证券时报多媒体数字报

  股票简称：苏常柴A、苏常柴B 股票代码：000570、200570 公告编号：2012-002

  常柴股份有限公司

  董事会六届十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  常柴股份有限公司于2012年3月29日以通讯方式召开董事会六届十次会议，会议通知于2012年3月19日送达各位董事，会议应到9名董事，实到9名。监事会主席列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议专题审议并通过了《常柴股份有限公司内部控制规范实施工作方案》。

  附：常柴股份有限公司内部控制规范实施工作方案

  表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

  常柴股份有限公司

  董事会

  2012年3月30日

  常柴股份有限公司

  内部控制规范实施工作方案

  为了贯彻落实五部委颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等文件的要求，提高企业经营管理水平和风险防控能力，维护投资者的合法权益，促进公司可持续发展，稳步推进公司内控体系建设，根据中国证监会江苏监管局《关于做好江苏上市公司实施内部控制规范有关工作的通知（苏证监公司字[2012]101号）》的相关要求，特制定公司内部控制规范实施工作方案如下：

  一、公司基本情况

  1、公司概况

  公司简称：苏常柴A、苏常柴B

  股票代码：000570、200570

  上市情况：A股1994年7月1日在深圳证券交易所上市

  B股1996年9月13日在深圳证券交易所上市

  公司性质：股份制上市公司

  公司主要经营范围为：柴油机、柴油机配件及铸件、汽油机、汽油机配件、谷物收获机械、旋耕机、手扶拖拉机、模具、夹具等的制造、销售。柴油机配套机组、汽油机配套机组的组装与销售。

  公司下属4家控股子公司，分别是常州常柴奔牛柴油机配件有限公司（持股比例75%）、常柴万州柴油机有限公司（持股比例60%）、常州厚生投资有限公司（持股比例100%）和常盛国际有限公司（持股比例100%）。

  公司控股股东为常州市人民政府国有资产监督管理委员会，持有公司A股168,497,736股，占公司总股本的30.02%。

  公司组织机构图如下：

  ■

  2、内部控制工作组织保障

  公司董事长为内部控制工作负责人，公司企业管理部为内部控制工作实施部门。为确保公司内部控制规范实施工作的顺利进行，特成立内部控制建设领导小组和内部控制实施工作小组，具体成员和职责如下：

  A、内部控制建设领导小组

  组长：薛国俊

  组员：何建光、吕伟民、石建春、徐振平、尹立厚、徐毅、倪士元、刘晓云、韦锦祥

  主要职责：

  （1）确定公司内部控制体系建设的范围，审批项目计划。

  （2）根据工作进度，定期听取内部控制实施工作小组的工作进展情况汇报，解决工作中出现的重大问题，分阶段对内部控制体系建设的成果进行验收，包括风险评估结果、内部控制改进的建议、内部控制测试报告等。

  （3）检验公司内部控制体系的充分性和有效性，发布公司内部控制的相关工作规范。

  B、内部控制规范实施工作小组

  组长：石建春

  副组长：尹立厚

  组员：公司企业管理部等相关职能部门、制造厂及各控股子公司负责人。

  主要职责：

  （1）协调各个单位和部门进行必要的配合，包括确认访谈计划、时间安排等，收集内部控制项目所需资料，指派相关负责人对发现的问题进行沟通、对工作成果进行讨论并达成一致意见。

  （2）定期召开会议讨论工作进展情况，并负责向领导小组及时汇报，认真学习相关知识、积累内部控制管理经验。

  （3）全面梳理内部控制规范实施范围内的业务流程和制度体系，查找主要业务流程和重要步骤的风险点，编制风险清单，形成内部控制缺陷整改报告和内部控制自我评价报告。

  （4）协调工作中出现的问题，确保内部控制体系建设工作正常进行。

  3、内控实施和工作预算：公司根据梳理内部控制体系机构、流程，以及发现的风险和缺陷，聘请外部咨询机构，相应的预算随需求和市场的要求进行编制。

  二、内部控制建设工作计划

  公司内部控制建设计划分四个阶段进行

  第一阶段：2012年4月1日－2012年6月30日

  工作任务：

  1、确定公司2012年内部控制体系建设的范围和重点，确定内部控制规范工作责任人，召开项目启动会议，由专业人士进行内部培训。

  2、组织各部门学习内部控制管理的政策文件，让全体员工积极配合、积极参与内部控制规范实施工作，对公司内部控制可能存在的缺陷发表意见，提出建议。

  3、组织梳理业务流程和制度体系，编制风险清单，并将现有的政策、制度等与风险清单进行比对，查找内部控制的缺陷。

  4、确定聘请外部咨询机构。

  5、根据内部控制培训和聘请外部咨询机构的需求，制定内部控制工作费用预算。

  第二阶段：2012年7月1日－2012年9月30日

  工作任务：

  1、根据第一阶段查找的内部控制缺陷和重要性原则，结合公司的实际，从定性和定量两个方面制定内部控制缺陷的评价标准。

  2、根据内部控制缺陷的评价标准，将查找的内部控制缺陷进行分类和统计。

  3、根据内部控制缺陷统计的结果制定内部控制缺陷整改方案，提交工作组对整改方案进行可行性分析。

  4、根据可行的整改方案，落实内部控制缺陷的整改工作。

  第三阶段： 2012年10月1日－2012年12月31日

  工作任务：

  通过内部控制体系运行，检查整改效果。

  第四阶段： 2013年1月1日－2012年年度报告披露前

  工作任务：

  1、内部控制工作小组根据公司内部控制规范实施工作的自我评价报告，完成内部控制自我评价报告的披露。

  2、内部控制审计会计师事务所对公司进行内控审计，按要求披露内控审计报告。

  三、内部控制自我评价工作计划

  时间： 2013年1月1日－2012年年度报告披露前。

  责任人：内部控制规范工作领导小组

  工作任务：

  1、确定评价范围、程序和具体内容。

  2、结合公司的实际，从定性和定量两个方面制定内部控制缺陷的评价标准。

  3、根据评价标准，将内控缺陷进行分类和汇总。

  4、根据汇总的内控缺陷，进行评价，提出整改建议，编制整改方案和整改任务单。

  5、根据内部控制评价工作底稿编制内部控制评价报告，由董事会秘书负责内部控制自我评价报告的披露。

  四、内部控制审计工作计划

  计划完成时间：2013年1月1日－2012年年度报告披露前。

  责任人：内部控制规范建设领导小组

  工作任务：

  1、聘请内部控制审计会计师事务所；

  2、配合内部控制审计会计师事务所做好审计工作；

  3、披露内部控制审计报告。

  常柴股份有限公司

  董事会

  2012年3月29日