证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 郑晓波 刘璐

  中国证监会昨日发布《证券期货市场诚信监督管理暂行办法（草案征求意见稿）》（全文详见A12版），向社会公开征求意见。这是资本市场首部诚信监管规章。证监会有关负责人表示，证监会将实施一系列诚信约束的措施和办法，包括许可审查和市场准入严格把关，使违法失信者付出代价；在业务创新、试点中，对一贯诚信者予以鼓励支持；在常规监管、检查环节，对违法失信记录多的市场主体重点关注。

  该负责人表示，征求意见稿主要是通过建立一整套诚信监督约束的制度机制，进一步强化对违法失信行为及其主体的惩戒与约束，加大对诚实信用、守法合规的激励与引导，是资本市场诚信建设的一部重要基础性法律制度。

  一是建立诚信档案制度。中国证监会将建立“证券期货市场诚信档案数据库”，全面归集证券期货市场相关的监管执法、自律管理和司法等公共诚信信息。

  二是推出诚信信息的公开和查询制度。首先，在依法公开行政处罚、市场禁入、保荐人相关监管措施和行业纪律处分决定的同时，拟拓展公开的监管措施信息的范围，包括对从事非法证券活动的机构及人员，财务顾问机构及其主办人，律师、会计师等证券期货服务人员及其机构采取的监管措施。其次，对于没有公开的诚信信息，规定实行申请查询的制度机制，市场主体可以按规定申请查询本人或相关主体的诚信信息。第三，针对广大投资者和社会公众对上市公司不履行分红、资产重组等公开承诺较为不满的实际，建立上市公司公开承诺履行情况统一公示制度，加强监督、制约。

  三是以诚信档案为基础，以监管执法为依托，实施一系列诚信约束的措施和办法。包括许可审查和市场准入严格把关，使违法失信者付出代价、受到制约；在业务创新、试点中，对一贯诚信者予以鼓励、支持；在常规监管、检查环节，根据监管对象的诚信状况做出差异化安排，对违法失信记录多的市场主体重点关注；对于负有特定诚信责任的保荐人、律师、会计师等中介服务机构和人员违法失信的，除依法处罚处理外，还将出具诚信关注函，提示关注其执业、从业；发审委委员等委员和专家遴选，实行存在失信记录“一票否决”。

  四是明确中国证监会将与国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织实行诚信信息共享，开展诚信监督合作，实现对失信行为协同监管。