证券时报多媒体数字报

  基金管理人：■中银基金管理有限公司

  基金托管人：■招商银行股份有限公司

  二〇一二年四月

  重要提示

  １．中银沪深３００等权重指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）的发售已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１７５２号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  ２．本基金为上市契约型股票型证券投资基金。

  ３．本基金的管理人为中银基金管理有限公司（以下或简称“本公司”），基金托管人为招商银行股份有限公司，基金份额注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）。

  ４．本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  ５．本基金募集期限自２０１２年４月９日起至２０１２年５月１１日，投资者可通过基金管理人的直销中心、代销机构的代销网点场外认购本基金及具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购本基金。

  ６．通过场外代销机构或中银基金网上直销平台认购本基金时，单笔最低认购金额为 １０００ 元人民币（含认购费），在直销中心柜台的单笔最低认购金额为１００００ 元人民币（含认购费）。通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购本基金时，单笔认购须为１０００ 份或其整数倍，但最高不能超过９９，９９９，０００ 份。募集期间场外及场内均不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。

  ７．基金合同生效时，有效认购资金在募集期间所形成的利息折算成基金份额，归投资者所有。利息的确定以实际从注册登记机构取得的记录为准。

  ８．销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金份额注册登记机构（中登公司）的确认登记为准。认购申请一经销售机构受理，不可撤销。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。

  ９．本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读２０１２年４月５日刊登在《上海证券报》，２０１２年４月６日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上的《中银沪深３００等权重指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ）和托管人网站（ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格，了解基金发售相关事宜。

  １０．未开设销售网点的地方的投资者，可以拨打本公司的客户服务电话（０２１－３８８３４７８８，４００－８８８－５５６６）咨询购买事宜。

  １１．本基金募集期间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构，本公司将另行公告。各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见各代销机构有关公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询，具体规定以各代销机构说明为准。

  １２．基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整。

  １３．风险提示

  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

  投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

  本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１７５２号文核准。本基金的《基金合同摘要》和《招募说明书》已通过《上海证券报》和基金管理人的互联网网站ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ进行了公开披露。中国证监会的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。

  本基金在认购期内按１元初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

  一 本次发售基本情况

  （一）基金名称

  中银沪深３００等权重指数证券投资基金（ＬＯＦ）

  （二）认购期间基金代码及简称

  基金代码：１６３８２１

  基金简称：中银沪深３００等权重指数（ＬＯＦ）

  场内简称：中银３００Ｅ

  基金英文简称：ＢＯＣ ３００ Ｅ

  （三）基金类别

  股票型证券投资基金

  （四）基金运作方式

  上市契约型开放式

  （五）基金的投资目标

  本基金为指数型基金，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数相似的回报。本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．３５％，年化跟踪误差不超过４％。

  （六）基金份额面值

  每份基金份额的发售面值为１．００元人民币

  （七）基金存续期限

  不定期

  （八）投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深３００等权重指数的成份股及备选成份股、新股（一级市场初次发行或增发）、债券以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他证券品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金投资于沪深３００等权重指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的９０％，除股票以外的其他资产占基金资产的比例为５％－１０％，其中权证的投资比例不超过基金资产净值的３％，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。

  （九）募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  （十）最高募集规模

  本基金不设募集规模上限。

  （十一）销售机构

  本基金场内份额发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位：

  爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）

  本基金场外发售机构包括本公司直销中心和代销机构网点：

  １．本公司直销中心联系方式

  中银基金管理有限公司直销中心

  地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼

  客户服务电话：０２１－３８８３ ４７８８， ４００－８８８－５５６６ ／ 传真：０２１－６８８７ ２４８８

  电子信箱：ｃｌｉｅｎｔｓｅｒｖｉｃｅ＠ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ

  ２．中银基金管理有限公司网上直销平台

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ

  客户服务电话：０２１－３８８３ ４７８８，４００－８８８－５５６６

  ３．办理认购业务的代销机构

  中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、宏源证券股份有限责任公司、天相投资顾问有限公司、国元证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、招商证券股份有限公司。

  上述排名不分先后，投资者如需查询详细销售地点，请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构，将另行公告。

  （十二）发售时间安排与基金合同生效

  本基金募集期为２０１２年４月９日至２０１２年５月１１日止。

  基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元，并且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发售，基金管理人应当自基金募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

  二 发售方式与相关规定

  （一）发售方式

  本基金将通过场外和场内两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点发售，场内将通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位发售，具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

  （二）认购程序

  投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。

  （三）认购方式及确认

  （１）本基金场外采用金额认购方式，场内采用份额认购方式。

  （２）销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认，仅说明该网点收到了认购申请。申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。

  （３）基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。

  （４）若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还投资者。

  （四）场外认购

  １、场外认购费率结构：

  ■

  基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。投资者在募集期间多次认购的，费率按单笔分别计算。

  ２、场外认购份额的计算

  场外采用金额认购方式认购，基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。

  净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

  认购费用＝认购金额－净认购金额

  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值

  认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后２位，场外认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例：某投资人投资本基金１０，０００元，认购费率为１．０％，假定募集期产生的利息为５．５０元，如果其场外认购，则可认购基金份额为：

  认购净金额＝１０，０００／（１＋１．０％）＝９，９００．９９元

  认购费用＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元

  认购份额＝（９，９００．９９＋５．５０）／１．００＝９，９０６．４９份

  即：该投资人投资１０，０００元认购本基金，如果选择场外认购，可得到９９０６．４９份基金份额。

  （五）场外认购的方式及确认

  １） 投资者认购采用全额缴款的认购方式；

  ２） 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购款；

  ３） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；

  ４） 在Ｔ日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者应在Ｔ＋２日到网点查询交易情况，在募集截止日３个工作日后可以到网点打印交易确认书。

  （六）场外认购的限制

  通过场外代销机构或中银基金网上直销平台认购本基金时，单笔最低认购金额为 １０００ 元人民币（含认购费），在直销中心柜台的单笔最低认购金额为１００００ 元人民币（含认购费）。募集期间场外不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。

  （七）场内认购

  １、场内（交易所）认购费率结构：场内（交易所）会员单位应按照场外认购费率设定场内认购费率。

  基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  ２、场内（交易所）认购金额的计算：

  场内（交易所）认购采用份额认购的方式，计算公式如下：

  认购费用＝认购份额×基金份额初始面值×认购费率

  认购金额＝认购份额×基金份额初始面值＋认购费用

  认购利息结转份额＝认购利息／基金份额初始面值

  实得认购份额＝认购份额＋认购利息结转份额

  认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留小数点后２位，认购金额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，场内利息折算份额的计算截位保留到整数位，剩余部分计入基金财产。

  例：某投资人选择通过场内认购本基金１０，０００份基金份额，若会员单位设定认购费率为１．０％，假定募集期产生的利息为５．５０元，则可认购基金份额为：

  认购费用＝１０，０００×１．００×１．０％＝１００元

  认购金额＝１０，０００×１．００＋１００＝１０，１００元

  利息折算的份额＝５．５０／１．００＝５份

  实得认购份额＝１０，０００＋５＝１０，００５份

  即：投资人认购１０，０００份基金份额，需缴纳认购金额１０，１００元，若募集期产生的利息为５．５０元，利息折算的份额截位保留到整数位为５份，其余０．５０份对应金额计入基金财产，最后该投资人实得认购份额为１０，００５份。

  （八）场内认购的方式及确认

  １） 投资者认购采用全额缴款的认购方式；

  ２） 投资者认购前，需按深交所会员单位规定的方式备足认购款；

  ３） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销；

  ４） 在Ｔ日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者应在Ｔ＋２ 日到会员单位查询交易情况。

  （九）场内认购的限制

  本基金场内（交易所）每一账户单笔认购份额应为１０００份或其整数倍，但最高不能超过９９，９９９，０００份。募集期间场内不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。

  三 场外认购的开户及认购流程

  （一）投资者提示

  １．投资者通过场外认购本基金时应使用中登公司深圳开放式基金账户，已有该账户的可不再办理开户。

  ２．已有深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资者，可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时，请提交深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。

  ３．拥有多个深圳Ａ股账户或证券投资基金账户的投资者，原则上只能选择其中一个注册为开放式基金账户。

  ４．尚无深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中登公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户，投资者可持基金管理人或销售代理人提供的账户配号凭条，到中登公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。

  ５．已通过直销网点或销售代理人办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。拟通过其他销售代理人或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的销售代理人或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

  ６．对于通过中登公司配发深圳基金账户的投资者，为了方便日后办理基金份额跨系统转托管，建议投资者通过场内办理认购、申购或赎回开放式基金也使用该配发账户。

  （二）通过本公司直销中心办理开户和认购程序

  １．本公司直销中心联系方式

  中银基金管理有限公司直销中心

  地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼

  客户服务电话：０２１－３８８３ ４７８８， ４００－８８８－５５６６ ／ 传真：０２１－６８８７ ２４８８

  电子信箱：ｃｌｉｅｎｔｓｅｒｖｉｃｅ＠ｂｏｃｉｍ．ｃｏｍ

  ２．开户和认购办理时间：２０１２年４月９日至２０１２年５月１１日９：００－１７：００（法定节假日不受理）。

  ３．开户和认购的程序

  １）申请开户时须递交以下申请材料：

  个人投资者

  ■深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）；

  ■填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表－个人投资者》；

  ■预留印鉴；

  ■本人有效身份证件原件及复印件；

  ■预留银行账户信息证明复印件；

  ■填妥的经本人签字确认的《风险承受能力调查问卷－个人投资者》；

  ■个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

  机构投资者

  ■深圳Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。

  ■填妥的加盖公章和法人代表签章的《开放式基金账户业务申请表－机构投资者》；

  ■企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件（加盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）；

  ■基金业务授权委托书（加盖公章和法人代表签章）；

  ■预留印鉴；

  ■法人代表有效身份证件原件及复印件；

  ■授权经办人有效身份证件原件及复印件；

  ■经办人有效身份证件原件及复印件；

  ■预留银行账户信息证明复印件；

  ■填妥并加盖预留印鉴的《风险承受能力调查问卷－机构投资者》

  ２）申请认购时须提交下列材料：

  个人投资者

  ■填妥的经本人签字或盖章确认的《开放式基金交易业务申请表》；

  ■本人有效身份证件原件及复印件；

  ■银行付款凭证／划款回单联复印件。

  委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

  机构投资者

  ■填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）；

  ■经办人有效身份证件；

  ■银行付款凭证／划款回单联复印件。

  ３）认购资金的划拨

  投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户：

  （１）账户名称： 中银基金管理有限公司

  账号：４５５９５９２１３７４３

  开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行

  （２）账户名称： 中银基金管理有限公司

  账号：１００１１９０７２９０１３３１３６５８

  开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部

  （３）账户名称：中银基金管理有限公司

  账号：３１００１５２０３１３０５０００４２４１

  开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

  ４．注意事项

  ■本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请；

  ■投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提；

  ■投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致；

  ■投资者应在提交认购申请的当日１６：００前将足额认购资金划至本公司直销专户，否则视同认购无效；

  ■如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效；

  ■投资者Ｔ日提交的开户和认购申请，可于Ｔ＋２日到本公司直销中心查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、本公司网站查询；

  ■直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路２００号中银大厦４５楼中银基金管理有限公司。

  （下转D12版）