证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 黄婷

  上交所今日在网站正式发布《上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引》。这是上交所自今年3月发布《交易所交易基金运行的一站式服务指南》后，推出的又一项服务基金市场的重要举措。

  该指引明确了基金管理公司开展交易所交易基金（ETF）业务应具备的人员和系统配置，要求基金管理公司加强相应的内控制度建设，重点规范了交易所交易基金运作流程和风险防范措施。同时，指引还从持有人利益出发，要求基金管理人做好风险揭示和投资者教育工作。

  上交所相关负责人表示，自2004年上交所在境内推出首只交易所交易基金后，近两年，交易所交易基金产品蓬勃发展且已形成一定市场规模。随着交易所交易基金产品多元化发展，其对基金管理公司的运作管理水平要求也越来越高。上交所在多年实践基础上，认真研究交易所交易基金内在运作规律，汇总各家基金管理公司运作管理经验，形成了该指引。

  《上海证券交易所交易型开放式指数基金管理公司运营风险管理业务指引》和《交易所交易基金运行的一站式服务指南》等文件主要是从业务和技术角度出发，以服务为目的，指导基金管理公司有序开展交易所交易基金业务，增强风险管理水平，防范运营风险和市场风险，最终达到保护投资者合法权益的目的。上述文件的发布是上交所建立安全、高效、有序基金市场的重要步骤。