证券时报多媒体数字报

  股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2012—008

  交通银行股份有限公司

  第六届董事会第十二次会议决议公告

  交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本行”）及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  交通银行第六届董事会第十二次会议于2012年3月28日在深圳召开。胡怀邦董事长主持会议。出席会议应到董事16名，亲自出席董事12名，委托出席董事4名，其中：牛锡明副董事长和冯婉眉董事分别书面委托胡怀邦董事长出席会议并代为行使表决权，王冬胜董事书面委托李家祥独立董事出席会议并代为行使表决权，陈志武独立董事书面委托王为强独立董事出席会议并代为行使表决权。9名监事以及高管列席会议。与会人数符合《中华人民共和国公司法》和《交通银行股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过如下决议：

  一、关于交通银行2011年度董事会工作报告的决议

  会议审议通过了《交通银行股份有限公司2011年度董事会工作报告》,同意将该报告提交股东大会审议批准。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  二、关于交通银行2011年度行长工作报告的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2011年度行长工作报告》。高级管理层2011年圆满完成了年度各项工作任务和经营目标。董事会对高级管理层2011年度的工作表示满意，同意高级管理层提出的2012年度主要经营目标。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  三、关于交通银行2011年度财务决算报告的决议

  会议审议通过了《交通银行股份有限公司2011年度财务决算报告》，同意将该报告提交股东大会审议批准。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  四、关于交通银行2011年度利润分配方案的决议

  会议审议通过了《交通银行股份有限公司2011年度利润分配方案》，具体内容如下:

  （一）按照中国会计准则报表银行净利润的10%提取法定盈余公积49.91亿元；

  （二）按照一般准备余额不低于风险资产期末余额1％的原则，提取一般准备48.08亿元；

  （三）提取任意盈余公积99.17亿元；

  （四）以截至2011年12月31日的总股本618.86亿股为基数，向本行登记在册的A股股东和H

  股股东，每股分配现金股利0.1元（税前），共分配现金股利61.89亿元，占集团净利润（归属于母公司）的12.20%，占银行净利润的12.40%。

  （五）利润分配后，国际财务报告准则及中国会计准则报表银行未分配利润均为240.00亿元。

  （六）本年度无送红股及资本公积转增股本预案。

  会议同意将该方案提交股东大会审议批准。经股东大会批准后，同意授权高级管理层根据本行公司章程规定，确定分红派息股权登记日等分红派息实施过程中的具体事宜。

  6名独立董事发表如下独立意见：同意。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  五、关于交通银行2012年度固定资产投资计划的决议

  会议审议通过了《交通银行股份有限公司2012年度固定资产投资计划》，同意将该计划提交股东大会审议批准。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  六、关于交通银行2011年年度报告及业绩公告的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2011年年度报告及业绩公告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  七、关于《交通银行股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2011年度内部控制自我评价报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  八、关于《交通银行股份有限公司2012年度内部控制规范实施工作方案》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2012年度内部控制规范实施工作方案》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  九、关于聘用2012年度会计师事务所的决议

  会议审议通过了《关于聘用2012年度会计师事务所的议案》，同意2012年度继续聘请德勤担任本行及主要子公司会计师事务所，其中：德勤华永会计师事务所有限公司负责本行按中国会计准则编制的财务报表的审计工作、内部控制审计工作及相关专业服务，德勤·关黄陈方会计师行负责本行按国际财务报告准则编制的财务报表的审计工作及相关专业服务。聘期自本行2011年度股东大会通过之时起，至本行2012年度股东大会结束之时止。全部报酬合计人民币3,400万元，其中财务报表审计费3,063.5万元，内部控制审计费270万元,相关专业服务费66.5万元。

  会议同意将该议案提交股东大会审议批准；同意提请股东大会授权董事会，并由董事会授权高级管理层与拟聘用会计师事务所协商具体工作内容和合同条款等事项，并签署聘用合同。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十、关于《交通银行股份有限公司2011年度企业社会责任报告》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2011年度企业社会责任报告》，同意按照有关监管规定予以公开披露。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十一、关于修订《交通银行股份有限公司董事会战略委员会工作条例》的决议

  会议审议批准了《关于修订<交通银行股份有限公司董事会战略委员会工作条例>的议案》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十二、关于修订《交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作条例》的决议

  会议审议批准了《关于修订<交通银行股份有限公司董事会审计委员会工作条例>的议案》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十三、关于修订《交通银行股份有限公司董事会人事薪酬委员会工作条例》的决议

  会议审议批准了《关于修订<交通银行股份有限公司董事会人事薪酬委员会工作条例>的议案》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十四、关于《交通银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司内幕信息知情人登记管理办法》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十五、关于增资交银康联人寿保险有限公司的决议

  会议审议批准了《关于增资交银康联人寿保险有限公司的议案》，同意拟向交银康联人寿保险有限公司（“交银康联”）增资总额为人民币10亿元。按照现有出资比例，本行增资人民币6.25亿元，澳大利亚康联集团增资人民币3.75亿元。本次增资完成后，交银康联的注册资本将由人民币5亿元变更为15亿元，本行出资比例仍保持62.5%不变。本次增资尚待相关监管部门批准。同时，为使本次增资工作顺利进行，授权高级管理层具体办理与本次增资相关的各项事宜。本次授权自董事会审议通过本议案之日起十二个月内有效。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十六、关于《交通银行股份有限公司2012-2015年风险管理规划》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2012-2015年风险管理规划》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十七、关于《交通银行股份有限公司风险偏好管理办法》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司风险偏好管理办法》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十八、关于《交通银行股份有限公司外包风险管理政策》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司外包风险管理政策》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  十九、关于《新资本协议实施现场评估意见整改方案》的决议

  会议审议批准了《关于<新资本协议实施现场评估意见整改方案>的议案》，同意将整改方案报送银监会。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  二十、关于交通银行2012年度风险偏好体系的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2012年度风险偏好体系》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  二十一、关于交通银行2012年度流动性风险指标的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2012年度流动性风险指标》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  二十二、关于《交通银行股份有限公司2012年度市场风险压力测试方案》的决议

  会议审议批准了《交通银行股份有限公司2012年度市场风险压力测试方案》。

  （同意16票，反对0票，弃权0票）

  特此公告

  交通银行股份有限公司

  董事会

  2012年3月28日

  股票代码：601328 股票简称：交通银行 编号：临2012－009

  交通银行股份有限公司

  第六届监事会第八次会议决议公告

  交通银行股份有限公司监事会全体成员保证本公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

  交通银行股份有限公司（“本公司”）第六届监事会第八次会议分别于2011年3月26日下午和3月28日下午在深圳召开。会议由华庆山监事长主持，会议应到13人，实到10人，郭宇监事书面委托褚红军监事出席会议并行使表决权，闫宏监事、帅师监事书面委托陈青监事出席会议并行使表决权，出席人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议审议通过了如下决议：

  一、关于《交通银行股份有限公司监事会关于董事会高级管理层2011年度履职情况的意见》的决议

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  二、关于《交通银行股份有限公司2011年度监事会报告》的决议

  同意提交本公司股东大会审议。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  三、关于《交通银行股份有限公司2012年度监事会工作计划》的决议

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  四、关于《交通银行股份有限公司2011年度内部控制评价报告》的决议

  同意披露《2011年度内部控制自我评价报告》。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  五、关于《交通银行股份有限公司2011年度企业社会责任报告》的决议

  同意披露《2011年度企业社会责任报告》。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  六、关于《交通银行股份有限公司2011年年度报告》的决议

  本公司2011年年报的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告的内容真实、准确、完整地反映本公司的实际情况。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  七、关于《交通银行股份有限公司2011年度财务决算报告》的决议

  同意提交本公司股东大会审议。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  八、关于《交通银行股份有限公司2011年度利润分配方案》的决议

  同意提交本公司股东大会审议。

  表决结果：赞成13票、反对0票、弃权0票

  特此公告

  交通银行股份有限公司监事会

  2012年3月28日