证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 木子

  每周写内控感想、每个月都要上报总结、内控改善进度要形成日程表、内控工作要形成工作底稿、部门每周要专门开风控会议、监管部门不定期抽查……由于辖区监管部门将今年的工作重点定调为“内控年”，近日，深圳基金公司正在经历一场如火如荼的内控运动。

  这场内控运动源于今年2月的一次辖区基金公司总经理会议。会上，监管部门要求辖区基金公司加强内部控制、重视公司治理，并要求基金公司成立领导工作小组，专项强化内部控制和公司治理。专项治理时间从今年3月份开始到9月份结束，监管部门届时将进行现场检查，考查基金公司落实情况。“会上定调今年是内控年，内控专项治理活动是监管部门工作的重中之重。”当时参加会议的一位基金公司总经理透露，确定今年为“内控年”也是事出有因，因为去年就有公司出现交易投研流程违规和持股集中度过高、风控失察等现象。

  究其根本，监管部门在此前监管中发现的诸多问题是发起内控运动的根本原因。比如，监管部门曾指出，辖区基金公司存在六大突出问题：利益冲突防范机制上存在缺陷；内幕信息防控机制缺失；员工违法违规问题时有发生，公司缺乏有效管控；风险管理水平跟不上业务发展；投资管理模式粗放、随意；内控监督、纠正机制未能有效发挥。

  “我们每个人都要求写内控方面的做法和感想，每个人汇总到部门，每个部门汇总到公司，公司再定期上报监管部门。”深圳一家大型基金公司基金经理透露，目前，他们投研部门每周都会召开有关风控和内控的会议，监管部门则会不定期派人抽查各公司部门内控会议的情况，“我们正在逐步梳理公司投研方面的流程，看看是否符合严格的内控要求。”

  深圳一家中型基金公司基金经理称，公司不仅要求他们每个月都要写内控方面的总结，还要求“有实质内容、有改进措施、有具体时间表”，此外，为了从源头杜绝员工违规和内幕交易等问题，公司甚至强行要求所有员工的父母必须注销股票账户。

  深圳一家基金公司监察稽核部人士介绍，基金公司的内控制度主要包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制，各项控制都有相应的要求。监管部门的专项治理是进一步强化相关要求，并加强执行力度，为此，该公司也在逐一对照现行制度并严格执行。