证券时报多媒体数字报

  证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2012-025

  宏源证券股份有限公司

  2011年度股东大会决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示

  本次股东大会召开期间没有增加、否决或变更的提案。

  一、会议召开和出席情况

  1.召开时间：2012年4月13日上午9:30

  2.召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室

  3.召开方式：现场投票方式

  4.召 集 人：董事会（已于2012年3月24日在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》，向全体股东发出召开会议通知）

  5.主 持 人：冯戎董事长

  6.会议的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等有关规定。

  7.出席本次会议的股东及股东代理人共6位，代表股份983,213,919股，占公司有表决权股份总数1,461,204,166股的67.29%。公司部分董事、监事和高管人员列席了会议，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  二、提案审议情况

  （一）《关于审议<董事会工作报告>的议案》

  表决情况：同意983,213,919股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （二）《关于审议<监事会工作报告>的议案》

  表决情况：同意983,213,919股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （三）《关于<公司2011年度财务决算报告>的议案》

  表决情况：同意983,213,919股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （四）《关于公司2011年度利润分配方案的议案》：经天健正信会计师事务所审计确认，宏源证券（母公司）2011年度实现净利润624,688,467.33元，按10%提取法定盈余公积62,468,846.73元，按10%提取一般风险准备62,468,846.73元，按10%提取交易风险准备62,468,846.73元，加年初未分配利润2,262,881,619.13元，减支付股东现金股利384,296,695.62元，本年度末可供分配的利润为2,315,866,850.65元。其中2011年度当期实现的可供股东分配的利润为437,281,927.14元。

  结合公司目前所处经营发展阶段的实际情况，考虑业务发展要求与净资本相匹配的行业特点，为实现公司长期、稳定、持续发展，公司2011年度利润分配方案为：公司2011年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

  公司未分配利润主要用于维持净资本规模，巩固传统业务，发展创新业务，提升公司持续盈利能力、市场竞争能力和抗风险能力，并在条件成熟时，积极拓展海外业务，使公司规模及市场影响力上一个新台阶。

  公司将不断提高资金使用效率，努力为股东创造更多回报，并根据实际经营情况适时进行合理分配。

  表决情况：同意983,213,919股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （五）《关于审议<公司2011年年度报告>及年报摘要的议案》

  表决情况：同意983,213,919股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （六）《关于聘请2012年度审计机构的议案》：

  1.同意聘请大华会计师事务所担任公司2012年度财务报表审计机构，审计费用90万元。

  2.同意聘请大华会计师事务所担任公司2012年度内部控制审计机构，审计费用30万元。

  表决情况：同意983,213,919股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （七）《关于提请公司股东大会审议<宏源证券股份有限公司股东大会对董事会授权书（2012年度）>的议案》

  表决情况：同意983,127,506股，占出席会议所有股东所持表决权的99.991％；反对86,413股，占出席会议所有股东所持表决权的0.009％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （八）《关于选举公司董事的议案》：同意选举叶星女士为公司第六届董事会董事，就任时间为本次股东大会召开完毕时，任职期限自2012年4月13日至第六届董事会任期届满。

  表决情况：同意983,213,919股，占出席会议所有股东所持表决权的100％；反对0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％；弃权0股，占出席会议所有股东所持表决权的0％。

  表决结果：通过。

  （九）听取独立董事述职报告。

  四、律师出具的法律意见

  1.律师事务所名称：北京市中鸿律师事务所

  2.律师姓名：孙亚玲、夏军

  3.结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》、《实施细则》以及《公司章程》的规定；出席会议人员的资格、会议召集人员资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。

  五、备查文件

  1.股东大会决议；

  2.律师法律意见书。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  2012年4月13日

  证券代码：000562 证券简称：宏源证券 公告编号：临2012-026

  宏源证券股份有限公司

  第六届董事会第二十五次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  宏源证券股份有限公司第六届董事会第二十五次会议于2012年4月13日在北京市西城区太平桥大街19号公司会议室召开。会前，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。本次会议应参会董事10人，实际参会董事9人，委托授权1人，王纪新独立董事书面授权委托宁向东独立董事代为行使表决权，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：

  一、通过《宏源证券股份有限公司董事会对总经理授权书（2012年度）》。

  表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

  二、通过《关于调整董事会风险管理委员会成员的议案》：同意叶星董事担任董事会风险管理委员会委员。调整后的公司董事会风险管理委员会成员如下：

  主任委员：宁向东

  委员：胡强、刘俊海、齐大宏、叶星

  表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

  特此公告。

  宏源证券股份有限公司董事会

  二〇一二年四月十三日