证券时报多媒体数字报

证券代码：００２０３９ 证券简称：黔源电力 公告编号：２０１２００４

贵州黔源电力股份有限公司第六届

董事会第十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

贵州黔源电力股份有限公司第六届董事会第十四次会议于２０１２年３月２７日下午２：００在贵阳市都司高架桥路４６号黔源大厦４层公司会议室召开，会议通知于２０１２年３月１５日以书面形式送达给各位董事。公司董事长耿元柱，副董事长魏琼，董事陈宗法、张志强，独立董事冯励生、周立业、刘志德、严安林出席了会议。董事金泽华、何培春因公出差，均委托董事张志强出席会议并行使表决权；董事喻啸因公出差，委托董事魏琼出席会议并行使表决权。公司董事会董事候选人王文琦，常务副总经理兼董事会秘书刘明达，公司部分监事、高管、审计机构、保荐机构代表及法律顾问列席了会议。

本次会议由董事长耿元柱先生主持。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以记名投票方式审议并通过了以下报告和议案：

一、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年度董事会工作报告》；

二、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年度总经理工作报告》；

三、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年度社会责任报告》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的报告全文。）

四、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年度独立董事述职报告》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的报告全文。）

五、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《董事会对２０１１年度内部控制自我评价报告》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的报告全文。）

六、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年年度报告全文及摘要》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的年报全文及摘要。）

七、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年度财务决算、２０１２年财务预算安排及说明》；

２０１２年，预计公司完成发电量６４亿千瓦时，其中：普定电站２．９亿千瓦时，引子渡电站８．３亿千瓦时，鱼塘电站２．５亿千瓦时，光照电站２２．５亿千瓦时，董箐电站２７亿千瓦时，清溪电站０．８亿千瓦时；预计实现售电收入１６亿元，归属于母公司的净利润８６６２万元。２０１２年，公司基本建设项目投资计划预算为９亿元，主要包括：在建项目６．５亿元（马马崖电站３．４８亿元，善泥坡电站２．５２亿元，牛都电站０．５亿元）；前期项目０．２４亿元；尾工项目２．２６亿元。

八、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于２０１１年度不进行现金分红的预案》；

由于公司２０１１年出现亏损，为减少资金压力，保障工程建设项目资金需求，更好地维护股东权益，拟建议２０１１年度不进行现金红利分配，也不进行转增。

九、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于更换第六届董事会董事的议案》；

公司第六届董事会董事长耿元柱先生因工作原因，向董事会提出辞去董事长、董事、战略发展委员会委员职务。公司董事会同意耿元柱先生的辞职申请，并对耿元柱先生在公司担任董事长、董事和战略发展委员会委员期间为公司发展付出的辛勤努力和卓越贡献表示感谢！待新董事选举程序完成后，耿元柱先生不再担任公司董事及其他职务。公司将另行召开董事会选举公司董事长。

经董事会提名委员会提名，董事会推荐王文琦先生为公司第六届董事会董事候选人，并提交公司股东大会选举。本次变更董事不会导致公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。后附王文琦先生简历。

十、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于修改＜公司章程＞的议案》；

根据贵阳市政府规划及辖区公安部门对门牌号码的调整，公司办公楼“黔源大厦”门牌号已变，对《公司章程》第五条作以下修改：

原第五条：“公司住所：贵阳市机场路５号黔源大厦，邮政编码：５５０００２”修改为：“公司住所：贵阳市南明区都司高架桥路４６号，邮政编码：５５０００２”。

（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上修订后的《公司章程》全文。）

十一、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于修订＜内幕信息知情人管理制度＞的议案》；

为有效防范内幕信息外泄，做好内幕信息知情人登记、管理和档案保管工作，根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》（证监会公告［２０１１］３０号），对公司《内幕信息知情人管理制度》中部分条款作修订。

（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上修订后的制度全文。）

十二、以８票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于中国华电集团财务有限公司与本公司续签＜金融服务协议＞的关联交易议案》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的《贵州黔源电力股份有限公司关于中国华电集团财务有限公司与本公司续签＜金融服务协议＞的关联交易公告》。）

公司与中国华电集团财务有限公司（简称“华电财务公司”）签订《金融服务协议》，以便在其经营范围内，按公司的要求获得优惠的相关金融服务，现该协议即将到期，董事会同意公司继续与华电财务公司签订相关金融服务协议，以帮助公司获取高效便捷的项目建设资金及相关金融服务，协议期限三年。

由于该事项为关联交易，关联董事耿元柱、陈宗法、金泽华回避了表决。

十三、以８票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于授权公司经营管理层向中国华电集团财务有限公司贷款的关联交易议案》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的《贵州黔源电力股份有限公司关于授权公司经营管理层向中国华电集团财务有限公司贷款的关联交易公告》。）

在市场资金成本持续上扬的背景下，为更好地推动公司发展，满足公司生产和建设需求，董事会同意授权公司经营管理层（含下属分子公司）在总额不超过人民币４亿元（含４亿元）的范围内向中国华电集团财务有限公司办理短期贷款、长期贷款，并按公司相关制度与之签订《贷款合同》，贷款利率将不高于中国人民银行同期同档次贷款基准利率，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议。授权期限为本次董事会审议通过之日起，即２０１２年３月２７日——２０１３年３月２６日止。

由于该事项为关联交易，关联董事耿元柱、陈宗法、金泽华回避了表决。

以中国人民银行现行五年以上中长期贷款年利率７．０５％计算，授权公司经营管理层办理贷款４亿元（含４亿元），最高需支付年利息２８２０万元，低于３０００万元，且低于公司２０１１年度报告经审计净资产绝对值的５％。按照深交所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，该关联交易事项不需提交股东大会审议。

十四、以８票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于贵州北源电力股份有限公司通过中国工商银行获得贵州乌江水电开发有限责任公司委托贷款的关联交易议案》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的《贵州黔源电力股份有限公司关于贵州北源电力股份有限公司通过中国工商银行获得贵州乌江水电开发有限责任公司委托贷款３亿元的关联交易议案》。）

为保障项目顺利开发，降低融资成本，同意贵州北源电力股份有限公司通过中国工商银行获得贵州乌江水电开发有限责任公司贷款，贷款金额为３亿元（含３亿元），贷款期限为２０１１年１２月１日——２０１３年１２月３１日，贷款利率不高于公司向其他金融机构贷款的同期同档次贷款利率，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议。

由于该事项为关联交易，关联董事耿元柱、陈宗法、金泽华回避了表决。

根据公司目前向其他金融机构贷款的利率（基准利率上浮１０％）计算，贵州北源电力股份有限公司向贵州乌江水电开发有限责任公司委托贷款３亿元最高需支付年利息２３２６．５万元，低于３０００万元，且低于公司２０１１年度报告经审计净资产绝对值的５％。按照深交所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，该关联交易事项不需提交股东大会审议。

十五、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于公司募集资金年度使用情况的专项说明》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的专项说明全文。）

十六、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于续聘大信会计师事务有限公司为２０１２年度审计机构的议案》。

经公司董事会审计委员会提名，公司同意续聘大信会计师事务有限公司为公司２０１２年度审计机构，年度服务费用为５０万元。

十七、以１１票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于召开公司２０１１年度股东大会的议案》。（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的《关于召开２０１１年度股东大会的通知》。）

根据《公司法》、《公司章程》的相关规定，公司定于２０１２年４月２４日召开２０１１年度股东大会。

上述经董事会审议通过的第一、六、七、八、九、十、十二、十三、十四、十五、十六项议案和报告尚需提交公司２０１１年度股东大会审议通过。根据深交所的相关要求，在股东大会审议该议案时，公司将开通网络投票方式审议第十二项议案。

附：王文琦先生简历

王文琦：４９岁，中共党员，美国贝勒大学工商管理硕士，高级工程师。历任山东电力试验研究院所主任、山东电力集团公司发电部技术科科长、山东国际电源开发股份有限公司副总经理、华电国际电力股份有限公司副总经理。现任贵州乌江水电开发有限责任公司董事长，中共贵州乌江水电开发有限责任公司（华电贵州分公司）党委委员、党委书记。未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。与公司实际控制人及控股股东之间不存在关联关系。

特此公告。

贵州黔源电力股份有限公司

董事会

二〇一二年三月二十九日

证券代码：００２０３９ 证券简称：黔源电力 公告编号：２０１２００５

贵州黔源电力股份有限公司第六届

监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

贵州黔源电力股份有限公司第六届监事会第十一次会议于２０１２年３月２７日下午２：００在贵阳市都司高架桥路４６号黔源大厦４楼２号会议室召开，会议通知于２０１２年３月１５日以书面形式送达给各位监事。公司监事会主席林玉先，监事孙健、刘靖、王静红出席了会议。监事金树成因公出差，委托监事刘靖出席会议并行使表决权。公司部分高管、审计机构代表及法律顾问列席了会议。

本次会议由监事会主席林玉先主持。会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议以记名投票方式审议并通过了以下报告和议案：

一、以５票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年度总经理工作报告》；

二、以５票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年度监事会工作报告》；

三、以５票赞成、０票反对、０票弃权通过了《董事会对２０１１年度内部控制自我评价报告》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的报告全文。）

监事会在审阅该报告后，发表意见如下：

公司根据实际执行情况，对现有的内控体系认真总结和分析，进行了修订和补充，优化或精简流程，强化关键点，体现了内部控制与经营管理相结合，提高公司内控的有效性，促进公司健康发展。《董事会对２０１１年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

四、以５票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年年度报告全文及摘要》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的年报全文及摘要。）

五、以５票赞成、０票反对、０票弃权通过了《２０１１年度财务决算、２０１２年财务预算安排及说明》；

２０１２年，预计公司完成发电量６４亿千瓦时，其中：普定电站２．９亿千瓦时，引子渡电站８．３亿千瓦时，鱼塘电站２．５亿千瓦时，光照电站２２．５亿千瓦时，董箐电站２７亿千瓦时，清溪电站０．８亿千瓦时；预计实现售电收入１６亿元，归属于母公司的净利润８６６２万元。２０１２年，公司基本建设项目投资计划预算为９亿元，主要包括：在建项目６．５亿元（马马崖电站３．４８亿元，善泥坡电站２．５２亿元，牛都电站０．５亿元）；前期项目０．２４亿元；尾工项目２．２６亿元。

六、以５票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于２０１１年度不进行现金分红的预案》；

由于公司２０１１年出现较大幅度亏损，为减少资金压力，保障工程建设项目资金需求，更好地维护股东权益，同意２０１１年度不进行现金红利分配，也不进行转增的预案。

七、以４票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于中国华电集团财务有限公司与本公司续签＜金融服务协议＞的关联交易议案》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的《贵州黔源电力股份有限公司关于中国华电集团财务有限公司与本公司续签＜金融服务协议＞的关联交易公告》。）

公司与中国华电集团财务有限公司（简称“华电财务公司”）签订《金融服务协议》，以便在其经营范围内，按公司的要求获得优惠的相关金融服务。现该协议即将到期，监事会同意公司继续与华电财务公司签订相关协议，以帮助公司获取高效便捷的项目建设资金及优质的金融服务，协议期限三年。

由于该事项为关联交易，关联监事金树成回避了表决。

八、以４票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于授权公司经营管理层向中国华电集团财务有限公司贷款的关联交易议案》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的《贵州黔源电力股份有限公司关于授权公司经营管理层向中国华电集团财务有限公司贷款的关联交易公告》。）

在市场资金成本持续上扬的背景下，为更好地推动公司发展，满足公司生产和建设需求，监事会同意董事会授权公司经营管理层（含下属分子公司）在总额不超过人民币４亿元（含４亿元）的范围内向华电财务公司办理短期贷款、长期贷款，并按公司相关制度与之签订《贷款合同》，贷款利率将不高于中国人民银行同期同档次贷款基准利率。授权期限为２０１２年３月２７日至２０１３年３月２６日。

由于该事项为关联交易，关联监事金树成回避了表决。

以中国人民银行现行五年以上中长期贷款年利率７．０５％计算，董事会授权经营管理层贷款４亿元最高需支付年利息２８２０万元，低于３０００万元，且低于公司２０１１年度报告经审计净资产绝对值的５％。按照深交所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，该关联交易事项不需提交股东大会审议。

九、以４票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于贵州北源电力股份有限公司通过中国工商银行获得贵州乌江水电开发有限责任公司委托贷款的关联交易议案》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的《贵州黔源电力股份有限公司关于贵州北源电力股份有限公司通过中国工商银行获得贵州乌江水电开发有限责任公司委托贷款３亿元的关联交易的公告》。）

为保障项目顺利开发，降低融资成本，监事会同意贵州北源电力股份有限公司通过中国工商银行获得贵州乌江水电开发有限责任公司贷款，贷款金额为３亿元（含３亿元），贷款期限为２０１１年１２月１日——２０１３年１２月３１日，贷款利率不高于公司向其他金融机构贷款的同期同档次贷款利率，监事会将不再逐笔形成决议。

由于该事项为关联交易，关联监事金树成回避了表决。

根据公司目前向其他金融机构贷款的利率（基准利率上浮１０％）计算，贵州北源电力股份有限公司向贵州乌江水电开发有限责任公司委托贷款３亿元最高需支付年利息２３２６．５万元，低于３０００万元，且低于公司２０１１年度报告经审计净资产绝对值的５％。按照深交所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，该关联交易事项不需提交股东大会审议。

十、以５票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于公司募集资金年度使用情况的专项说明》；（请详见刊登于２０１２年３月２９日巨潮资讯网上的专项说明全文。）

十一、以５票赞成、０票反对、０票弃权通过了《关于续聘大信会计师事务有限公司为公司２０１２年度审计机构的议案》。

经公司董事会审计委员会提名，公司同意续聘大信会计师事务有限公司为公司２０１２年度审计机构，年度服务费用为５０万元。

上述经监事会审议通过的第二、四、五、六、七、十、十一项议案尚需提交２０１１年度股东大会审议。根据深交所的相关要求，在股东大会审议该议案时，公司将开通网络投票方式审议第七项议案。

特此公告。

贵州黔源电力股份有限公司监事会

二〇一二年三月二十九日

证券代码：００２０３９ 证券简称：黔源电力 公告编号：２０１２００７

贵州黔源电力股份有限公司关于２０１１年度

募集资金使用情况的专项说明

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

根据深交所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（２００８ 年修订）的规定及相关格式指引，现将本公司２０１１年度募集资金实际存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

公司２０１０年度非公开发行共募集资金１，０７９，９９９，９９１．４０ 元。扣除各项发行费用人民币２１，９３０，０００元（包括保荐费、律师费、验资费等），增加利息收入３８，６６８．９９ 元，募集股款净额为人民币１，０５８，１０８，６６０．３９元。上述资金于２０１０年１２月２９日到位，大信会计师事务有限公司验证并出具了大信验字（［２０１０］第２－００５５ 号）验资报告。

２０１０年度，募集资金项目投入金额合计５７，７２０．８０万元，均直接投入承诺募集投资项目，其中用于对贵州北盘江电力股份有限公司增资投入３３，７１１．００万元，偿还金融机构贷款２４，００９．７２万元，手续费支出０．０８万元。截止２０１０年１２月３１日，募集资金账户余额为４８，１３３．０７万元。

２０１１年度，募集资金账户收到利息净收入４８１．３３万元，本期募集资金项目投入金额合计４８，６１４．４０万元，均系直接投入承诺投资项目，其中用于对贵州北盘江电力股份有限公司增资投入３３，６８９．００万元，用于对贵州西源发电有限责任公司增资投入８，６００．００万元，偿还金融机构贷款６，３２５．４０万元。截止２０１１年１２月３１日，本公司募集资金账户余额为０元。

二、募集资金管理情况

公司在使用募集资金时已经严格遵照协议规定执行，并按照公司《募集资金管理办法》中的相关规定，严格履行了申请和审批手续，保荐机构及时、认真履行了督导职责，有效防范了资金风险。

公司募集资金使用中未变更资金用途，未出现资金被控股股东或关联方占用的情形，资金存放于募集资金专户，接受保荐机构和开户银行的共同监督。公司的募集资金实际存放、使用合理规范。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一） 募集资金使用情况表

募集资金使用情况表详见附件。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

公司募集资金偿还金融机构贷款，主要为降低公司的资产负债率和财务风险，对财务费用的影响无法单独核算其收益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

附件：募集资金使用情况表

特此公告。

贵州黔源电力股份有限公司

董事会

二〇一二年三月二十九日

附表１： 募集资金使用情况表

单位：万元

注１：因贵州地区２０１１年发生重度旱情，导致来水悦减，光照电站和董菁电站发电量大幅下降，导致本年度亏损；

注２：贵州西源发电有限公司的善泥坡项目尚在建设期，未取得收益。

证券代码：００２０３９ 证券简称：黔源电力 公告编号：２０１２００９

贵州黔源电力股份有限公司关于

中国华电集团财务有限公司与本公司

续签《金融服务协议》的关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

为进一步拓展公司融资渠道，获得便捷高效的金融服务，贵州黔源电力股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务公司”）继续签订《金融服务协议》，在华电财务公司的经营范围内，获得相关金融服务，协议期限三年。

本公司与华电财务公司实际控制人均为中国华电集团公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关联交易决策制度》等相关规定，该事项构成关联交易。

一、关联方介绍

华电财务公司注册资本金为５０亿元，是经中国银行业监督管理委员会批准，于２００４年２月１２日正式成立，负责为中国华电集团公司及各成员公司办理经中国银行业监督管理委员会批准的业务。中国华电集团公司为控股股东，其他股份由中国华电集团公司其他成员单位持有。

二、《金融服务协议》的主要内容

１、公司拟与华电财务公司签订《金融服务协议》，在华电财务公司的经营范围内，获得（１）存款业务；（２）结算业务；（３）提供贷款及融资租赁业务；（４）办理消费信贷、买房信贷及融资租赁业务；（５）办理票据承兑与贴现；（６）办理委托贷款及委托投资；（７）承销企业债；（８）办理财务和融资顾问、信用证及相关的咨询、代理业务；（９）提供担保；（１０）经银监会批准的其他业务。 其中除存款和结算业务以外的上述（３）至（１０）项金融服务，公司将与华电财务公司共同协商并另行签署有关协议。

２、关于存款和结算业务的重要约定

（一）存款业务

（１）本公司及附属公司在华电财务公司的存款利率除不低于同期商业银行存款利率外，亦将不低于华电集团的其它成员公司同类存款的利率；

（２）倘华电财务公司未能清偿本公司及附属公司的存款，本公司及附属公司有权终止金融服务协议，并将可按华电财务公司应付本公司及附属公司的存款金额，抵销本公司及附属公司欠华电财务公司的贷款金额。倘本公司及附属公司因华电财务公司的违约而蒙受经济损失，华电财务公司将补偿本公司及附属公司全额的损失，且本公司及附属公司有权终止金融服务协议。

（二）结算业务

（１）结算业务指华电财务公司将为本公司及附属公司提供有关代表本公司、并根据本公司指示而作出的付款服务（从本公司及附属公司存于华电财务公司的任何资金中）和收款服务以及其它所有的与结算业务相关的辅助业务，包括但不限于资金的集中结算业务管理；

（２）除由中国人民银行收取的结算手续费外，华电财务公司均免费为本公司及附属公司提供各类结算业务；

（３）华电财务公司向本公司及附属公司提供的结算服务，须在保证本公司及附属公司对资金的所有权、使用权和受益权不受任何影响的情况下进行。如华电财务公司出现支付困难等情况，根据《企业集团财务公司管理办法》，其母公司有义务增加相应资本金等必要行动，包括负责组织清算等，以保证本公司及附属公司的利益。

３、其它事项

（１）该《金融服务协议》的范围不包括公司的募集资金，公司的募集资金将严格按照有关募集资金的管理规定进行管理。

（２）该事项已经公司２０１２年３月２７日召开的第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过，尚待提交公司２０１１股东大会审议批准，并授权本公司董事长在其认为必要或合宜及符合本公司利益的情况下，签署《金融服务协议》，协议生效后有效期为三年。

三、关联交易的目的及对本公司的影响

（一）受国家宏观经济调控，资金从紧的不利影响，公司与华电财务公司签订《金融服务协议》有利于公司加强资金管理与控制，降低和规避经营风险；简化程序，加速资金周转，节约交易成本和费用；

（二）华电财务公司可向本公司及附属公司提供多方面、多品种的金融服务，符合公司和股东的利益；

（三）华电财务公司了解本公司及附属公司的运作，能较其它金融机构提供更便捷、更具效率的服务，预期本公司及附属公司将因而受惠；

（四）华电财务公司为由中国人民银行及银监会监管的非银行金融机构，有权获取中国商业银行同业拆息；

（五）根据中国人民银行及银监会的相关规定，华电财务公司的客户只限于华电集团的成员公司，因而降低华电财务公司所涉及的风险，倘华电财务公司的客户包括与华电集团无关系的其它实体，风险会较高。

与华电财务公司签订《金融服务协议》的三年中，华电财务公司为本公司及附属公司提供了较好地金融服务，帮助公司在从紧的货币政策背景下，获得多笔贷款业务，帮助公司及附属公司解决了资金困难，保证项目顺利建设。此次续签《金融服务协议》，可使公司继续得到多方面、多种类的金融服务，拓宽融资渠道，是符合公司和广大股东利益的。

四、其他事项

该《金融服务协议》尚需经公司２０１１年度股东大会批准后方能生效。提请股东大会审议批准该《金融服务协议》，并授权本公司董事长在其认为必要或合宜及符合本公司利益的情况下，签署《金融服务协议》，以促使该服务协议项下的所有交易、有关事宜或其它附带事项生效。

五、公司独立董事及监事会意见

１、独立董事发表独立意见：公司与华电财务公司续签《金融服务协议》，华电财务公司可继续为公司及附属公司提供得到多方面、多种类的金融服务，拓宽融资渠道，帮助公司在从紧的货币政策背景下，获得多笔贷款业务，帮助公司及附属公司解决资金困难，保证项目顺利建设，是符合公司和广大股东利益的。

２、监事会发表意见：在目前宏观经济政策趋紧的环境下，公司与华电财务公司续签《金融服务协议》，有助于公司及下属分子公司得到更好的各类金融服务，帮助公司及下属公司解决资金困难，推动公司稳步经营，是符合公司和广大股东利益的。

六、保荐机构意见

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等规定，中信证券对上述关联交易事项发表意见如下：

１、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次黔源电力拟与华电财务公司签署金融服务协议系关联交易。上述关联交易已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过；关联董事均已按规定回避表决。独立董事亦同意本次关联交易，并对上述关联交易发表了专项意见。监事会认为此次关联交易公允，符合公开、公平、公正的原则，对本次关联交易事项表示同意。该关联交易事项尚需经公司２０１１年度股东大会批准。

２、上述关联交易定价原则为按市场原则定价，公司及其附属公司在华电财务公司的存款利率不低于同期商业银行存款利率，亦将不低于华电集团的其它成员公司同类存款的利率；除由中国人民银行收取的结算手续费外，华电财务公司均免费为公司及附属公司提供各类结算业务。上述定价原则符合公司的根本利益，未损害非关联股东和中小股东的利益。

公司与华电财务公司签订《金融服务协议》有利于公司加强资金管理与控制，降低和规避经营风险，加速资金周转，节约交易成本和费用；华电财务公司了解公司及其附属公司的运作，能较其它金融机构提供更便捷、更具效率的服务；另外，《金融服务协议》将设置相应的条款厘清华电财务公司的违约责任；综合来看，本次《金融服务协议》的签署不存在损害公司及中小股东利益的情形，可使公司继续得到多方面、多种类的金融服务，拓宽融资渠道，是符合公司和广大股东利益的。

３、上述关联交易符合有关法律、法规和《贵州黔源电力股份有限公司章程》、《贵州黔源电力股份有限公司关联交易决策制度》的规定，中信证券对上述关联交易无异议。

七、备查文件

１、贵州黔源股份有限公司第六届董事会第十四次会议决议；

２、贵州黔源股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议；

３、贵州黔源电力股份有限公司独立董事关于公司关联交易情况的独立意见；

４、贵州黔源电力股份有限公司监事会关于公司关联交易的意见；

５、中信证券股份有限公司关于公司关联交易专项核查的意见。

特此公告。

贵州黔源电力股份有限公司

董事会

二〇一二年三月二十九日

证券代码：００２０３９ 证券简称：黔源电力 公告编号：２０１２０１０

贵州黔源电力股份有限公司关于授权公司经营

管理层向华电财务公司贷款的关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

在市场融资成本持续上扬的背景下，为更好地推动公司发展，满足公司生产和建设需求，董事授权公司经营管理层（含下属分子公司）在授权额度范围内办理向中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务公司”）贷款事项，根据深交所《股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》，华电财务公司和本公司均为华电集团控股子公司，故贷款事项构成关联交易。该事项属关联交易。

一、 关联方介绍

华电财务公司注册资本金为５０亿元，是经中国银行业监督管理委员会批准，于２００４年２月１２日正式成立，负责为中国华电集团公司及各成员公司办理经中国银行业监督管理委员会批准的业务。中国华电集团公司为控股股东，其他股份由中国华电集团公司其他成员单位持有。

二、 关联交易的主要内容

公司控股子公司贵州北盘江电力股份有限公司、贵州北源电力股份有限公司和贵州西源发电有限公司均处于项目建设期，资金需求较大。近期国家宏观调控力度加大，信贷规模紧缩，资金成本加大。为拓宽公司融资渠道和降低公司融资成本，简便相关程序，董事会同意授权公司经营管理层（含下属分子公司）在总额不超过人民币４亿元（含４亿元）的范围内向华电财务公司办理短期贷款、长期贷款，并按公司相关制度与之签订《贷款合同》，贷款利率将不高于中国人民银行同期同档次贷款基准利率，授权期限为２０１２年３月２７日至２０１３年３月２６日。公司董事会将不再逐笔形成董事会决议。

以中国人民银行现行五年以上中长期贷款年利率７．０５％计算，授权公司经营管理层贷款４亿元最高需支付年利息２８２０万元，低于３０００万元，且低于公司２０１１年度报告经审计净资产绝对值的５％。按照深交所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，该关联交易事项不需提交股东大会审议。

三、本次关联交易目的和对公司的影响

通过向华电财务公司贷款形式获取资金，可以保障公司资金需求，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。董事会授权公司管理层在一定额度内办理贷款，程序简便快捷，并且享有较为优惠的利率，体现了华电集团对公司的支持，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

四、公司独立董事及监事会意见

１、独立董事发表独立意见：董事会授权公司经营管理层在一定额度内向华电财务公司办理贷款，程序高效简便，符合日常经营管理需要。能更好地保障公司资金需求，有效防范、控制和化解公司的资金风险，并建立稳定、低风险的融资渠道。该项关联交易符合公司经营发展的需要，不影响公司独立性，符合全体股东的利益。

２、监事会发表专项意见：由于现在银行信贷资金规模紧缩，获取银行资金时间长，程序繁琐，授权公司经营层在授权额度内向华电财务公司办理贷款是符合公司日常经营建设需要的，通过华电财务公司办理贷款可缩短贷款时间、简化程序，更好地保障公司的资金需求，推动项目建设，是维护公司和广大投资者利益的。

五、保荐机构发表意见

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等规定，中信证券对上述关联交易事项发表意见如下：

１、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次黔源电力授权公司经营管理层向华电财务公司贷款系关联交易。上述关联交易已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过；关联董事均已按规定回避表决。独立董事亦同意本次关联交易，并对上述关联交易发表了专项意见。监事会认为此次关联交易公允，符合公开、公平、公正的原则，对本次关联交易事项表示同意。

２、上述关联交易定价原则为按市场原则定价，贷款利率不高于中国人民银行同期同档次贷款基准利率，符合公司的根本利益，未损害非关联股东的利益。通过向华电财务公司贷款形式获取资金，可以保障公司资金需求，为公司长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道。董事会授权公司管理层在一定额度内办理贷款，程序简便快捷，并且享有较为优惠的利率，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

３、上述关联交易符合有关法律、法规和《贵州黔源电力股份有限公司章程》、《贵州黔源电力股份有限公司关联交易决策制度》的规定，中信证券对上述关联交易无异议。

六、备查文件

１、贵州黔源股份有限公司第六届董事会第十四次会议决议；

２、贵州黔源股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议；

３、贵州黔源电力股份有限公司独立董事关于公司关联交易情况的独立意见；

４、贵州黔源电力股份有限公司监事会关于公司关联交易的意见；

５、中信证券股份有限公司关于公司关联交易专项核查的意见。

特此公告。

贵州黔源电力股份有限公司

董事会

二〇一二年三月二十九日

证券代码：００２０３９ 证券简称：黔源电力 公告编号：２０１２０１１

贵州黔源电力股份有限公司关于贵州北源电力

股份有限公司通过中国工商银行获得贵州乌江

水电开发有限责任公司委托贷款的关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、关联交易概述

根据公司经营发展需要，贵州北源电力股份有限公司（以下简称“北源公司”）以委托贷款形式，通过中国工商银行向贵州乌江水电开发有限责任公司（以下简称“乌江公司”）贷款３亿元。

本公司与贵州乌江水电开发有限责任公司实际控制人均为中国华电集团公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关联交易决策制度》等相关规定，本公司控股子公司北源公司通过中国工商银行向乌江公司委托贷款之行为构成关联交易。

二、关联方介绍

乌江公司是经国务院同意，１９９２年在贵阳正式成立的我国第一家流域开发公司，主要任务是开发贵州省境内乌江流域水力发电资源，并对建成投产的水电站进行营运管理。乌江水电以“梯级、流域、滚动、综合开发”为发展方针，７个梯级分别是洪家渡、东风、索风营、乌江渡、构皮滩、思林、沙坨电站。目前，已投入生产运营的有乌江渡电厂、东风电厂、洪家渡电厂、索风营电厂及思林电厂部份机组，其余均为在建项目。

北源公司成立于２００３年８月，在遵义市工商行政管理局注册登记，公司经营范围是：中小水电的投资、开发和经营，目前注册资本金为２００００万元。其中，本公司持有北源公司股份占其总股本的５０．２５％。

三、关联交易主要内容

董事会同意北源公司通过中国工商银行获得乌江公司贷款，贷款金额为３亿元，贷款期限２０１１年１２月１日至２０１３年１２月３１日，贷款利率将不高于公司向其他金融机构贷款的同期同档次贷款利率，公司董事会将不再逐笔形成董事会决议。

根据公司目前向其他金融机构贷款的利率（基准利率上浮１０％）计算，北源公司向乌江公司委托贷款３亿元最高需支付年利息２３２６．５万元，低于３０００万元，且低于公司２０１１年度报告经审计净资产绝对值的５％。按照深交所《股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，该关联交易事项不需提交股东大会审议。

四、关联交易目的及对上市公司的影响

北源公司主要负责芙蓉江流域水电项目的开发，现已有鱼塘、清溪水电站投产发电，后续项目牛都、官庄等项目正在前期准备中，北源公司建设资金比较紧张。此项关联交易有利于缓解北源公司建设资金紧张的局面，有利于推动项目顺利进展，保障本公司的可持续发展。

五、公司独立董事及监事会意见

１、独立董事发表独立意见：北源公司负责芙蓉江流域梯级电站项目开发，其中，鱼塘、清溪电站已投入运行，开发的牛都、官庄等电站的建设资金需求大。此次委托贷款的关联交易可有效解决北源公司的资金困难，保障项目开发进度。有利于进一步减轻公司的资金压力，符合公司长远发展规划。

２、监事会发表意见：北源公司处于建设期，项目建设资金需求大。此次关联交易可有效解决北源公司的资金困难，保障项目开发进度。有利于减轻公司的资金压力，也是股东方对公司发展的支持，符合公司长远发展规划。

六、保荐机构意见

根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》等规定，中信证券对上述关联交易事项发表意见如下：

１、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本次北源公司获得乌江公司委托贷款系关联交易。上述关联交易已经公司第六届董事会第十四次会议审议通过；关联董事均已按规定回避表决。独立董事亦同意本次关联交易，并对上述关联交易发表了专项意见。监事会认为此次关联交易公允，符合公开、公平、公正的原则，对本次关联交易事项表示同意。

２、上述关联交易定价原则为按市场原则定价，贷款利率不高于公司向其他金融机构获得的同期同档次贷款利率，符合公司的根本利益，未损害非关联股东的利益。通过委托贷款形式获取资金，可以保障公司资金需求，为项目建设提供资金支持和畅通的融资渠道，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

３、上述关联交易符合有关法律、法规和《贵州黔源电力股份有限公司章程》、《贵州黔源电力股份有限公司关联交易决策制度》的规定，中信证券对上述关联交易无异议。

七、备查文件

１、贵州黔源股份有限公司第六届董事会第十四次会议决议；

２、贵州黔源股份有限公司第六届监事会第十一次会议决议；

３、贵州黔源电力股份有限公司独立董事关于公司关联交易情况的独立意见；

４、贵州黔源电力股份有限公司监事会关于公司关联交易的意见；

５、中信证券股份有限公司关于公司关联交易专项核查的意见。

特此公告。

贵州黔源电力股份有限公司董事会

二〇一二年三月二十九日

证券代码：００２０３９ 证券简称：黔源电力 公告编号：２０１２０１５

贵州黔源电力股份有限公司

关于举行２０１１年年度报告网上说明会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

为了与广大投资者进行充分交流和沟通，使公司能够更多、更广泛地听取到投资者对公司的意见和建议，我公司将于２０１２年４月６日（星期五）下午１５：００至１７：００通过网络远程方式举行２０１１年年度报告网上说明会，投资者可登录投资者互动平台：ｈｔｔｐ：／／ｉｒｍ．ｐ５ｗ．ｎｅｔ参与本次说明会。

出席本次网上说明会的人员有：公司董事长耿元柱先生、总经理张志强先生、财务负责人兼董事会秘书刘明达先生、独立董事刘志德先生、严安林先生及保荐机构代表邵向辉先生、周继卫先生。具体事宜请咨询公司证券产权部。

电话：０８５１—５２１８９４３；传真：０８５１—５２１８９２５。

欢迎广大投资者积极参与！

特此公告。

贵州黔源电力股份有限公司

董事会

二〇一二年三月二十九日

证券代码：００２０３９ 证券简称：黔源电力 公告编号：２０１２０１６

贵州黔源电力股份有限公司关于召开２０１１年度

股东大会和开通网络投票方式的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、召开会议基本情况

１、会议召集人：公司董事会；

２、会议方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。

３、会议时间：２０１２年４月２４日（星期二）上午９：００；

网络投票时间为：２０１２年４月２３日－４月２４日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：２０１２年４月２４ 日上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：２０１２年４月２３日１５：００至２０１２年４月２４日１５：００期间的任意时间。

４、会议地点：贵州省贵阳市都司高架桥路４６号黔源大厦４楼会议中心。

５、参加股东大会方式：参加会议的股东只能选择现场投票（现场投票可以委托代理人代为投票）和网络投票中的一种表决方式。

二、会议审议事项

１、《２０１１年度董事会工作报告》；

２、《２０１１年度监事会工作报告》；

３、《２０１１年财务决算、２０１２年财务预算安排及说明》；

４、《２０１１年年度报告全文及摘要》；

５、《关于２０１１年度不进行现金分红的议案》；

６、《关于选举王文琦先生为第六届董事会董事的议案》；

７、《关于修订＜公司章程＞的议案》；

８、《关于中国华电集团财务有限公司与本公司续签＜金融服务协议＞的关联交易议案》；

９、《关于公司募集资金年度使用情况的专项说明》；

１０、《关于续聘大信会计师事务有限公司为公司２０１２年度审计机构的议案》。

该次股东大会上，还将听取《２０１１年度独立董事述职报告》。

上述第７项议案需以特别决议方式审议通过，其余议案以普通决议方式审议通过。

上述议案内容请详见公司于２０１２年３月２９日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（网址：ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的公告。

三、会议出席对象

１、截至２０１２年４月１６日下午交易结束后在中国证券登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东；

因故不能出席会议的股东，可授权委托代理人参加，代理人可以不是公司股东；

２、本公司董事、监事及其他高级管理人员；

３、公司聘请的见证律师。

四、会议登记方法

１、登记时间：２０１２年４月１９日、４月２０日

上午９：００－１１：３０，下午２：３０－５：００。

２、登记方式：

自然人股东须持本人身份证、股东账户卡进行登记；

法人股东须持营业执照复印件、法定代表人授权委托书、股东账户卡和出席人身份证进行登记；

委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证和股东账户卡进行登记；

异地股东可以书面信函或传真方式办理登记。

３、登记地点：贵州黔源电力股份有限公司证券产权部。

信函登记通讯地址：贵州省贵阳市都司高架桥路４６号黔源大厦２１层贵州黔源电力股份有限公司证券产权部，信函上请注明“股东大会”字样，邮编：５５０００２；

传真号码：０８５１－５２１８９２５。

五、投票方式

（一）网络投票程序

１、采用交易系统投票的投票程序

（１）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：２０１２年４月２４ 日上午９：３０－１１：３０，下午１３：００－１５：００，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

（２）投票代码：３６２０３９；投票简称：黔源投票；

（３）股东投票的具体程序为：

①买卖方向为买入投票；

②在“委托价格”项下填报本次股东大会的议案序号，１００ 代表总议案，１．００ 元代表议案１；２．００ 元代表议案２，以此类推，股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见；否则应对各议案逐项表决。每一议案以相应的价格分别申报。

③在“委托数量”项下填报表决意见：１ 股代表同意，２ 股代表反对，３股代表弃权，４ 股代表回避；

④对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

⑤不符合上述规定的申报无效，深圳证券交易所交易系统作自动撤单处理。

⑥股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为准。

２、采用互联网投票的身份认证与投票程序

（１）股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。

①申请服务密码的流程

登陆网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个４位数字的激活校验码。

②激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。

买入证券 买入价格 买入股数

３６９９９９ １．００元 ４位数字的“激活校验码”

如服务密码激活指令上午１１：３０前发出的，当日下午１３：００即可使用；如服务密码激活指令上午１１：３０后发出的，次日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。

买入证券 买入价格 买入股数

３６９９９９ ２．００元 大于１的整数

申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

申请数字证书咨询电子邮件地址：ｃａｉ＠ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

业务咨询电话：０７５５－８３２３９０１６／２５９１８４８５／２５９１８４８６

（２）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 的互联网投票系统进行投票。

Ａ、登录ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股东大会列表”选择“贵州黔源电力股份有限公司２０１１年度股东大会的投票”；

Ｂ、进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择ＣＡ证书登录；

Ｃ、进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

Ｄ、确认并发送投票结果。

（３）投资者进行投票的时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：２０１２年４月２３日１５：００至２０１２年４月２４日１５：００期间的任意时间。

六、其他

１、会期一天，与会股东食宿和交通费用自理；

２、会议咨询：公司证券产权部；？？？？

联系人：李敏、石海宏

电话号码：０８５１－５２１８９４３、５２１８９４４

特此通知。

贵州黔源电力股份有限公司

董事会

            二〇一二年三月二十九日

附件一：回执

回  执

截至２０１２年４月１６日，我单位（个人）持有“黔源电力”（００２０３９）股票   股，拟参加贵州黔源电力股份有限公司２０１１年度股东大会。 

出席人姓名：   股东账户：

股东名称（签字或盖章）：   

  年  月  日

附件二：授权委托书

授权委托书

兹全权委托     先生（女士）代表     单位（个人）出席贵州黔源电力股份有限公司２０１１年度股东大会并代为行使表决权。

委托人姓名或名称（签章）：          被委托人签名：

委托人身份证号码（营业执照号码）：      被委托人身份证号码：

委托人持股数：                委托书有效期限：

委托人股东账户：            委托日期： 年 月 日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效，单位委托须加盖单位公章。