证券时报多媒体数字报

(上接D17版)

２、认购价格

信达利Ｂ通过深圳证券交易所挂牌发售，挂牌价格为人民币１．００元。

３、认购份额的计算

信达利Ｂ场内认购采用份额认购的方式，认购份额计算公式为：

认购金额＝挂牌价格×认购份额

利息折算的份额＝认购利息／挂牌价格

认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额

认购份额的计算结果取整计算（最小单位为１份），余额计入基金财产。

例３：某投资者投资通过场内认购１０，０００份信达利Ｂ，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的信达利Ｂ份额计算如下：

认购金额＝１．００×１０，０００＝１０，０００元

利息折算的份额＝１０／１．００＝１０份

认购份额总额＝１０，０００＋１０＝１０，０１０份

４、投资者在募集期内可通过场内多次认购信达利Ｂ，已经受理的认购申请不得撤销。

５、信达利Ｂ场内认购单笔最低认购份额为１，０００份，超过１，０００份的须是１，０００份的整数倍，且每笔认购最大不得超过９９，９９９，０００份。

（七）募集资金利息的处理

投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

本基金信达利Ａ、信达利Ｂ独立发售，两者的募集截止时间可能不同。根据中国证券登记结算有限责任公司业务规则，如果信达利Ｂ先于信达利Ａ结束募集，在信达利Ｂ募集截止后即启动对信达利Ｂ认购申请的确认，认购申请经确认后，信达利Ｂ的认购资金其后产生的利息将归入基金财产。

（八）发售机构

１、场外发售机构

（１）直销机构

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２４层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２４层

法定代表人：何加武

电话：０７５５－８３０７７０６８

传真：０７５５－８３０７７０３８

联系人：王丽燕

公司网址：ｗｗｗ．ｆｓｃｉｎｄａ．ｃｏｍ

邮政编码：５１８０４０

（２）代销机构

（３）如在募集期间新增场外代销机构，本公司将另行公告。

２、场内发售机构

具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。（具体名单可在深交所网站查询）。下列会员单位已具有基金代销业务资格：

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）。

信达利Ｂ募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理信达利Ｂ的场内认购业务。

五、 信达利Ａ的开户与认购程序

（一）使用账户说明

投资者认购信达利Ａ份额应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。

１、已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

２、尚无深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，可直接办理深圳开放式基金账户的开户，中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。

对于配发的深圳开放式基金账户，投资者可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条，到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳开放式基金账户卡。

３、已通过本公司指定的代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购信达利Ａ。

４、已通过本公司指定的代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代销机构或直销网点认购信达利Ａ的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

（二）账户使用注意事项

１、投资者已持有的通过信达澳银基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购信达利Ａ；若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户的投资者，可直接认购信达利Ａ。

２、拥有多个深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。

３、对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳开放式基金账户的投资者，为了日后方便办理相关业务，建议投资者通过深交所认购、申购与赎回及买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户。

（三）中国建设银行办理开户与认购程序

１．业务受理时间

基金募集期间的上午９：３０至下午１７：００（周六、周日照常营业，但该等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请）。

２．办理开户（或账户注册）

（１） 开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明；

（２） 已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户：

３．认购

（１）个人投资者办理认购手续需提供下列资料：

①本人有效身份证件原件及复印件；

②中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件；

③中国建设银行理财卡或龙卡通；

④填妥的认购申请表。

（２）机构投资者办理认购手续需提供下列资料：

①经办人身份证件原件及复印件；

②授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；

③工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；

④中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户编号凭证及其复印件；

⑤中国建设银行客户自助卡；

⑥填妥的认购申请表。

中国建设银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、电话银行中心（９５５３３）查询。

中国建设银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执。投资者可以在基金募集期结束后，到该行基金销售网点办理认购业务确认手续。

４． 注意事项

（１）投资者购买本基金应使用深圳开放式基金账户，已经开立深圳开放式基金账户的客户无需再次开户，只需在销售网点增加交易账号；

（２）个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

（３）投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在指定的银行账户中存入足额的资金；

（４）投资者认购本基金申请须在公布的投资者认购时间内办理；

（５）个人投资者指定的银行存款账户须是中国建设银行理财卡或龙卡通中的人民币结算账户；机构投资者指定的银行存款账户须是中国建设银行客户自助卡中的人民币结算账户；

（６）投资者在中国建设银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的；

（７）已通过中国建设银行认／申购开放式基金的个人投资者再次在中国建设银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财卡或龙卡通；通过中国建设银行认／申购开放式基金的机构投资者再次在中国建设银行认购本基金时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

中国建设银行代理发售具体事宜以当地中国建设银行发售公告为准。

（四）其他代销银行办理开户及认购程序

投资者在其他银行的开户及认购手续以各代销银行的规定为准。

（五）代销本基金的证券公司办理开户与认购程序

１、业务受理时间

基金募集期间的９：３０－１５：００（周六、周日和法定节假日不办理）。

２、开户及认购程序

以下程序仅供投资者参考，具体程序以参与信达利Ａ发售的各证券公司营业网点公布的规定或说明为准。

（１）办理开户（或账户注册）

１）开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。

２）已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

（２）开立资金账户（已在证券公司的同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该户）

在参与信达利Ａ发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户所需提供的资料以各证券公司的规定为准。

（３）认购

在认购前，投资者需在资金账户中存入足额资金。

个人投资者提出认购申请须提交的资料：

１）填妥的《开放式基金认／申购申请表》；

２）有效身份证明文件原件及复印件；

３）资金账户卡。

机构投资者在证券公司的代销网点提出认购申请须提交的资料：

１）填妥的开放式基金认购申请表（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；

２）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件；

３）业务经办人有效身份证明文件原件及复印件；

４）法定代表人授权委托书（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；

５）资金账户卡。

（４）注意事项

投资者在证券公司的代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续、认购方式和确认情况查询方式等方面可能有所区别，具体以各证券公司代销网点的相关业务规定或说明为准。

（六）本公司直销中心办理开户与认购程序

１、开户和认购的时间

基金份额发售日的９：３０—１７：００（周六、周日和节假日不受理）。

２、办理开户（或账户注册）

（１）开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。

（２）已有深圳Ａ股账户或基金账户的投资者，不需重新办理深圳开放式基金账户的开户，可直接对原有账户进行账户注册，即将已有的深圳Ａ股账户或基金账户注册为深圳开放式基金账户。

（３）开户手续需提供下列资料

个人投资者办理开户手续需提供的资料：

１）有效身份证明文件原件及复印件；

２）深圳证券交易所Ａ股账户卡或基金账户卡及其复印件（如有）；

３）填妥的经本人签字确认的《开户申请表》（个人版）；

４）提供填妥并签字的《个人投资者风险承受能力调查问卷》；

５）提供签字的《基金投资人权益须知》；

６）委托他人代办的，还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

未满１８周岁的个人投资者，则须由该未成年人的监护人办理并还须：

１）提供监护人有效身份证件复印件（如是第二代身份证，须提供正反面复印件）；

２）提供未成年人的户口簿复印件（注：未成年人的监护人为其父母只需提供未成年人的户口簿；如由其他人担任监护人的，监护人除提交上述资料外，还需提供监护人具有监护资格的证明、监护人监护权的有效证明及有效身份证件）。

机构投资者办理开户手续需提供的资料：

１）加盖公章的企业法人营业执照复印件；加盖公章的事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件；加盖公章的企业组织机构代码证复印件；加盖公章的企业税务登机证件复印件；加盖公章的企业开立银行账户申请书及银行受理书复印件；加盖公章的控股股东或实际控制人信息（如有）；

２）法定代表人授权委托书原件；

３）法定代表人及业务经办人有效身份证明文件原件及复印件；

４）预留印鉴卡；

５）深圳证券交易所Ａ股账户卡或基金账户卡及其复印件（如有）；

６）填妥的加盖公章的《开户申请表》（机构版），通过传真办理开户的机构还需提供填妥的加盖公章的《传真交易协议书》；

７）提供加盖公章的《基金投资人权益须知》；

８）提供加盖预留印鉴章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》；

９）如是保险产品、企业年金或券商理财计划等资产管理产品还须提供其相应监管部门的批准文件，并加盖资产管理机构公章。

３、认购

个人投资者办理认购手续需提供的资料：

（１）有效身份证明文件原件及复印件；

（２）资金划款凭证或复印件；

（３）填妥的经本人签字确认的《交易业务申请表》；

（４）委托他人代办的，还需提供授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

机构投资者办理认购手续需提供的资料：

（１）业务经办人有效身份证明文件原件及复印件；

（２）资金划款凭证或复印件；

（３）填妥的加盖预留印鉴章及业务经办人签字的《交易业务申请表》。

４、认购资金的划拨

投资者办理信达利Ａ的认购需将足额认购资金汇入本公司以下基金直销资金账户：

账户名称：信达澳银基金管理有限公司

银行账号：４４２０１５３２７０００５２５０９４８３

开户银行：中国建设银行深圳住房城市建设支行

大额实时支付号：１０５５８４０００６８３

账户名称：信达澳银基金管理有限公司

银行账号：４００００３２４２９２００１５１７５８

开户银行：中国工商银行深圳喜年支行

大额实时支付号：１０２５８４００３２４７

账户名称：信达澳银基金管理有限公司

银行账号：８１３１８９９３５３１０００１

开户银行：招商银行总行营业部

大额实时支付号：３０８５８４００１０２４

５、注意事项

（１）投资者须注明认购的基金份额名称或基金代码。

（２）以下情形将被认定为无效认购

１）投资者已划付资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；

２）投资者已划付资金，但逾期未办理认购手续的；

３）投资者已划付的认购资金少于其申请的认购金额的；

４）客户用于划款账户的户名与基金账户的户名不属于同一身份的；

５）本公司确认的其它无效资金。

（３）投资者因上述情形造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

６、投资者通过本公司网上交易系统认购信达利Ａ的有关业务规则和注意事项请登陆本公司网站查询。

六、 信达利Ｂ的开户与认购程序

（一）场外认购

信达利Ｂ份额的场外认购情况与信达利Ａ类似，参见“五、信达利Ａ的开户与认购程序”章节的相关内容。

（二）场内认购

１、使用账户说明

（１）投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购信达利Ｂ应使用深圳Ａ股账户或深圳封闭式基金账户。

（２）已有深圳Ａ股账户或深圳封闭式基金账户的投资者不必再办理开户手续。

（３）尚无深圳Ａ股账户或深圳封闭式基金账户的投资者，需在认购前持开户所需的资料到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳Ａ股账户或深圳封闭式基金账户的开户手续。有关开设深圳Ａ股账户和深圳封闭式基金账户的具体程序和办法，请到场内销售机构的各开户网点详细阅读有关规定。

２、证券公司代销网点办理开户及认购程序

（１）业务受理时间

基金募集期间的上午９：３０—１１：３０，下午１３：００—１５：００（周六、周日和节假日不受理）。

（２）认购程序

以下程序仅供投资者参考，具体程序以参与信达利Ｂ场内发售的各证券公司营业网点公布的规定或说明为准。

１）开立证券账户

①开立深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户，具体账户开立手续参见中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。

②已经开立有深圳证券交易所Ａ股账户或基金账户的投资者，无须另行开户。

２）开立资金账户

在参与信达利Ｂ场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户。开立资金账户所需提供的资料以各证券公司的规定为准。

３）认购

①投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己资金账户中存入足额资金；

②投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的证券公司营业网点申报认购。认购申请可多次申报，认购申请一经申报，不得撤消；

③投资者通过证券公司场内认购信达利Ｂ所需提交的资料参见各证券公司营业网点的相关说明。

七、 清算与交割

１、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金注册登记机构确认为无效后５个工作日内划入投资者指定账户。

２、本基金基金合同生效前，全部认购资金将存入专门账户，募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。

本基金信达利Ａ、信达利Ｂ独立发售，两者的募集截止时间可能不同。根据中国证券登记结算有限责任公司业务规则，如果信达利Ｂ先于信达利Ａ结束募集，在信达利Ｂ募集截止后即启动对信达利Ｂ认购申请的确认，认购申请经确认后，信达利Ｂ的认购资金其后产生的利息将归入基金财产。

３、基金募集结束后，基金注册登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，完成基金份额持有人的权益登记。

八、 基金的验资与基金合同生效

本基金发售期截止后，由银行出具基金募集专户存款证明，由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告，基金注册登记机构出具认购户数证明。

本基金募集期满，如果实际净销售额超过２亿元人民币、募集份额总份额不少于２亿份而且基金份额持有人的人数不少于２００人，经以下程序后，基金管理人可办理基金合同生效备案手续。

基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会，中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起基金合同生效。基金管理人将于收到证监会书面确认之后发布基金募集情况及基金合同生效公告。

九、 本次份额发售当事人或中介机构

（一）基金管理人

名称：信达澳银基金管理有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２４楼

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２４楼

法定代表人：何加武

邮政编码：５１８０４０

电话：０７５５－８３１７２６６６

传真：０７５５－８３１９６１５１

联系人：王彦斌

客服热线：４００－８８８８－１１８／０７５５－８３１６０１６０

客服传真：０７５５－８３０７７０３９

网址：ｗｗｗ．ｆｓｃｉｎｄａ．ｃｏｍ

（二）基金托管人

名称：中国建设银行股份有限公司（简称：建设银行）

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

法定代表人：王洪章

客户服务热线：９５５３３

邮政编码：１０００３３

联系电话：０１０－６７５９５００３

联系人：尹东

网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

（三）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层

办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号

法定代表人：金颖

电话：０１０－５９３７８８３９

传真：０１０－５９３７８９０７

联系人：朱立元

（四）信达利Ａ的销售机构

１、直销机构

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２４层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２４层

法定代表人：何加武

电话：０７５５－８３０７７０６８

传真：０７５５－８３０７７０３８

联系人：王丽燕

公司网址：ｗｗｗ．ｆｓｃｉｎｄａ．ｃｏｍ

邮政编码：５１８０４０

２、代销机构

（五）信达利Ｂ的销售机构

１、场外发售机构

（１）直销机构

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２４层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦２４层

法定代表人：何加武

电话：０７５５－８３０７７０６８

传真：０７５５－８３０７７０３８

联系人：王丽燕

公司网址：ｗｗｗ．ｆｓｃｉｎｄａ．ｃｏｍ

邮政编码：５１８０４０

（２）代销机构

２、场内发售机构

具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位。（具体名单可在深交所网站查询）。下列会员单位已具有基金代销业务资格：

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、华福证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券（排名不分先后）。

（六）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

办公地址：上海市浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

负责人：廖海

联系电话：０２１－５１１５０２９８

传真：０２１－５１１５０３９８

联系人：廖海

经办律师：梁丽金、刘佳

（七）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

法定代表人：杨绍信

电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

联系人：金毅

经办注册会计师：薛竞、金毅

信达澳银基金管理有限公司

２０１２年４月１３日