证券时报多媒体数字报

（上接D29版）

证券代码：００２０６９ 证券简称：獐子岛 公告编号：２０１２－１６

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

关于调整股票期权激励计划期权数量和授予激励对象的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

大连獐子岛渔业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于２０１２年３月２６日召开的第四届董事会第三十次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量和授予激励对象的议案》。现将有关调整内容公告如下：

一、股票期权激励计划的决策程序和批准情况

１、２０１１年８月１７日，公司分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《大连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股权激励计划（草案）”）及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》及《大连獐子岛渔业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》等相关事项，并上报中国证监会备案。

２、根据中国证监会的反馈意见，公司董事会对《股权激励计划（草案）》进行了修订。２０１１年１１月２１日，公司分别召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十三次会议，审议通过了《大连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》（以下简称“《股权激励计划（草案）修订稿》”）及其摘要，修订后的《股权激励计划（草案）修订稿》”已经中国证监会审核无异议。

３、２０１１年１２月７日，公司召开２０１１年第三次临时股东大会，审议通过了《大连獐子岛渔业集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）修订稿》及其摘要、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》及《大连獐子岛渔业集团股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》等相关事项。

４、２０１１年１２月１２日，公司分别召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》和《关于公司首次股票期权激励计划授予相关事项的议案》。

公司股权激励计划激励对象和期权数量调整后，公司股票期权首次激励对象由１３６名变更为１３５名，公司股票期权总额由１，０００万份调整为９９４万份。首次授予期权份数由９２３．５万份调整为９１７．５万份。

二、调整股权激励计划名单和数量的情况说明

作为本期股权激励计划首次授予股票期权的激励对象，林治海、孙海平、于立辉、吴厚臣离职，邵万国、周智宇、薛东宁职务调整，按照《股权激励计划（草案）修订稿》的相关规定，取消了该７名员工参与本公司股票期权激励计划的资格及获授的股票期权４０．５万份，本计划首次授予的股票期权数量和授予的激励对象名单相应调整。

本计划授予的股票期权首次授予数量由原计划的９１７．５万份修订为８７７万份，公司股票期权首次激励对象由１３５名变更为１２８名。

调整后股票期权的分配情况见附件。

三、独立董事发表的意见

公司独立董事认为，鉴于上述激励对象已离职或职务调整，不再符合公司股票期权激励计划的授予条件，同意公司董事会对激励对象名单进行调整。

调整后的公司股票期权计划所确定的授予股票期权激励对象，不存在禁止获授股票期权的情形，激励对象的主体资格合法、有效，且激励对象范围的确定符合公司实际情况以及公司业务发展的实际需要。

四、监事会核查情况说明

经审查，公司监事会认为本次调整是依据《股权激励计划（草案）修订稿》进行的，调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合证监会下发的《上市公司股权激励管理办法》（试行）及《股权激励有关事项备忘录》等规定的激励对象条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

大连獐子岛渔业集团股份有限公司董事会

２０１２年３月２６日

附件：

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

股票期权激励计划人员名单（修订稿）

一、 激励对象人员名单：

二、 其他核心技术（业务）人员名单：

证券代码：００２０６９ 证券简称：獐子岛 公告编号：２０１２–１７

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

关于公司监事辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

２０１２年３月２６日，公司监事会收到监事石天栋先生提交的书面辞职报告。因其个人工作调整原因，公司监事石天栋先生申请辞去其担任的公司监事职务，仍担任公司养殖事业一部代理总经理职务。其辞职报告自送达本公司监事会时生效。

根据公司章程的相关规定，公司监事会由３名监事组成，监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定，履行监事职务。公司监事会将尽快组织监事的补选工作。

特此公告。

大连獐子岛渔业集团股份有限公司监事会

２０１２年３月２６日

证券代码：００２０６９ 证券简称：獐子岛 公告编号：２０１２－１８

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

第四届监事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

大连獐子岛渔业集团股份有限公司第四届监事会第六次会议于２０１２年３月１０日以电话、传真和的电子邮件方式发出会议通知和会议资料，并于２０１１年３月２６日下午１３：３０在公司１７楼会议室召开。会议应到监事３人，实到监事３人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。监事会主席徐勤山先生主持本次会议，经记名投票表决审议通过并形成了如下决议：

１、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了公司《２０１１年度监事会工作报告》。

本报告需提交公司２０１１年度股东大会审议。报告详细内容见公司２０１１年年度报告相关部分。

２、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了公司《２０１１年度财务决算报告》。

本报告需提交公司２０１１年年度股东大会审议。报告有关内容见公司第四届董事会第三十次会议决议公告。

３、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了公司《２０１１年年度报告》及其摘要。

监事会发表独立审核意见如下：

（１）公司董事会２０１１年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

（２）年报的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司２０１１年度的经营管理和财务状况等事项。

（３）在提出意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本报告需提交公司２０１１年度股东大会审议。

４、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了公司《２０１１年度利润分配预案》。

监事会认为该预案符合有关法律法规和公司《章程》的规定和要求，符合公司实际情况。

该议案需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

５、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了《董事会关于公司２０１１年度内部控制的自我评价报告》。

经核查，监事会认为公司已建立较为完善的内部控制体系，各项内部控制制度符合我国有关法律法规以及监管部门有关上市公司治理的规范性文件要求，内部控制制度执行有效，公司运作规范健康。《董事会关于公司２０１１年度内部控制的自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立健全及运行情况。

６、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了《关于续聘大华会计师事务所有限公司为公司２０１２年度审计机构的议案》。

监事会认为：大华会计师事务所有限公司作为公司２０１１年度财务审计机构，在２０１１年度严格按国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，表现出良好的职业操守和业务素质，很好地履行了双方签订的《业务约定书》所规定的责任与义务。

因此，监事会提议继续聘任大华会计师事务所有限公司担任本公司２０１２年度的财务审计机构，聘期为１年，自股东大会审议通过之日起生效。同时提请股东大会授权公司在不超过６５万元人民币范围内决定有关报酬、签订相应合同等事项。

该议案需提交公司２０１１年年度股东大会审议。

７、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了《关于推选公司监事候选人的议案》。

２０１２年３月２６日，公司四届监事会监事石天栋先生，因工作安排原因向监事会提交辞职报告。根据公司章程的有关规定，石天栋先生的辞职自送达本公司监事会时生效。

经公司监事会主席徐勤山先生提名推荐，公司监事会审核通过，同意推选薛东宁先生为公司监事候选人。薛东宁个人简历如下：

薛东宁，男，３１岁，大学本科学历，曾任本公司海洋生物技术研发中心技术员、养殖事业一部增养殖分公司经理助理、副经理。现任本公司养殖事业一部增养殖分公司主持工作副经理。

薛东宁先生与持有公司百分之五以上股份的股东、公司或公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系，最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未持有本公司股票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

８、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了《关于调整股票期权激励计划期权数量和授予激励对象的议案》。

经审查，公司监事会认为本次调整是依据《股权激励计划（草案）修订稿》进行的，调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合证监会下发的《上市公司股权激励管理办法》（试行）及《股权激励有关事项备忘录》等规定的激励对象条件，其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有效。

９、会议以赞成票３票，反对票０票，弃权票０票，审议通过了《关于提请召开２０１１年度股东大会的议案》。

《关于召开公司２０１１年年度股东大会的通知》全文刊登在２０１２年３月２８日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）（公告编号：２０１２ － ２０）。

特此公告

大连獐子岛渔业集团股份有限公司监事会

２０１２年３月２６日

证券代码：００２０６９ 证券简称：獐子岛 公告编号：２０１２－２０

大连獐子岛渔业集团股份有限公司

关于召开公司２０１１年年度股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

大连獐子岛渔业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于２０１２年３月２６日召开第四届董事会第三十次会议及第四届监事会第十五次会议，会议提请于２０１２年４月１７日召开公司２０１１年度股东大会。现将本次股东大会有关事项公告如下：

一、会议基本情况

１、会议召集人：公司董事会、监事会

２、会议召开日期和时间：２０１２年４月１７日（星期二）上午９：３０

３、会议地点：大连中山区人民路人寿大厦３楼会议室

４、会议召开方式：现场召开

５、会议期限：半天

二、会议审议事项

１、《２０１１年度董事会工作报告》。公司独立董事将在公司２０１１年年度股东大会上进行述职；

２、《２０１１年度监事会工作报告》；

３、《２０１１年度财务决算报告》；

４、《２０１１年年度报告》及其摘要；

５、《２０１１年度利润分配预案》；

６、《关于续聘大华会计师事务所有限公司为公司２０１２年度审计机构的议案》；

７、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》；

８、《关于为控股子公司提供担保的议案》；

９、《关于调整独立董事薪酬的议案》；

１０、《关于选举公司监事的议案》。

三、会议出席对象

１、截止２０１２年４月１３日下午交易结束后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东（或委托投票代理人）；

２、本公司董事、监事及高级管理人员；

３、凡有权出席本次股东大会并有表决权的股东因故不能出席会议均可以书面授权方式（授权委托书附后）委托一名代理人出席会议和参加表决，该委托投票代理人不必是本公司股东；

４、公司聘请的见证律师。

四、会议登记方法

１、登记地点：大连中山区人民路人寿大厦１７楼；

２、登记时间：２０１１年４月１６日（上午９：００－１１：３０，下午１３：００－１７：００）；

３、登记方式：

（１）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托投票代理人持加盖印章或亲笔签名的授权委托书、委托人股东账户卡、委托人及代理人身份证办理登记手续；

（２）法人股东的法定代表人须持持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、本人身份证办理登记手续；委托投票代理人凭本人身份证、加盖印章的营业执照复印件、法人代表授权委托书及持股凭证等办理登记手续；

（３）异地股东凭以上有关证件的信函、传真件进行登记。

五、其他事项

１、会议联系人：刘勇、阎忠吉

联系电话：０４１１－８２６５９６６６ － ８０１５／８０９４

传真：０４１１－８２６３４１８７

通讯地址：大连中山区人民路人寿大厦１７楼

邮编：１１６００１

２、参会股东的食宿及交通费自理。

特此公告

大连獐子岛渔业集团股份有限公司董事会

２０１２年３月２６日

授 权 委 托 书 ＮＯ．

兹全权委托 先生（女士）代表本人（单位）出席大连獐子岛渔业集团股份有限公司２０１１年年度股东大会，并于本次股东大会按照下列指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。

１、《２０１１年度董事会工作报告》

同意□ 反对□ 弃权□

２、《２０１１年度监事会工作报告》

同意□ 反对□ 弃权□

３、《２０１１年度财务决算报告》

同意□ 反对□ 弃权□

４、《２０１１年年度报告》及其摘要

同意□ 反对□ 弃权□

５、《２０１１年度利润分配预案》

同意□ 反对□ 弃权□

６、《关于续聘大华会计师事务所有限公司为公司２０１２年度审计机构的议案》

同意□ 反对□ 弃权□

７、《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

同意□ 反对□ 弃权□

８、《关于为控股子公司提供担保的议案》

同意□ 反对□ 弃权□

９、《关于调整独立董事薪酬的议案》

同意□ 反对□ 弃权□

１０、《关于选举公司监事的议案》

同意□ 反对□ 弃权□

委托人签名（盖章）： 身份证号码：

持股： 股 股东账号：

受托人签名： 身份证号码：

有效期限：

委托日期： 年 月 日