证券时报多媒体数字报

  证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－０５

  三一重工股份有限公司

  第四届董事会第十七次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议于２０１２年３月２８日在公司一号会议室召开。会议应到董事１２人，实到董事１１人；公司董事长梁稳根因事未能出席，委托公司董事唐修国代其行使表决权。会议由副董事长向文波主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

  一、审议通过了《２０１１年度董事会工作报告》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  二、审议通过了《２０１１年度财务决算报告》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  三、审议通过了《２０１１年年度报告及摘要》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  四、审议通过了《２０１１年度利润分配预案》

  经利安达会计师事务所有限责任公司审计，公司２０１１年度共实现归属上市公司股东净利润８，６４８，８９８，９４８．４９元，期末可供股东分配的利润为１０，３５８，５９３，４５８．２４元。

  本次利润分配预案为：以２０１１ 年末总股本７，５９３，７０６，１３７股为基数，向全体股东每１０股派发现金红利３元（含税），剩余未分配利润由Ｈ 股发行上市后的所有新老股东共同享有。

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  五、审议通过了《关于高级管理人员调整的议案》

  根据总裁向文波先生提名，公司董事会聘请戚建先生、伏卫忠先生、吴立昆先生担任公司副总裁，聘期自聘任之日起至公司第四届董事会任期届满之日止。（高管简历附后）

  因工作原因，黎中银先生辞去公司副总裁职务，公司另有安排。

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  六、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

  为顺利完成经营目标，根据年度资金预算，公司拟向有关银行申请２０１２年度授信额度，包括：贷款、信用证、承兑汇票、保函担保、办理按揭等银行相关业务。授信总规模为１３６８亿元，其中：综合授信额度 ８５０亿元，按揭授信额度 ５１８ 亿元。

  公司授权董事长梁稳根代表董事会在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度的相关文件。

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  七、审议通过了《关于开展按揭业务的议案》

  按照工程机械行业通行的销售融资模式，借款人（公司客户）以其向公司购买的工程机械作抵押，向银行申请办理按揭贷款。根据公司与按揭贷款银行的约定，如公司客户未按期归还贷款，公司负有回购义务。２０１２年公司计划新发生按揭贷款总额不超过人民币３００亿元，单笔业务期限不超过５年。公司对上述额度范围内的按揭业务负有回购义务。

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  八、审议通过了《关于预计２０１２年度为子公司提供担保的议案》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  九、审议通过了《关于预计２０１２年度日常关联交易的议案》

  关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、赵想章、梁在中、黄建龙回避表决。

  表决结果： ５ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

  为保持公司审计工作的连续性，公司拟在２０１２年续聘利安达会计师事务所有限责任公司担任本公司财务审计机构，聘期为一年。

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十一、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》

  公司拟续聘利安达会计师事务所有限责任公司为２０１２年内部控制审计机构。

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十二、审议通过了《２０１１年度社会责任报告》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十三、审议通过了《２０１１年内部控制自我评估报告》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十四、审议通过了《２０１２年内部控制规范实施工作方案》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十五、审议通过了《关于修订内幕信息知情人管理制度的议案》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十六、审议通过了《关于制订重大信息内部报告制度的议案》

  表决结果： １２ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  以上议案除第五项、第十二项、第十三项、第十７四项、第十五项、第十六项外，均须提交２０１１年度股东大会审议，股东大会具体召开时间另行通知。

  特此公告。

  三一重工股份有限公司董事会

  二○一二年三月二十八日

  附：高级管理人员简历

  戚建，男， １９６０年１０月生，ＥＭＢＡ管理学硕士，研究员级高级工程师。曾任化工部长沙设计研究院副院长，２００１年加盟三一，历任重工研究院副院长、三一汽车副总经理、三一客车副总经理、三一港机总经理、三一起重机总经理。

  伏卫忠，男，１９７３年６月生。曾任长沙汽车电器厂技术部工程师。２０００年５月加入公司，历任三一重工质保部长、客户服务部长、挖机营销公司总经理、三一重工总裁助理、三一美国公司总经理、三一重工副总经理、三一海外总经理。

  吴立昆，男，１９６７年１２月生，ＥＭＢＡ硕士。２００３年加入公司，历任三一重工路机事业部营销公司总经理、路机事业部总经理兼常德市三一机械有限公司总经理。

  证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－０６

  三一重工股份有限公司

  第四届监事会第八次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第八次会议于２０１２年３月２８日在公司一号会议室召开。会议应到监事３人，实到监事３人。会议由监事会主席翟宪主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：

  一、审议通过了《２０１１年度监事会工作报告》

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  二、审议通过了《２０１１年度财务决算报告》

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  三、审议通过了《公司２０１１年年度报告及摘要》

  监事会对公司２０１１年年度报告及摘要进行了审核，认为：

  １、公司２０１１年年度报告及摘要所披露的信息真实、准确和完整；

  ２、年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

  ３、年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司２０１１年度的经营管理和财务状况；

  ４、监事会没有发现参与年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  四、审议通过了《２０１１年度利润分配预案》

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  五、审议通过了《关于向有关银行申请授信额度的议案》

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  六、审议通过了《关于开展按揭业务的议案》

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  七、审议通过了《关于预计２０１２年度为子公司提供担保的议案》

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  八、审议通过了《关于预计２０１２年度日常关联交易的议案》

  监事会认为：公司预计２０１２年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  九、审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十、审议通过了《关于续聘内部控制审计机构的议案》

  本议案须提交公司２０１１年度股东大会审议。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十一、审议通过了《公司内部控制自我评估报告》

  公司监事会认为：２０１１年，公司认真落实《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》和上海证券交易所、湖南证监局的相关规定，建立和修改了覆盖公司各重要环节的内部控制制度，内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，不存在重大环保或其他重大社会安全问题，运行质量及管理效率得到明显提高。公司的内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十二、审议通过了《２０１２年内部控制规范实施工作方案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十三、审议通过了《关于修订内幕信息知情人管理制度的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  十四、审议通过了《关于制订重大信息内部报告制度的议案》

  表决结果： ３ 票同意， ０ 票反对， ０ 票弃权。

  特此公告。

  三一重工股份有限公司监事会

  二〇一二年三月二十八日

  证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－０７

  三一重工股份有限公司

  关于预计２０１２年度日常关联交易的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、关联交易概述

  １、公司预计２０１２年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额１５４，４３１万元。

  ２、公司预计２０１２年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流服务及房屋租赁的金额８９，２９１万元。。

  ３、公司２０１２年全权委托湖南中发资产管理有限公司（以下简称“湖南中发”）和昆山中发资产管理有限公司（以下简称“昆山中发”）办理公司客户向银行申请工程机械按揭贷款购买公司生产的工程机械设备的手续。作为湖南中发和昆山中发为公司客户提供按揭贷款申请服务的对价，公司客户向湖南中发和昆山中发支付办理申请服务的手续费。

  公司于２０１２年３月２８日召开第四届董事会第十七次会议，审议了《关于预计２０１２年度日常关联交易的议案》，五名非关联董事表决一致通过，七名关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、赵想章、梁在中、黄建龙对此项议案回避表决。

  本公司独立董事对上述议案出具了同意提交董事会会议审议的事前认可意见，并发表了同意上述关联交易事项的独立董事意见。

  上述关联交易金额超过２０１１年度经审计净资产的５％。因此，该议案尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联方将在股东大会上对该议案回避表决。

  二、关联方基本情况

  １、三一集团有限公司

  注册地点：长沙市星沙开发区三一工业城

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：易小刚

  注册资本：３２２８８万元

  主营业务：新材料、生物技术、光电子产品、计算机数码网络产品的开发、生产、销售。

  关联关系：本公司的控股股东

  ２、三一重型装备有限公司

  注册地点：沈阳经济技术开发区燕塞湖街３１号

  企业性质：外商独资

  法人代表：毛中吾

  注册资本：２９１８０７万元

  主营业务：重型工业装备及矿山机械等产品的生产和销售；采购本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及办理相关技术的进口业务。

  关联关系：本公司实际控制人控制的公司

  ３、三一电气有限责任公司

  注册地点：北京市昌平区北清路三一产业园

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：梁在中

  注册资本：２００００万元

  主营业务：生产风力发电机、增速机。电气机械及器材、重型工业装备及通用设备的研究开发、销售。

  关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

  ４、索特传动设备有限公司

  注册地点：江苏常熟东南经济开发区东南大道

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：吴佳梁

  注册资本：３００００万元

  主营业务：增速机、减速机等。

  关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

  ５、湖南兴湘建设监理咨询有限公司

  注册地点：长沙市雨花区韶山北路４８２号三重大厦２１楼

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：梁正根

  注册资本：３００万元

  主营业务：房屋建筑工程监理甲级（工程监理资质证书有效期至２０１３年１０月０８日）。

  关联关系：本公司控股股东三一集团的全资子公司

  ６、中富（亚洲）机械有限公司

  注册地点：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：——

  注册资本：１００００港币

  主营业务：机械设备租赁

  关联关系：本公司关联自然人担任高管的公司

  ７、上海竹胜园地产有限公司

  注册地点：嘉定区嘉新公路６９８号３０７室

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：钟卫华

  注册资本：１３１８０万元

  主营业务：房地产开发、建筑装饰、绿化工程、房地产技术服务、物业管理（涉及行政许可的凭许可证经营）

  关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

  ８、上海三一精机有限公司

  注册地点：上海市临港工业园区两港大道３１８号

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：唐修国

  注册资本：８３１８万元

  主营业务：机床的设计、研发、制造、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务

  关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

  ９、上海三一投资管理有限公司

  注册地点：浦东新区川沙路６９９９号１９栋２１３室

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：梁在中

  注册资本：１００００万元

  主营业务：项目投资、投资管理及咨询（除经纪）、企业资产委托管理（除金融业务）

  关联关系：本公司控股股东三一集团控制的子公司

  １０、三一汽车金融有限公司

  注册地点：湖南省长沙市经济技术开发区北斗路

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：唐修国

  注册资本：８００００万元

  主营业务：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。

  关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

  １１、湖南紫竹源房地产有限公司

  注册地点：长沙县星沙镇

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：钟卫华

  注册资本：３１８０万元

  主营业务：凭本企业资质证书从事房地产开发经营、物业管理；房地产技术服务；建筑材料的销售。

  关联关系：本公司控股股东三一集团的控股子公司

  １２、湖南中发资产管理有限公司

  注册地点：长沙经济技术开发区４区４２栋

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：肖泽甫

  注册资本：１８８８万元

  主营业务：工程机械、汽车（不含小轿车）、其它机械设备及配件的销售、代理、设备租赁、投资及资产管理。

  关联关系：法人代表为公司中层管理人员

  １３、昆山中发资产管理有限公司

  注册地点：昆山开发区松花江路

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：蒋建荣

  注册资本：８３１万元

  主营业务：投资与资产管理，设备租赁，工程机械、汽车（不含小轿车）、其他机械设备的销售及代理。

  关联关系：法人代表为公司中层管理人员

  １４、三一矿机有限公司

  注册地点：昆山开发区澄湖路９９９９号１８号房

  企业性质：有限公司

  法人代表：周万春

  注册资本：３７９８万元

  主营业务：矿山机械设备及配件的研发、制造、销售；货物及技术的进出口业务；机械设备的出租。

  关联关系：本公司关联方三一重型装备有限公司的控股子公司

  １５、三一能源重工有限公司

  注册地点：上海市奉贤区海湾镇五四公路７５１号３号楼

  企业性质：有限责任公司

  法人代表：陈宗华

  注册资本：２００００万

  主营业务：透平机械（含压路机、膨胀机、增压机、风机、泵、燃气轮机、汽轮机等及其配套和成套产品、仪控及自动化装置）的研发、设计、生产，销售自产产品。上述同类商品的进出口、佣金代理（拍卖除外）、技术服务及技术咨询等相关配套服务。

  关联关系：本公司实际控制人控制的公司。

  三、关联交易的具体构成及上年实际关联交易金额

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  四、交易的定价政策和定价依据

  １、向关联方采购和接受劳务

  （１）公司向关联方三一集团有限公司、三一矿机有限公司、索特传动设备有限公司、上海三一精机有限公司、三一电气有限责任公司采购，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不高于第三方价格的先后顺序确定。

  （２）公司接受关联方湖南兴湘建设监理咨询有限公司监理服务，定价参照市场价格并依据服务范畴及工程复杂程度确定。

  ２、向关联方销售和提供劳务

  （１）公司向关联方三一集团有限公司、三一电气有限责任公司、索特传动设备有限公司、三一重型装备有限公司、三一矿机有限公司销售材料，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

  （２）公司向关联方三一重型装备有限公司、中富（亚洲）机械有限公司及其子公司销售产品，定价依据国家定价、国家定价指引下的建议定价、市场价格、不低于第三方价格的先后顺序确定。

  （３）公司向关联方三一集团有限公司、三一电气有限责任公司、索特传动设备有限公司、三一重型装备有限公司、上海三一精机有限公司提供物流服务，定价参照市场价格确定。

  （４）公司向关联方三一集团有限公司、三一电气有限责任公司、三一能源重工有限公司、上海竹胜园地产有限公司、上海三一精机有限公司、上海三一投资管理有限公司、三一汽车金融有限公司、湖南紫竹源房地产有限公司、湖南中发资产管理有限公司、三一矿机有限公司提供房屋租赁，定价根据市场价格确定。

  五、交易目的和交易对公司的影响

  １、公司向有良好合作关系和有质量保证的关联方采购商品或原材料，主要是为泵车等主机产品生产加工配套件及原材料，关联方熟悉公司的规格、标准及要求，能够提供灵活且准时的交货时间表，保证稳定供应，且交易价格不高于向独立第三方的采购价格，价格公允，有利于保证公司生产配套的高效、正常进行，提升产品质量、节约运输成本。

  ２、公司接受关联方劳务，主要是为公司建设项目提供监理服务。湖南兴湘建设监理咨询有限公司在工程监督及项目管理服务方面具有广泛经验，且熟悉监理本公司建设项目的要求和标准，能够提供不逊于第三方的监理服务及管理方面的专业知识，保障建设项目的顺利实施。

  ３、公司向关联方销售产品、零部件或原材料，能够发挥公司集中采购所带来的规模效益，改善公司与第三方供应商的议价能力，有利于扩大销售，提高公司盈利。

  ４、公司向关联方提供物流服务和房屋租赁，可充分实现公司物流服务的规模效应，可有效降低物流运营成本并创造稳定的收益，同时为关联方提供房屋租赁，可获得稳定的租金收入。

  ５、公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易，符合公司正常的生产经营发展需要，关联交易价格是参照市场定价协商制定的公允、合理的定价方式，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和股东利益的行为。

  六、独立董事事前认可和独立意见

  本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到全体独立董事的认可。独立董事对公司２０１２年度日常关联交易预计情况发表了独立意见，公司独立董事认为：上述关联交易均系日常生产经营过程发生的关联交易，有利于保障公司的生产经营，实现资源的合理配置，降低经营成本，提高营业收入。关联交易价格是参照市场定价协商制定的公允、合理的定价方式，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

  七、备查文件

  １、第四届董事会第十七次会议决议

  ２、独立董事意见

  特此公告！

  三一重工股份有限公司

  二〇一二年三月二十八日

  证券代码：６０００３１ 证券简称：三一重工 公告编号：２０１２－０８

  三一重工股份有限公司

  关于预计２０１２年度为子公司提供担保的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、担保情况概述

  公司于２０１２年３月２８日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于预计２０１２年度为子公司提供担保的议案》。为满足公司下属子公司日常生产经营需要，公司及下属子公司拟在２０１２年度为三一国际发展有限公司等９家子公司贷款、信用证、承兑汇票、保函担保等提供担保，新增担保额度不超过１，１４５，５００万元人民币，具体情况如下：

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  二、被担保人基本情况

  １、 三一国际发展有限公司

  （１）注册地址：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

  （２）法定代表人：——

  （３）注册资本：６０００万美元

  （４）经营范围：投资、进出口贸易

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，三一国际发展有限公司的资产总额６６５，６１４．０５万元，负债总额 ６１３，８５６．３５万元。２０１１年１－１２月营业收入为 ２３３，９８９．４９万元，净利润为１，２１９．００万元。

  ２、 香港中兴恒远国际贸易有限公司

  （１）注册地址：香港新界上水龙琛路３９号上水广场１００１室

  （２）法定代表人：——

  （３）注册资本：３０００万美元

  （４）经营业务：进出口贸易

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，香港中兴恒远国际贸易有限公司的资产总额１７５，３２９．９８万元，负债总额３７，１３５．４３万元。２０１１年１－１２月营业收入为１０５，０２２．３１万元，净利润为９，５１６．５２万元。

  ３、 三一汽车起重机械有限公司

  （１）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西１６８号

  （２）法定代表人：梁林河

  （３）注册资本：１００００万元

  （４）经营范围：起重机械的研发、生产及销售；工程机械零部件的销售。上述经营范围的进出口业务。

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，三一汽车起重机械有限公司的资产总额３６８，０２６．８１万元，负债总额２９６，０９８．６２万元。２０１１年１－１２月营业收入为４４１，５７０．９１万元，净利润为４１，５８２．７８万元。

  ４、 上海三一科技有限公司

  （１）注册地址：浦东新区川沙路６９９９号２０５室

  （２）法定代表人：向文波

  （３）注册资本：１３３，１８０万元

  （４）经营范围：普通机械设备及相关产品、电子产品、建筑机械、工程机械、起重机械（凭资质经营）的研制、开发、生产、销售，货物与技术的进出口。

  （５）与本公司的关系：控股子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，上海三一科技有限公司的资产总额２０１，３０５．１４万元，负债总额１８２，９３０．３９万元。２０１１年１－１２月营业收入为１６８，７４５．５９万元，净利润为１，５６６．９９万元。

  ５、 北京市三一重机有限公司

  （１）注册地址：北京市昌平区科技园区火炬街１８号甲

  （２）法定代表人：向文波

  （３）注册资本：１６４３６万元

  （４）经营范围：制造工程机械，货物进出口，普通货运。

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，北京市三一重机有限公司的资产总额１２７，３４８．２４万元，负债总额４７，４４１．３７万元。２０１１年１－１２月营业收入为２３３，２３９．７５万元，净利润为３２，２９５．１７万元。

  ６、 娄底市中源新材料有限公司

  （１）注册地址：涟源市人民东路

  （２）法定代表人：彭清莲

  （３）注册资本：３１８０万元

  （４）经营范围：铸件、锻件、结构件生产及销售。

  （５）与本公司的关系：控股子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，娄底市中源新材料有限公司的资产总额６０，１６４．４２万元，负债总额１３，０２１．８３万元。２０１１年１－１２月营业收入为１４２，４４５．９５万元，净利润为３９，２２５．６６万元。

  ７、 娄底市中兴液压件有限公司

  （１）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园

  （２）法定代表人：张树芳

  （３）注册资本：１１０００万元

  （４）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、电镀产品及其配套产品的生产、销售。

  （５）与本公司的关系：控股子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，娄底市中兴液压件有限公司的资产总额１２４，６３２．９５万元，负债总额６５，６９６．３３万元。２０１１年１－１２月营业收入为１６８，７４５．５９万元，净利润为４１，７７０．７８万元。

  ８、三一重机有限公司

  （１）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路

  （２）法定代表人：袁金华

  （３）注册资本：１５９１８万元

  （４）经营范围：一般经营项目：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径１米以上深度３０米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务。

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，三一重机有限公司的资产总额１，０８８，３０３．０２万元，负债总额７３５，２０４．６９万元。２０１１年１－１２月营业收入为１，２４１，９８４．６１万元，净利润为１６０，６３６．２９万元。

  ９、上海三一重机有限公司

  （１）注册地址：上海市临港工业园区两港大道３１８号Ａ座

  （２）法定代表人：梁林河

  （３）注册资本：８３１８万元

  （４）经营范围：机械设备（除特种设备）、电子产品的研制、开发、制造、加工、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。

  （５）与本公司的关系：全资子公司

  （６）财务状况：截止到２０１１年１２月３１日，上海三一重机有限公司的资产总额３６６，０１４．３９万元，负债总额３３８，６６１．７６万元。２０１１年１－１２月营业收入为５２９，２０１．７４万元，净利润为－３，６００．４０万元。

  三、担保协议的签署情况

  上述担保在按照《公司章程》规定的程序经批准后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项，公司将在上述提供的融资担保具体实施时签署有关担保协议。

  四、累计担保数量及逾期担保的数量

  截至２０１１年１２月３１日，公司累计为下属子公司提供担保总额为７４．６５亿元，占公司２０１１年经审计净资产的比例为３５．９７％，无逾期担保情况。

  五、董事会意见

  公司董事会审议通过了上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司及公司子公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益，并同意上述担保事项提交公司２０１１年度股东大会审议。

  六、独立董事意见

  公司独立董事认为：公司为全资或控股子公司提供担保是为了满足子公司日常经营对流动资金的需要，有利于增强子公司融资能力，降低财务费用，符合公司及全体股东的利益，且上述全资或控股子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司额外的风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后，提交公司２０１１年度股东大会审议。

  七、备查文件

  １、第四届董事会第十七次会议决议

  ２、独立董事意见

  特此公告。

  三一重工股份有限公司

  二〇一二年三月二十八日