证券时报多媒体数字报

  （上接D9版）

  ｂ、程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

  ４） 单独或合并持有权益登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

  ５） 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

  （２）议事程序

  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

  大会由基金管理人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。

  在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期第２日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

  ８、表决

  （１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

  （２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  １） 一般决议

  一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

  ２） 特别决议

  特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

  ９、计票

  （１）现场开会

  １） 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。

  ２） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

  ３） 如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  ４） 计票过程应由公证机关予以公证。

  （２）在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

  １０、生效与公告

  （１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

  （２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

  （３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２个工作日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告。

  （４）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

  １１、法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。

  三、金收益分配原则、执行方式

  １、收益分配原则

  （１）本基金的每份基金份额享有同等分配权；

  （２）在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为１２次，每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的２０％；若基金合同生效不满３个月，可不进行收益分配；

  （３）基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

  （４）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，基金投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红，收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金投资者自行承担；若基金份额持有人选择红利再投资，红利再投资的份额免收申购费用；

  （５）分红权益登记日申请申购的基金份额不享受当次分红，分红权益登记日申请赎回的基金份额享受当次分红；

  （６）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资者的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时的基金分红公告为准）的基金份额净值自动转为基金份额；

  （７）基金红利发放日距离收益分配基准日（即期末可供分配利润计算截至日）的时间不得超过１５个工作日。

  （８）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  在不影响基金投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告。

  ２、收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明基金收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  ３、收益分配的时间和程序

  （１）本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

  （２）本基金收益分配的发放日距离收益分配基准日的时间不超过１５个工作日。在分配方案公布后（依据具体方案的规定），基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

  （３）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。

  ４、收益分配中发生的费用

  收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

  四、基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

  １、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．００％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．００％

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起３个工作日内或不可抗力情形消除之日起３个工作日内支付。

  ２、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．１５％

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起３个工作日内或不可抗力情形消除之日起３个工作日内支付。

  ３、基金合同生效后的指数许可使用费

  本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。

  基金合同生效后的指数许可使用费从基金财产中列支，按前一日基金资产净值及指数许可使用费年费率每日计提，逐日累计。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×Ｉ÷当年天数

  Ｈ 为每日应计提的指数许可使用费；

  Ｅ 为前一日的基金资产净值；

  Ｉ 为指数许可使用费年费率。

  在基金成立之后的前两年（即基金合同生效日起至第二个周年日止），指数许可使用费按前一日的基金资产净值的万分之九的年费率计提。从基金成立的第三年起，如果前一日的基金资产规模净值超过或等于４０亿元，计费当日的指数许可使用费按照万分之九的年费率计提；如果不足４０亿元，则计费当日的指数许可使用费按照万分之十二的年费率计提。

  每季度指数许可使用费下限为人民币壹拾伍万元（１５ 万元）。基金合同生效后的指数许可使用费的支付方式为每季支付一次，于每年１月，４月，７月，１０月的前十个工作日前从基金财产中一次性支付。基金成立当年，不足３个月的，按照３个月收费。

  由于中证指数有限公司保留变更或提高指数许可使用费的权利，如果指数许可使用费的计算方法、费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在至少一家指定媒体进行公告。

  五、金财产的投资方向和投资限制

  １、投资范围

  本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  其中，股票资产占基金资产的比例为９０％－９５％，投资于中证锐联基本面４００指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的９０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证及其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

  如以后法律法规及监管机构允许基金投资其他品种，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，将其纳入投资范围。

  ２、投资禁止行为与限制

  （１）禁止用本基金财产从事以下行为

  １）承销证券；

  ２）向他人贷款或者提供担保；

  ３）从事承担无限责任的投资；

  ４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  ５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  ６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  ７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  ８）依照法律、行政法规有关法律法规规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

  （２）基金投资组合比例限制

  １）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％，但完全按照标的指数的构成比例进行证券投资不受此限；

  ２）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

  ３）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

  ４）本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；

  ５）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  ６）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定。基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定；

  ７）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

  如果法律法规对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制。

  以后如有法律法规或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将遵从法律法规或监管机构的规定。基金托管人对基金投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整完毕。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

  六、金资产净值的计算方法和公告方式

  本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

  七、金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

  １、基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同应当终止：

  （１）基金份额持有人大会决定终止的；

  （２）基金管理人职责终止，而在６个月内没有新的基金管理人承接的；

  （３）基金托管人职责终止，而在６个月内没有新的基金托管人承接的；

  （４）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  ２、基金财产的清算

  （１）基金合同终止，基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定组织清算组对基金财产进行清算。

  （２）基金财产清算组

  １） 自出现《基金合同》终止事由之日起３０ 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  ２） 基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

  ３） 在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  ４） 基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  （３）基金财产清算程序

  １） 基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

  ２） 对基金财产进行清理和确认；

  ３） 对基金财产进行估价和变现；

  ４） 制作清算报告；

  ５） 聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

  ６） 聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  ７） 将基金清算结果报告中国证监会；

  ８） 公布基金清算报告；

  ９） 对基金剩余财产进行分配。

  （４）清算费用

  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

  （５）基金财产清算的期限为６ 个月。

  （６）基金财产按下列顺序清偿：

  １） 支付清算费用；

  ２） 交纳所欠税款；

  ３） 清偿基金债务；

  ４） 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  （７）基金财产清算的公告

  基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

  （８）基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  八、议解决方式

  对于因本基金合同产生或与本基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。

  争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

  九、金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。