证券时报多媒体数字报

  基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

  基金托管人：招商银行股份有限公司

  重要提示

  本基金经中国证券监督管理委员会２００９年６月２６日证监许可［２００９］５７７号文核准募集。本基金的基金合同于２００９年８月２６日正式生效。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值１元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。

  基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１２年２月２５日，有关财务数据和净值表现数据截止日为２０１１年１２月３１日。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １、基金管理人基本情况

  名称：工银瑞信基金管理有限公司

  住所：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号北京银行大厦８层

  邮政编码：１００１４０

  法定代表人：李晓鹏

  成立日期：２００５年６月２１日

  批准设立机关：中国证监会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００５】９３号

  中国银监会银监复［２００５］１０５号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  联系人：朱碧艳

  联系电话：０１０－５８６９ ８９１８

  股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的８０％；瑞士信贷占公司注册资本的２０％。

  存续期间：持续经营

  （二）主要人员情况

  １．董事会成员

  李晓鹏先生，董事长，经济学博士，自２００５年１０月起任中国工商银行股份有限公司副行长，２０１０年１０月起任中国工商银行股份有限公司执行董事。历任中国工商银行河南省分行副行长、总行营业部总经理、四川省分行行长，中国华融资产管理公司副总裁，中国工商银行行长助理兼北京市分行行长，中国工商银行副行长等职。目前兼任工银金融租赁有限公司董事长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长、中国银行业协会金融租赁专业委员会主任和行业发展研究委员会主任。

  Ｎｅｉｌ Ｈａｒｖｅｙ 先生，董事，瑞士信贷董事总经理，长驻香港工作，负责资产管理部的环球新兴市场及亚太区市场业务，是资产管理部的全球管理委员会成员并兼任瑞士信贷亚太地区执行委员会成员。２０１０年重返瑞士信贷工作，在此之前任职于复兴集团（Ｒｅｎａｉｓｓａｎｃｅ Ｇｒｏｕｐ），最后担任复兴集团的副首席执行官及全球主席。在２００６年加盟复兴集团之前，Ｈａｒｖｅｙ先生合作创立了以亚太地区市场为主的多策略对冲基金——Ｂｅｎｎｅｌｏｎｇ资产管理公司。Ｈａｒｖｅｙ先生１９９３年初次加入瑞士信贷香港公司。他在任的十年间，分别在投资银行业务方面担任了多种不同的职务、涉足多个区域。他离任前是香港投资银行部和客户拓展业务的负责人。此外，他创立并管理瑞士信贷在亚洲（除日本）的固定收益业务，并担任了多个领导职务，包括新兴市场固定收益分配全球负责人，管理中东、非洲、土耳其和拉丁美洲的业务。

  郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。

  库三七先生，董事，经济学硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，历任中国工商银行北京市分行方庄支行副行长，中国工商银行总行办公室秘书，中国工商银行信贷管理部、信用审批部信贷风险审查处长，中国工商银行（亚洲）有限公司总经理助理，中国工商银行香港分行总经理。

  朱文信先生，董事，高级经济师，中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。历任中国工商银行安徽省分行计划处处长，安徽省滁州分行行长、党组书记，安徽省分行副行长、党组成员、党委副书记，安徽省分行行长、党委书记，安徽省分行行长室资深专家。

  王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职派出董事，于２００４年１１月获得国际内审协会注册内部审计师（Ｃｅｒｔｉｆｉｅｄ Ｉｎｔｅｒｎａｌ Ａｕｄｉｔｏｒ） 资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

  刘国恩先生，独立董事，博士生导师，北京大学光华管理学院经济学教授，北大光华卫生经济与管理研究院执行院长，北京大学中国卫生经济研究中心主任。目前担任国务院医改专家咨询委委员，中国药物经济学专业委员会主任委员。曾执教美国南加利福尼亚大学（１９９５－１９９９）、美国北卡大学（２０００－ 终身教职）。历任中国留美经济学会２００４－２００５届主席、国际医药经济学会亚太联合会主席。主要研究方向为发展与卫生经济学，医疗保险与医改政策分析。

  孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，现任北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国Ｃ．Ｖ． Ｓｔａｒｒ冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文１００多篇，主持过２０多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

  Ｊａｎｅ ＤｅＢｅｖｏｉｓｅ女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（１９９８年与德意志银行合并）董事总经理、所罗门 ·古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。２００３年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，２００９年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

  ２． 监事会成员

  张衢先生：监事会主席，博士。１９９７．５－１９９８．８任中国工商银行浙江省分行行长、党组书记。１９９８．８－２０００．１１任中国工商银行广东省分行行长、党委书记。２０００．１１－２００５．１０ 中国工商银行副行长、党委委员。２００５．１０－２００８．５年任中国工商银行股份有限公司副行长、党委委员。

  史泽友先生：监事，高级经济师。１９９４．１０－２００４．１１ 历任中国工商银行营业部副总经理、总经理。２００４．１１－２０１１．０７ 历任中国工商银行内部审计局昆明分局局长、成都分局局长、内部审计局副局长。２０１１．０７至今，任中国工商银行专职派出董事（省行行长级）。

  Ｓａｒａｈ Ｐｅａｒｓｏｎ女士：监事，法学学士。拥有英格兰及威尔士、香港和澳大利亚的执业事务律师资格。Ｐｅａｒｓｏｎ女士于１９９４年加盟伦敦瑞士信贷， 曾先后派驻香港、新加坡、东京和悉尼。Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾任亚太区区域总法津及合规顾问。由２００６年起担任瑞士信贷澳大利亚区首席运营官，及后担任瑞士信贷亚太区及新兴市场的首席运营官。加入瑞士信贷之前，Ｐｅａｒｓｏｎ女士曾在高伟绅律师事务所的伦敦银行部门担任事务律师。Ｐｅａｒｓｏｎ女士现任瑞士信贷资产管理驻香港资深顾问。

  张舒冰女士：监事，硕士。２００３年４月至２００５年４月，任职于中国工商银行，担任主任科员。２００５年７月加入工银瑞信，２００５年７月至２００６年１２月担任综合管理部翻译兼综合，２００７年以来任职于战略发展部，现任战略发展部副总监。

  洪波女士：监事，硕士。ＡＣＣＡ 非执业会员。２００５年至２００８年任安永华明会计师事务所高级审计员；２００８年至２００９年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管；２００９年６月加入工银瑞信法律合规部，现任监察稽核高级经理。

  ３．其他高级管理人员

  朱碧艳女士：督察长，硕士，国际注册内部审计师。１９９７－１９９９年中国华融信托投资公司证券总部经理，２０００－２００５年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

  夏洪彬先生：副总经理，工商管理硕士。１９９９年至２００３年任职于瑞士信贷资产管理公司，历任高级风险分析师、副总裁；２００３年至２００５年，任职于瑞士信贷第一波士顿，曾担任ＣＳＦＢ／Ｔｒｅｍｏｎｔ对冲基金指数的数量分析员、基金经理、副总裁。２００６年加入瑞士信贷集团资产管理部，历任副总裁、董事。

  库三七先生： 简历同上。

  ４．本基金基金经理

  何江先生，７年证券从业经验； 先后在北京方速信融科技有限公司担任高级分析师，金诚信用评估有限公司担任分析师；２００５年加入工银瑞信，曾任风险管理部投资风险管理业务主管，２０１１年５月２５日至今担任工银沪深３００基金、工银上证央企ＥＴＦ基金、工银深证红利ＥＴＦ基金、工银深证红利ＥＴＦ联接基金的基金经理；２０１２年１月３１日至今担任工银中证５００基金的基金经理。

  赵栩先生，４年证券从业经验；２００８年加入工银瑞信，曾任风险管理部金融工程分析师，２０１１年１０月１８日至今担任工银上证央企ＥＴＦ基金基金经理。

  本基金历任基金经理

  胡文彪先生，２００９年８月２６日至２０１１年２月１０日管理本基金。

  樊智先生，２００９年９月８日至２０１１年７月１４日管理本基金。

  ５．投资决策委员会成员

  郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。

  何江旭先生，１５年证券从业经验；曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理，基金管理部总监兼权益投资副总监；２００９年加入工银瑞信，现任权益投资总监；２０１０年４月１２日至今，担任工银核心价值基金基金经理；２０１１年４月２１日至今，担任工银消费服务行业基金的基金经理。

  江明波先生，１２年证券从业经验；曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人； ２００４年６月至２００６年１２月，担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监；２００８年４月１４日至今，担任工银添利基金基金经理；２０１１年２月１０日至今，担任工银四季收益债券型基金基金经理。。

  陈超先生，首席经济学家，毕业于中国人民银行研究生部，获经济学博士学位。２０００年８月至２００５年２月，任职于中国人民银行，担任主任科员。２００５年２月至２００７年９月，任职于中央汇金投资有限责任公司，担任副主任。２００７年９月至２００９年１０月，任职于中国投资有限责任公司，担任高级经理。２００９年１０月，加入工银瑞信基金管理有限公司，担任首席经济学家。

  曹冠业先生，１１年证券从业经验，ＣＦＡ、ＦＲＭ；先后在东方汇理担任结构基金和亚太股票基金经理，香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和ＱＦＩＩ基金投资经理；２００７年加入工银瑞信，现任权益投资部总监；２００７年１１月２９日至２００９年５月１７日，担任工银核心价值基金基金经理；２００８年２月１４日至２００９年１２月２５日，担任工银全球基金基金经理；２００９年５月１８日至今，担任工银成长基金基金经理；２０１１年１０月２４日至今，担任工银主题策略股票基金基金经理。。

  郝康先生，１７年证券从业经验； 先后在首源投资管理公司担任基金经理，联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，北京博动科技有限责任公司担任执行董事和财务总监；２００７年加入工银瑞信，曾任国际业务总监，现任工银瑞信资产管理（国际）有限公司副总经理；２００８年２月１４日至今，担任工银全球基金基金经理。

  杜海涛先生，１５年证券从业经验；先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理，招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理；２００６年加入工银瑞信，现任固定收益部总监； ２００６年９月２１日至２０１１年４月２１日，担任工银货币市场基金基金经理； ２０１０年８月１６日至２０１２年１月１０日，担任工银双利债券型基金基金经理；２００７年５月１１日至今，担任工银增强收益债券型基金基金经理；２０１１年８月１０日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理。

  杨军先生，１５年证券从业经验；先后在广发基金管理有限公司担任投资经理，长城基金管理有限公司担任基金经理；２０１０年加入工银瑞信基金管理有限公司；２０１０年５月１８日至今，担任工银红利基金基金经理。

  宋炳珅先生，８年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；２００７年加入工银瑞信，现任研究部副总监。２０１２年２月１４日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理。。

  上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的职责

  １． 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  ２． 办理基金备案手续；

  ３． 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；

  ４． 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  ５． 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  ６． 编制中期和年度基金报告；

  ７． 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  ８． 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；

  ９． 召集基金份额持有人大会；

  １０． 保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  １１． 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  １２． 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  （四）基金管理人承诺

  １．本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。

  ２．本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

  ３．本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证本基金财产不用于下列投资或者活动：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  （５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；

  （９）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。

  ４、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

  （１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

  （２）不公平地对待其管理的不同基金财产；

  （３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

  （４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

  （５）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为。

  ５、基金经理承诺

  （１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取利益。

  （２）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

  （３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密以及尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  （４）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

  （四）基金管理人的内部控制制度

  １、内部控制的原则

  （１）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

  （２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  （３）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

  （４）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  （５）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

  ２、内部控制的主要内容

  （１）控制环境

  董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治理结构进行定期的评估、检验，提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立董事资格进行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。

  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，总经理下设执行委员会，负责公司日常经营管理活动中的重要决策，执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

  公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

  （２）风险评估

  ａ）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；

  ｂ）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估；

  ｃ）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。

  （３）控制活动

  控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。

  控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律合规部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。

  （４）信息与沟通

  公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。

  （５）内部监控

  内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和法律合规部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。

  ３、基金管理人关于内部控制的声明

  （１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

  （２）上述关于内部控制的披露真实、准确；

  （３）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人概况

  １、基本情况

  名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

  设立日期：１９８７年４月８日

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  注册资本：２１５．７７亿元

  法定代表人：傅育宁

  行长：马蔚华

  资产托管业务批准文号：中国证监会证监基字【２００２】８３ 号

  电话：０７５５—８３１９９０８４

  传真：０７５５—８３１９５２０１

  资产托管部信息披露负责人：张燕

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、申购赎回代理券商（简称“一级交易商”）

  （１） 国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

  法定代表人：祝幼一

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  联系人：韩星宇

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５８８、４００－８８８－８６６６

  （２） 中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话：４００－８８８－８１０８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （３） 国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层至２６层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３３０２

  联系人：齐晓燕

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５３６

  （４） 招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

  （５） 广发证券股份有限公司

  法定代表人：林治海

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

  公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６） 中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  联系人：陈忠

  公司网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （７） 中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－６６５６８５３６

  联系人：田薇

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  （８） 海通证券股份有限公司

  住所：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号１０楼

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３４１０４５６

  联系人：金芸、李笑鸣

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５０３、４００－８８８－８００１或拨打各城市营业网点咨询电话

  （９） 华泰联合证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

  办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层

  法定代表人：马昭明

  电话：０７５５－８２４９２０００

  传真：０７５５－８２４９２９６２

  联系人：盛宗凌

  网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  客户服务电话：９５５１３、４００－８８８－８５５５

  （１０）申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路１７１号

  办公地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３０２９４

  联系人：李清怡

  网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－９６２５０５

  （１１）兴业证券股份有限公司

  住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

  办公地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦

  法定代表人：兰荣

  电话：０２１－６８４１９９７４

  传真：０２１－６８４１９８６７

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－６８４１９３９３转１０９８

  （１２）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  客户服务热线：９５５７９或４００８－８８８－９９９

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  长江证券客户服务网站：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （１３）安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２５５８３０５

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  联系人：陈剑虹

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８００－１００１

  （１４）中信证券（浙江）有限责任公司

  公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层

  法人代表：沈强

  联系人：丁思聪

  联系电话：０５７１－８７１１２５１０

  公司网站：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务中心电话：０５７１－９６５９８

  （１５）恒泰证券股份有限公司

  注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

  办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号邮编０１００１０

  法定代表人：刘汝军

  电话：０４７１－４９１３９９８

  传真：０４７１－４９３０７０７

  联系人：常向东

  客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）国元证券股份有限公司

  住所：合肥市寿春路１７９号

  办公地址：合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２０７９３８

  传真：０５５１－２６３４４００－１１７１

  联系人：祝丽萍

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：全国：４００－８８８－８７７７、安徽地区：９６８８８

  （１７）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：王春峰

  联系人：王兆权

  联系电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  客户服务电话： ４００－６５１５－９８８

  网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  （１８）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８４４５７７７７－８９３

  传真：０２５－８４５７９８７９

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１６８、０２５－８４５７９８９７

  （１９）中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市东海西路２８号

  法定代表人：史洁民

  电话：０５３２－８５０２２０２６

  传真：０５３２－８５０２２０２６

  联系人：丁韶燕

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０５３２－９６５７７

  （２０）东方证券股份有限公司

  住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  电话：０２１－６３３２５８８８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  联系人：吴宇

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５０３

  （２１）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９０８９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：李芳芳

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８

  （２２）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  联系人：匡婷

  电话：０７５５－８３５１６２８９

  传真：０７５５－８３５１６１９９

  客户服务热线：０７５５－３３６８００００ 、４００ ６６６６ ８８８

  长城证券网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２３）上海证券有限责任公司

  住所：上海市西藏中路３３６号

  办公地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：蒋元真

  电话：０２１－５１５３９８８８

  传真：０２１－６５２１７２０６

  联系人：谢秀峰

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－９６２５１８

  （２４）国联证券股份有限公司

  住所：江苏省无锡市县前东街１６８号

  办公地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６－８楼

  法定代表人：雷建辉

  电话：０５１０－８２８３１６６２

  传真：０５１０－８２８３０１６２

  联系人：徐欣

  网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－５２８８

  （２５）平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法人代表：杨宇翔

  电话：０７５５－２２６２６１７２

  传真：０７５５－８２４００８６２

  网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８１－６１６８

  （２６）中航证券有限公司

  注册地址：南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：姚江涛

  联系人： 戴蕾

  电话： ０７９１－６７９４７４４

  传真： ０７９１－６７８９４１４

  客户服务热线：０７９１－６７８１１１９

  公司网站： ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２７）山西证券股份有限公司

  办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  组织形式：股份有限公司

  客服电话：４００－６６６－１６１８

  联系人：张治国

  联系电话：０３５１－８６８６７０３

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）广州证券有限责任公司

  注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

  办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼，１７楼

  法定代表人： 吴志明

  电话：０２０－８７３２２６６８

  传真：０２０－８７３２５０３６

  联系人：樊刚正

  客户服务电话： ０２０－９６１３０３

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）华龙证券有限责任公司

  注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

  法定代表人：李晓安

  联系人：李昕田

  联系电话：０９３１－４８９０１００

  传真：０９３１－４８９０１１８

  客服电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （３０）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路１１３８号

  办公地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人： 潘锴

  电话：０４３１－８５０９６７０９

  客户服务电话：４００６０００６８６

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （３１）国都证券有限责任公司

  住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）

  法定代表人：王少华

  电话：０１０－８４１８３３８９

  传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  （３２）东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法人代表：朱科敏

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  联系人：李涛

  网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：０２１－５２５７４５５０、０５１９－８８１６６２２２、０３７９－６４９０２２６６、４００－８８８－８５８８

  （３３）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐文艺路２３３号宏源大厦

  办公地址：北京海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座

  法定代表人：汤世生

  联系人：李巍

  联系电话：０１０－８８０８５３３８

  传真：０１０－８８０８５２４０

  公司网站：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  客服电话：４００８－０００－５６２

  （３４）齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经十路１２８号

  办公地址：山东省济南市经十路１２８号

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－８１２８３９０６

  传真：０５３１－８１２８３９００

  联系人：吴阳

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：９５５３８

  （３５）德邦证券有限责任公司

  住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

  法定代表人：方加春

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  联系人：罗芳

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  客户服务电话：４００－８８８－８１２８

  （３６）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话 ０７５５－８２０２３４４２

  传真 ０７５５－８２０２６５３９

  网址 ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  客服电话 ４００ ６００ ８００８

  （３７）西藏同信证券有限责任公司

  住所：拉萨市北京中路１０１号

  办公地址：上海市永和路１１８弄东方企业园２４号

  法定代表人：贾绍君

  电话：０２１－３６５３３０１６

  传真：０２１－３６５３３０１７

  联系人：王伟光

  网址：ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ

  客户服务电话：４００－８８１－１１７７

  （３８）东兴证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层

  法定代表人：徐勇力

  联系人：黄英

  联系电话：０１０－６６５５５８３５

  传真：０１０－６６５５５２４６

  公司网站：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ．ｃｎ

  （３９）方正证券有限责任公司

  注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  联系人：彭博

  联系电话：０７３１－８５８３２３４３

  客服电话：９５５７１

  公司网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （４０）华福证券有限责任公司

  注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

  办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  联系电话：０５９１－８７３８３６２３

  业务传真：０５９１－８７３８３６１０

  统一客户服务电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）。

  公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢

  法人代表人：王珠林

  联系人：徐雅筠

  联系电话：０２３－６３７８６０６０

  传真：０２３－６３７８６２１５

  客服电话：４００８０９６０９６

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心

  法定代表人：高冠江

  联系人：唐静

  联系电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客服电话：４００－８００－８８９９

  公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （４３）红塔证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼

  法定代表人：况雨林

  客服电话：０８７１－３５７７９３０

  联系人：刘晓明

  电话：０８７１－３５７７９４２

  （４４）华宝证券有限责任公司

  注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

  法定代表人： 陈林

  组织形式：有限责任公司

  客户服务电话：４００８２０９８９８

  公司网站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ／

  ２、二级市场交易代理券商

  包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

  ３、基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。

  （二）登记结算机构

  名称：中国证券登记结算有限责任公司

  地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：李晓鹏

  联系人：刘永卫

  电话：（０２１）５８８７２６２５

  传真：（０２１）６８８７０３１１

  （三）律师事务所及经办律师

  名 称：北京德恒律师事务所

  住 所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

  办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座十二层

  负责人：王丽

  电 话：（０１０）６６５７５８８８

  传 真：（０１０）６５２３２１８１

  经办律师：徐建军、李晓明

  （四）会计师事务所及经办注册会计师

  名 称：安永华明会计师事务所

  住 所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城，东三办公楼１６层

  法定代表人：葛明

  经办注册会计师：王静，王珊珊

  联系电话：（０１０）５８１５２１４５

  传真：（０１０）５８１１４６４５

  联系人：王珊珊

  四、基金的名称

  本基金名称：工银瑞信上证中央企业５０交易型开放式指数证券投资基金

  五、基金的类型

  本基金类型：交易型开放式指数证券投资基金

  六、基金的投资目标

  紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。

  七、基金的投资方向

  本基金主要投资于标的指数成份股票、备选成份股票、一级市场新发股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的９０％，但因法律法规的规定而受限制的情形除外。

  八、基金的投资策略

  本基金主要采取完全复制策略，跟踪标的指数的表现，即按照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股票及其权重的变动进行相应调整。基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的９０％。

  在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资组合，但在特殊情况下，本基金可以选择其它证券或证券组合对标的指数中的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：（１）法律法规的限制；（２）标的指数成份股流动性严重不足；（３）标的指数的成份股票长期停牌；（４）其它合理原因导致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。

  在正常情况下，本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使得基金日收益率与业绩比较基准日收益率偏离度的年度平均值不超过０．２％，偏离度年化标准差不超过２％。

  １、股票资产日常投资组合管理

  （１）投资组合的建立

  基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步：确定目标组合、确定建仓策略和组合调整。

  １）确定目标组合：根据复制标的指数成份股及其权重的方法确定目标组合。

  ２）确定建仓策略：根据对成份股流动性、公司行为等因素的分析，确定合理的建仓策略。

  ３）组合调整：根据复制法确定目标组合之后，在合理时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪指数要求。

  （２）投资组合日常管理

  １）根据标的指数构成及权重，结合基金当前持有的证券组合及其比例，制作下一交易日基金的申购赎回清单并公告。

  ２）将基金持有的证券组合构成与标的指数进行比较，制定目标组合构成及权重，确定合理的交易策略。

  ３）实施交易策略，以实现基金最优组合结构。

  （３）标的指数成份股票定期调整

  根据标的指数的编制规则及调整公告，在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略，及时进行投资组合的优化调整，减少流动性冲击，尽量减少标的指数成份股变动所带来的跟踪偏离度和跟踪误差。

  （４）成份股公司信息的日常跟踪与分析

  跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复牌等），以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些信息确定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略。

  （５）标的指数成份股票临时调整

  在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情形，本基金管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。

  （６）申购赎回情况的跟踪与分析

  跟踪本基金申购和赎回信息，结合基金的现金头寸管理，分析其对组合的影响，制定交易策略以应对基金的申购赎回。

  （７）跟踪偏离度的监控与管理

  基金经理每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度。每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的操作以及成份股未来可能发生的变化等，并优化跟踪偏离度管理方案。

  ２、其他金融工具投资策略

  本基金基于流动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、央行票据和政策性金融债，债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

  在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，不得应用于投机交易目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。本基金投资于各种衍生工具的比例不超过基金资产净值的１０％。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金股票资产跟踪的标的指数为上证中央企业５０指数（简称上证央企指数）。上证中央企业５０指数是由上海证券交易所授权中证指数有限公司编制的、反映在上海证券交易所上市的中央企业股票价格走势的市场指数。该指数由５０只在上海证券交易所上市的、流动性良好的中央企业股票组成。

  本基金的业绩比较基准为：本基金标的指数。如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其它指数代替，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，进行适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。其中，若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，并在通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案且在指定的媒体上刊登公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案。并应至少提前３０个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金属股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制策略，跟踪上证中央企业５０指数，是股票基金中风险中等、收益与市场平均水平大致相近的产品。

  十一、基金的投资组合报告

  本投资组合报告期为２０１１年１０月１日起至１２月３１日止。

  １． 报告期末基金资产组合情况

  ■

  注：股票投资项含可退替代款估值增值。

  ２． 报告期末按行业分类的股票投资组合

  （１）指数投资部分

  ■

  注：１、合计项不含可退替代款估值增值；

  ２、由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  （２）积极部分

  无。

  ３． 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  无。

  ４． 报告期末按券种分类的债券投资组合

  本基金报告期末未持有债券。

  ５． 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  本基金报告期末未持有债券。

  ６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金报告期末未持有资产支持证券。

  ７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金报告期末未持有权证。

  ８． 投资组合报告附注

  （１） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  （２） 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  （３） 基金的其他资产构成

  ■

  （４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （５）期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、本基金合同生效日为２００９年８月２６日，基金合同生效以来（截至２０１１年１２月３１日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

  ■

  ２、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

  （２００９年８月２６日至２０１１年１２月３１日）

  ■

  十三、费用概览

  （一）基金运作有关的费用

  １、费用的种类

  １）基金管理人的管理费；

  ２）基金托管人的托管费；

  ３）基金财产拨划支付的银行费用；

  ４）基金上市费及年费；

  ５）基金收益分配中发生的费用；

  ６）基金合同生效后的基金信息披露费用；

  ７）基金份额持有人大会费用；

  ８）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  ９）基金的证券交易费用；

  １０）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ２．、费用计提方法、计提标准和支付方式

  １）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的０．５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．５％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．１％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．１％÷当年天数

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （二）与基金销售有关的费用

  申购、赎回费用

  投资人在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书第十条第（六）款的规定，交纳一定的申购、赎回佣金。

  本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：

  申购／赎回佣金＝申购／赎回份额×佣金比率

  本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取，用于市场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。

  （三）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。

  （五）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于２０１１年４月８日刊登的《工银瑞信上证中央企业５０交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

  １、在“三、基金管理人”部分，根据相关公告，更新了公司股权结构及主要人员情况；

  ２、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况、发展概况、相关业务经营情况、内部控制原则等内容进行了更新；

  ３、在“五、相关服务机构”部分，根据有关公告，更新了代销机构的相关信息；

  ４、在“十一、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告；

  ５、在“十二、基金的业绩”部分，更新了基金的业绩表现；

  ６、在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关信息；

  ７、在“二十四、其他应披露事项”部分，更新了本基金及基金管理人的有关公告；

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站ｗｗｗ．ｉｃｂｃｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。

  工银瑞信基金管理有限公司

  二○一二年四月六日