证券时报多媒体数字报

证券代码：６０１９０１  证券简称：方正证券   公告编号：２０１２－００９

方正证券股份有限公司

第一届董事会第十四次会议决议公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第一届董事会第十四次会议于２０１２年３月２９日（星期四）在北京市海淀区中关村南大街１号友谊宾馆怡宾楼二楼会议室召开。出席会议的董事应到９名，实到９名。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。３名监事和部分高级管理人员列席了会议。

本次会议由董事长雷杰先生主持，经审议形成如下决议：

一、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年年度报告》；

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

二、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度董事会工作报告》；

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

三、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度独立董事述职报告》；

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

四、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度财务报告》；

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

五、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度总裁工作报告》；

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

六、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度利润分配预案》；

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司２０１１年度归属于母公司所有者的净利润为 ２５６，９１７，１３３．５４ 元，加上年初未分配利润１，１６７，０６７，９０９．７３元，可供分配的利润为１，４２３，９８５，０４３．２７元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》及《公司章程》的有关规定，提取交易风险准备金２３，０７９，３８７．３０元，一般风险准备金２３，０７９，３８７．３０元，盈余公积 ２３，０７９，３８７．３０元，可供投资者现金分配的利润为 １，３５４，７４６，８８１．３７元。

公司拟以２０１１年末总股本６，１００，０００，０００股为基数，以２０１１年末未分配利润向全体股东每１０股派送现金红利０．７元（含税），共派送现金红利４２７，０００，０００元，本次分配后剩余的未分配利润９２７，７４６，８８１．３７元转入下一年度。

本次不进行资本公积转增股本。

此项预案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

七、审议通过了《关于聘任公司２０１２年度审计机构的议案》；

经董事会审计委员会提议，同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１２年度审计机构，审计费用为人民币８０万元。

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

八、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

九、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度合规报告》；

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

十、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度内部控制自我评价报告》；

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

十一、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度社会责任报告》；

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

十二、审议通过了《关于公司证券资产管理业务参与股指期货交易的议案》；

根据本议案，公司董事会同意：

１、公司证券资产管理业务严格遵守法律法规参与股指期货交易业务；

２、公司证券资产管理业务参与股指期货交易有关事项由资产管理部负责；

３、授权公司经营管理层办理公司证券资产管理业务参与股指期货交易的相关手续；

４、授权公司经营管理层全权负责证券资产管理业务参与股指期货交易的决策、管理和监督；

５、《方正证券股份有限公司证券资产管理业务参与股指期货交易管理办法》。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

十三、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１２年内部控制规范实施工作方案》；

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

十四、审议通过了《关于召开公司２０１１年年度股东大会的议案》。

公司定于２０１２年４月２６日（星期四）在湖南省长沙市开福区金泰路１９９号世纪金源大饭店召开２０１１年年度股东大会，详细内容请参见与本公告同日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上之《方正证券股份有限公司关于召开２０１１年年度股东大会的通知》。

表决结果：赞成９票，反对０票，弃权０票。

以上议案涉及相关报告与本公告同日刊载在上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

特此公告。

方正证券股份有限公司董事会

二○一二年四月五日

证券代码：６０１９０１   证券简称：方正证券   公告编号：２０１２－０１０

方正证券股份有限公司

第一届监事会第六次会议决议公告

公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正证券股份有限公司第一届监事会第六次会议于２０１２年３月２９日（星期四）在北京市海淀区中关村南大街１号友谊宾馆怡宾楼二楼会议室召开。出席会议的监事应到３名，实到３名。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

本次会议由监事会主席郭旭光先生主持，经审议形成如下决议：

一、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度监事会工作报告》；

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成３票，反对０票，弃权０票。

二、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年年度报告》；

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成３票，反对０票，弃权０票。

三、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度财务报告》；

此项议案须提交股东大会审议。

表决结果：赞成３票，反对０票，弃权０票。

四、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

表决结果：赞成３票，反对０票，弃权０票。

五、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度内部控制自我评价报告》；

表决结果：赞成３票，反对０票，弃权０票。

六、审议通过了《方正证券股份有限公司２０１１年度社会责任报告》；

表决结果：赞成３票，反对０票，弃权０票。

以上议案涉及相关报告与本公告同日刊载在上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）上。

特此公告。

方正证券股份有限公司监事会

二○一二年四月五日

证券代码：６０１９０１ 证券简称：方正证券 公告编号：２０１２－０１１

方正证券股份有限公司

关于召开２０１１年年度股东大会的通知

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

１、会议召开时间：２０１２年４月２６日（星期四）上午９：３０，会期半天

２、股权登记日：２０１２年４月１９日

３、会议召开方式：现场投票

４、不提供网络投票

按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，根据公司第一届董事会第十四次会议决议，公司定于２０１２年４月２６日（星期四）召开２０１１年年度股东大会，现将有关事宜通知如下：

一、召开会议基本情况

１、会议召集人：公司董事会

２、会议召开方式：本次股东大会会议采取现场投票的方式

３、会议召开时间：２０１２年４月２６日（星期四）上午９：３０，会期半天

４、会议地点：湖南省长沙市开福区金泰路１９９号世纪金源大饭店

５、股权登记日：２０１２年４月１９日

６、出席对象：

（１）截至２０１２年４月１９日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以委托代理人出席会议表决，该代理人可以不必为公司股东（授权委托书见附件）；

（２）公司董事、监事、高级管理人员；

（３）本公司聘请的律师。

二、会议审议事项

１、审议《方正证券股份有限公司２０１１年年度报告》；

２、审议《方正证券股份有限公司２０１１年度董事会工作报告》；

３、审议《方正证券股份有限公司２０１１年度独立董事述职报告》；

４、审议《方正证券股份有限公司２０１１年度监事会工作报告》；

５、审议《方正证券股份有限公司２０１１年度财务报告》；

６、审议《方正证券股份有限公司２０１１年度利润分配预案》；

７、审议《关于聘任公司２０１２年度审计机构的议案》；

８、审议《关于修订＜股东大会议事规则＞的议案》；

９、审议《关于修订＜募集资金管理办法＞的议案》；

１０、审议《关于制定＜控股股东及实际控制人行为规范＞的议案》；

１１、审议《关于制定＜与控股股东及关联方资金往来规范管理办法＞的议案》；

１２、审议《关于更换监事的议案》。

第１－７项议案内容详见同日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第十四次会议决议公告》、《方正证券股份有限公司第一届监事会第六次会议决议公告》。

第８－１１项议案内容详见２０１２年３月１５日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议公告》。

第１２项议案内容详见２０１１年１２月２０日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）刊登的《方正证券股份有限公司第一届监事会第五次会议决议公告》。

三、会议登记办法

１、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书（授权委托书式样见附件）和出席人身份证办理登记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。

２、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。

３、登记时间：２０１２年４月２４日、２５日上午９：００—１１：３０，下午１３：００－－１７：００。异地股东可用信函或传真方式登记。

四、其他事项

１、联系地址及联系人：

联系地址：方正证券股份有限公司董事会办公室

联系人：陈勇、谭剑伟

电话：０７３１－８５８３２３６７

传真：０７３１－８５８３２３６６

邮编：４１００１５

地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段２００号华侨国际大厦２２层

２、出席会议者食宿费、交通费自理。

特此公告。

附件：授权委托书

方正证券股份有限公司

                   二０一二年四月五日

附件： 授权委托书

兹委托   先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司２０１１年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（或股东名称）：         

委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：

委托人证券帐户号码：      委托人持股数：

受托人姓名：           受托人身份证号码：

委托权限：（见下表）

注：１、如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权；

２、第１２项议案表决采取累积投票制，如同意该议案所提监事人选，请在同意栏填写持股数，如不同意则不需填写。

委托人签名（法人股东加盖单位印章）：

委托书有效期限：２０１２年 月 日至２０１２年 月 日