的持续性和有效性。四是，推进口岸环境建设，努力营造更加开放和便捷的口岸环境。五是，着力提高安全管理水平，做到“人防、技防、联防”相结合，确保人员、设备、生产运营的安全。

  第二，加快转变发展方式，增强可持续发展能力。

  转型发展是保持上海港未来可持续发展的重要支撑。公司将在做好主业的基础上大力发展港口物流产业，强化市场营销能力，加大市场营销力度，提升物流产品开发能力，使客户形成对上海港物流路径的依赖。公司致力于在保持传统业务适度增长的基础上，持续加大高附加值业务的比重。同时，积极寻求外延增长的市场机会，加快国际化业务发展，拓展港口地产、邮轮等新兴港口服务业，由传统港口装卸业务向港口的整体综合运营转变。

  第三，深化“三大战略”，提高公司综合竞争力。

  长江战略、东北亚战略和国际化战略（以下简称“三大战略”）是公司实现强港目标的核心战略。公司将按照“十二五”规划目标，继续扎实推进“三大战略”，包括：大力推进长江战略，进一步提升长江战略的整体效益；积极推进东北亚战略，进一步提升洋山枢纽港在东北亚地区的国际竞争力；以稳健审慎、细心筛选为原则，稳健推进国际化战略；尝试推进多元投资合作，逐步拓展新兴市场。

  第四，着力破解资源瓶颈，进一步增强港口能力。

  为适应船舶大型化的发展趋势，公司将立足当前、谋划长远，根据交通运输部统一部署，积极实施码头结构加固和靠泊能力升级等工作，开展支航道疏浚、维护等工作，健全航道维护长效机制，着力破解资源瓶颈。

  第五，加快推进“三化”建设，提升公司软实力。

  软实力是企业发展壮大的根本保障。公司将以“立足现实、结合长远、服从战略、服务客户”为要求，以信息化为“龙头”，加快推进 “三化”建设，并把其作为公司中长期的重点工作，不断提升经营管理绩效，加快创建公司新的竞争优势。

  第六，深化改革，加快人才队伍建设。

  改革是发展的动力源泉。公司将继续深化改革，不断完善选人用人机制、效益激励机制、劳务用工机制等，并进一步推进企业文化建设，加快领导班子和人才队伍建设，为可持续发展提供保障。

  （３）公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否

  §６ 财务报告

  ６．１ 本报告期无会计政策、会计估计的变更

  ６．２ 本报告期无前期会计差错更正

  ６．３ 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明

  １、与上年相比本年新增合并单位５家，原因为：

  （１）于本报告期，本公司非公开发行股票购买同盛集团持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司１００％股权及上海同盛洋东港口资产管理有限公司１００％股权。２０１１年４月６日，本公司与同盛集团完成目标资产的交割，自此洋西公司、洋东公司成为本公司的全资子公司。２０１１年６月２７日，本公司下属子公司盛东公司、冠东公司分别吸收合并全资子公司洋西公司、洋东公司，洋西公司、洋东公司已办理工商注销登记手续。故本公司将洋西公司、洋东公司自２０１１年４月６日至２０１１年６月２７日的收入、费用、利润纳入合并利润表，将洋西公司、洋东公司自２０１１年４月６日至２０１１年６月２７日的现金流量纳入合并现金流量表。

  （２）２０１１年５月，本公司下属子公司上港集团长江港口物流有限公司出资组建全资子公司上港集团长江物流九江有限公司，新设公司注册资本人民币５０万元，故本报告期将其纳入合并报表范围。

  （３）２０１１年６月，本公司下属子公司上港集团物流有限公司出资组建全资子公司上港物流（成都）有限公司，新设公司注册资本人民币６００万元，故本报告期将其纳入合并报表范围。

  （４）２０１１年７月，本公司下属子公司上海集海航运有限公司出资组建全资子公司湖南集海航运有限公司，新设公司注册资本人民币２，０００万元，故本报告期将其纳入合并报表范围。

  ２、本年减少合并单位１家，原因为：

  于本报告期，上海海华国际货运有限公司申请减少注册资本人民币１００万元，减资后，本公司下属子公司上港集团物流有限公司持有上海海华国际货运有限公司１００％股权；２０１１年８月，上港集团物流有限公司吸收合并上海海华国际货运有限公司。

  上述子公司年初至处置日的收入、费用、利润纳入本报告期合并利润表；年初至处置（清算）日的现金流量纳入本报告期合并现金流量表。

  董事长：陈戌源

  上海国际港务（集团）股份有限公司

  ２０１２年３月２８日