证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于２００４年１月３０日证监基金字［２００４］９号文批准募集。本基金的基金合同于２００４年３月２日正式生效。本基金为契约型开放式。

  银华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，但本基金可以为投资者控制本金损失的风险，并由保证人提供保证担保。

  本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为２０１２年３月２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１１年１２月３１日，所披露的投资组合为２０１１年４季度的数据（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：银华基金管理有限公司

  注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层

  邮政编码：１００７３８

  法定代表人：王立新（代）

  成立日期：２００１年５月２８日

  批准设立机关：中国证监会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  存续期间：持续经营

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

  联系人：刘晓雅

  电话：０１０－８５１８６５５８

  传真：０１０－５８１６３０２７

  银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：４９％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例：２９％）、东北证券股份有限公司（出资比例：２１％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：１％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

  公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会２个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。

  公司监事会由３位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

  公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等１８个职能部门，并设有北京分公司。此外，公司还设有Ａ股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会３个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。

  （二）主要人员情况

  １．基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

  王珠林先生：董事，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司经理；蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理；西南证券有限责任公司副总裁；中国银河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。现任西南证券股份有限公司董事、银华基金管理有限公司董事，兼任中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、财政部资产评估准则委员会委员，并曾担任中国证监会第七、八届发行审核委员会委员、中国证券业协会第一、二、三届投资银行专业委员会委员。

  钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券有限责任公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。

  矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处处长；吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长，兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。

  周晓冬先生：董事，金融ＭＢＡ、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。

  王立新先生：董事总经理、代董事长，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理、代董事长。

  郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

  王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。

  陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。

  高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。

  周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。

  王宜四先生，监事，经济学博士。曾任中国人民银行安徽省分行副科长；安徽省证券公司深圳营业部及深圳总部总经理；华安证券有限责任公司副总裁；北方证券有限责任公司总裁；天风证券有限责任公司总裁；中国建银投资证券有限责任公司首席运营官（副总裁）。现任西南证券股份有限公司副总裁。

  杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。

  鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。

  陆文俊先生：副总经理，经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理，长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理等职。２００８年６月加盟银华基金管理有限公司，曾任公司Ａ股基金投资总监及公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理。自２００８年１０月２１日起，担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理，自２００９年４月２７日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，２０１０年１０月８日至２０１１年１０月１８日期间担任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。

  封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。２０１１年３月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理部投资经理。

  凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公司研发中心部门经理，西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。

  ２．本基金基金经理

  姜永康先生：硕士学位。２００１年至２００５年就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。２００５年９月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务，现任银华基金管理有限公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。自２００７年１月３０日起任本基金基金经理，自２００８年１月８日至２００９年２月１８日任银华货币市场证券投资基金基金经理，自２００８年１２月３日起兼任“银华增强收益债券型证券投资基金”基金经理，自２０１１年６月２８日起兼任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理。

  本基金历任基金经理：

  王华先生：管理本基金时间为２００４年３月２日至２００７年１月３０日。

  ３、Ａ股基金投资决策委员会成员

  委员会主席：王立新

  委员会副主席：陆文俊

  委员：封树标、金斌、姜永康、王华、周毅、郭建兴

  王立新先生：详见主要人员情况。

  陆文俊先生：详见主要人员情况。

  封树标先生：详见主要人员情况。

  金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。２００４年８月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。现任银华优势企业证券投资基金基金经理。

  姜永康先生：详见本基金经理情况。

  王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。２０００年１０月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及Ａ股基金投资总监。

  周毅先生，硕士学位，ＣＦＡ；曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。２００９年９月加入银华基金管理有限公司，现任银华深证１００指数分级证券投资基金及银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理职务，同时担任公司总经理助理、量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监。

  郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。２０１１年４月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。

  ４、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  （三）基金管理人的权利与义务

  １、基金管理人的权利

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：

  （１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

  （２）依据基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  （３）发售基金份额；

  （４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

  （６）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  （７）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

  （８）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

  （９）自行担任或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

  （１０）选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

  （１１）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１２）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （１３）依法召集基金份额持有人大会；

  （１４）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  ２、基金管理人的义务

  根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：

  （１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （６）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （７）依法接受基金托管人的监督；

  （８）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  （９）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  （１０）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

  （１１）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （１２）编制中期和年度基金报告；

  （１３）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （１４）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  （１５）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  （１６）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （１７）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  （１８）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （１９）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （２０）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （２１）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （２２）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

  （２３）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （２４）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

  （２５）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  （２６）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

  （２７）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （四）基金管理人承诺

  １、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

  ２、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

  ３、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

  （１）本基金投资于其他基金；

  （２）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

  （３）动用银行信贷资金从事证券买卖；

  （４）将基金资产用于非法担保、资金拆借或者贷款；

  （５）从事证券信用交易；

  （６）以基金资产进行房地产投资；

  （７）从事有可能使基金承担无限责任的投资；

  （８）从事证券承销行为；

  （９）将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

  （１０）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格；

  （１１）进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；

  （１２）通过股票投资取得对上市公司的控制权；

  （１３）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有５％以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益；

  （１４）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

  ４、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

  （１）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；

  （２）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

  （３）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

  （４）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

  （５）玩忽职守、滥用职权；

  （６）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

  （７）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

  （８）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

  （９）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

  ５、基金经理承诺

  （１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

  （２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

  （３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

  （４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

  （五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度

  １、风险管理体系

  本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或技术风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。

  针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：

  （１）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。

  （２）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存在以及如何引起风险。

  （３）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。

  （４）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。

  （５）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。

  （６）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时适时加以改变。

  （７）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

  ２、内部控制制度

  （１）内部控制的原则

  ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

  ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。

  ③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

  ④有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各项经营风险的控制。

  ⑤防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

  ⑥适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

  （２）内部控制的主要内容

  ①控制环境

  公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。

  公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了Ａ股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客户投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。

  此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

  ②风险评估

  公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

  ③操作控制

  公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。

  各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

  在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

  ④信息与沟通

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

  ⑤监督与内部稽核

  本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。

  （３）基金管理人关于内部控制的声明

  Ａ．本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

  Ｂ．上述关于内部控制的披露真实、准确；

  Ｃ．本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：尹 东

  联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。

  截至２０１１ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。

  中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

  中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

  三、相关服务机构

  （一）基金管理人

  名称：银华基金管理有限公司

  注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层

  法定代表人：王立新（代）

  成立日期：２００１年５月２８日

  批准设立机关：中国证监会

  批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：贰亿元人民币

  存续期间：持续经营

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务

  联系人：刘晓雅

  电话：０１０－８５１８６５５８

  传真：０１０－５８１６３０２７

  （二）基金托管人

  名称：中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  （三）基金保证人

  名称：北京首都创业集团有限公司

  法定代表人：冯春勤

  注册地址：北京市海淀区双榆树知春路７６号翠宫饭店１５层

  邮政编码：１０００８６

  联系电话：０１０－５８３８５５６６

  联系人：卫江

  （四）销售机构及有关中介机构

  １、销售机构

  （１）直销机构：

  银华基金管理有限公司北京直销中心

  地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层

  电话：０１０－５８１６２９５０

  传真：０１０－５８１６２９５１

  邮编：１００７３８

  联系人：展璐

  银华基金管理有限公司深圳直销中心

  地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层

  电话：０７５５－８３５１５００２

  传真：０７５５－８３５１５０８２

  邮编：５１８０３４

  联系人：饶艳艳

  （２）代销机构：

  １）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  法定代表人：王洪章

  客户服务电话：９５５３３（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  ２）中国银行股份有限公司

  法定代表人：肖钢

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

  电话：０１０－６６５９６６８８

  传真：０１０－６６５９４９４６

  客户服务电话：９５５６６（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  ３）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：中国北京复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务热线：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ５）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：胡怀邦

  联系人：曹榕

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  ６）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：傅育宁

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５０５０

  客户服务电话：９５５５５

  公司网站： ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ７）中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：董云巍

  传真：０１０－５７０９２６１１

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

  法定代表人：吉晓辉

  客户服务电话：９５５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ９）平安银行股份有限公司

  注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号

  法定代表人：孙建一

  联系人：蔡宇洲

  电话：０７５５－２２１９７８７４

  传真：０７５５－２５８７９４５３

  客户服务热线：９５５１１－３

  公司网站：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  １０）广发银行股份有限公司

  注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

  法定代表人：董建岳

  客户服务热线：４００－８３０－８００３

  网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １１）中国光大银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

  法定代表人：唐双宁

  客户服务热线：９５５９５

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  １２）中信银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：田国立

  联系人：丰靖

  电话：０１０－６５５５７０８３

  传真：０１０－６５５５０８２７

  客户服务热线：９５５５８

  公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  １３）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：王曦

  电话：０１０－６６２２３５８４

  传真：０１０－６６２２６０４５

  客户服务电话：９５５２６

  公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １４）宁波银行股份有限公司

  注册地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  联系人：胡技勋

  电话：０５７４－８９０６８３４０

  传真：０５７４－８７０５００２４

  客户服务热线：９６５２８，上海、北京地区：９６２５２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １５）华夏银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  客户服务电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １６）深圳发展银行股份有限公司

  注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：张青

  电话：０７５５－８２０８８８８８

  客户服务电话：９５５０１

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  １７）上海银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１６８号

  法定代表人：宁黎明

  客户服务电话：０２１－９６２８８８

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ

  １８）青岛银行股份有限公司

  注册地址：青岛市市南区香港中路６８号

  法定代表人：郭少泉

  联系人：于庆君

  电话：０５３２－６８６０２１２７

  传真：０５３２－８５７０９７９９

  客户服务电话：９６５８８（青岛）、４００－６６９－６５８８（全国）

  网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

  １９）上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号

  法定代表人：胡平西

  基金业务联系人：吴海平

  客服电话：０２１－９６２９９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ

  ２０）东莞银行股份有限公司

  注册地址：东莞市运河东一路１９３号

  法定代表人：廖玉林

  客户服务热线：０７６９－９６２２８、０７６９－２２１１８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

  ２１）中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  法定代表人：刘安东

  客户服务电话：９５５８０

  网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  ２２）杭州银行股份有限公司

  注册（办公）地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：马时雍

  电话：０５７１－８５１０８３０９

  传真：０５７１－８５１５１３３９

  联系人：严峻

  客户服务电话： ０５７１－９６５２３ ４００－８８８８－５０８

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２３）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市新华北路８号

  法人代表：农惠臣

  联系人：何佳

  电话：０９９１－８８２４６６７

  传真：０９９１－８８２４６６７

  客服电话：９６５１８

  网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２４）渤海银行股份有限公司

  注册（办公）地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

  法定代表人：刘宝凤

  客服电话：４００－８８８－８８１１

  联系人：王宏

  联系电话：０２２－５８３１６６６６

  传真：０２２－５８３１６２５９

  网址：ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２５）重庆银行股份有限公司

  注册（办公）地址：重庆市渝中区邹容路１５３号

  法定代表人：马千真

  联系人：孔文超

  电话：０２３－６３７９２４０６

  传真：０２３－６３７９２４１２

  客服电话：９６８９９（重庆地区）、４００－７０９－６８９９（其他地区）

  网址：ｗｗｗ．ｃｑｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ２６）大连银行股份有限公司

  注册地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦４９楼

  办公地址：大连市中山区中山路８８号天安国际大厦９楼

  法定代表人：陈占维

  联系人：李鹏

  电话：０４１１－８２３０８６０２

  传真：０４１１－８２３１１４２０

  客户服务电话：４００－６６４－００９９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｄｌ．ｃｏｍ

  ２７）哈尔滨银行股份有限公司

  注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号

  法定代表人：郭志文

  联系人：王超

  电话：０４５１－８６７７９００７

  传真：０４５１－８６７７９２１８

  客户服务电话：９５５３７，４００－６０９－６３５８

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｂｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２８）浙江稠州商业银行股份有限公司

  注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

  办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

  法定代表人：金子军

  联系人：董晓岚 邵利兵

  电话：０５７１－８７１１７６１７ ８７１１７６１６

  传真：０５７１－８７１１７６０７

  客服电话：（０５７９）９６５２７ ４００８０９６５２７

  网址：ｗｗｗ．ｃｚｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ２９）东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：东莞市南城路２号

  办公地址：东莞市南城路２号

  法定代表人：何沛良

  联系人：何茂才

  电话：０７６９－２２３２１０８９

  传真：０７６９－２２３２０８９６

  网址：ｗｗｗ．ｄｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ３０）佛山顺德农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路２号

  法定代表人：吴海恒

  电话：０７５７－２２２２３３８８

  传真：０７５７－２２３８８０６０

  网址：ｗｗｗ．ｓｄｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

  ３１）中信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：０１０－６０８３８８８８

  传真：０１０－６０８３３７３９

  联系人：陈忠

  客户服务电话：９５５５８

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

  ３２）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  传真：０１０－６５１８２２６１

  联系人：权唐

  客户服务电话：４００－８８８８－１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  ３３）中信万通证券有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：张智河

  联系电话：０５３２－８５０２２３２６

  传真：０５３２－８５０２２６０５

  客户咨询电话：０５３２－９６５７７

  联系人：吴忠超

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３４）世纪证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２层

  法定代表人：卢长才

  开放式基金咨询电话：０７５５－８３１９９５１１

  开放式基金业务传真：０７５５－８３１９９５４５

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３５）第一创业证券有限责任公司

  注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场 Ｂ座２５、２６层

  法定代表人：刘学民

  电话：０７５５－２５８３２８５２

  传真：０７５５－８２４８５０８１

  客户服务电话：４００－８８８－１８８８

  网址：ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３６）东北证券股份有限公司

  注册（办公）地址：长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：矫正中

  联系人：潘锴

  开放式基金咨询电话：０４３１－８５０９６７０９

  客户服务电话：４００－６００－０６８６ ０４３１－８５０９６７３３

  网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  ３７）平安证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

  法定代表人：杨宇翔

  全国免费业务咨询电话：９５５１１－８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  ３８）兴业证券股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路２６８号

  办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：９５５６２

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ３９）华泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：０２５－８３２９０８３４

  传真：０２５－５１８６３３２３

  客户服务电话： ９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４０）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：万建华

  电话：０２１－３８６７６６６６

  传真：０２１－３８６７０６６６

  客户服务电话：４００－８８８８－６６６

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  ４１）中国银河证券股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：顾伟国

  客户服务电话：４００－８８８－８８８８

  电话：０１０－６６５６８４３０

  传真：０１０－８３５７４０８７

  联系人：田薇

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４２）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

  办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：林治海

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５

  联系人：黄岚

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４３）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

  法定代表人：何如

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  联系人：齐晓燕

  客户服务电话：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４４）湘财证券有限责任公司

  注册（办公）地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

  法定代表人：林俊波

  电话：０２１－６８６３４５１０

  传真：０２１－６８８６５６８０

  联系人：钟康莺

  开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  ４５）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０７５５－８２９４３６３６

  联系人：林生迎

  客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ４６）中银国际证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：许刚

  客户服务电话：４００－６２０－８８８８

  联系人：李丹

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  ４７）光大证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：徐浩明

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  联系人：刘晨

  客户服务电话：４００－８８８－８７８８，１０１０８９９８，９５５２５

  公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  ４８）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市淮海中路９８号

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１０层

  法定代表人：王开国

  电话：０２１－２３２１９０００

  联系人：李笑鸣

  客户服务咨询电话：９５５５３，４００－８８８－８００１

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ４９）金元证券股份有限公司

  注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼

  法定代表人：陆涛

  电话：０７５５－８３０２５０２２

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  联系人：马贤清

  客户服务热线：４００－８８８－８２２８

  公司网站：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  ５０）国海证券股份有限公司

  注册（办公）地址：广西桂林市辅星路１３号

  法定代表人：张雅锋

  开放式基金咨询电话：０７５５－８３７０９３５０

  开放式基金业务传真：０７５５－８３７００２０５

  联系人：牛孟宇

  客户服务电话：９５５６３

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５１）申银万国证券股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号

  法定代表人：丁国荣

  电话：０２１－５４０３３８８８

  传真：０２１－５４０３８８４４

  客户服务电话：９５５２３或４００－８８９－５５２３

  电话委托：０２１－９６２５０５

  网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

  ５２）西南证券股份有限公司

  注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：王宜四（代）

  传真：０２３－６３７８６３１１

  客户服务电话：４００－８０９－６０９６

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５３）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

  办公地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：杜庆平

  电话：０２２－２８４５１８６１

  传真：０２２－２８４５１８９２

  联系人：王兆权

  客户服务电话：４００－６５１５－９８８

  公司网址：ｗｗｗ．ｂｈｚｑ．ｃｏｍ

  ５４）宏源证券股份有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

  办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

  法定代表人：冯戎

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  联系人：李巍

  客户服务电话：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  ５５）东海证券有限责任公司

  注册（办公）地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

  法定代表人：朱科敏

  电话：０５１９－８８１５７７６１

  传真：０５１９－８８１５７７６１

  联系人：李涛

  免费服务热线：４００－８８８－８５８８（免长途费）

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５６）东莞证券有限责任公司

  注册地址：东莞市莞城可园南路１号

  办公地址：东莞市莞城可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  客户服务电话：０７６９－９６１１３０

  电话：０７６９－２２１１６５５７

  传真：０７６９－２２１１９４２３

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５７）德邦证券有限责任公司

  注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

  法定代表人：姚文平

  客户服务电话：４００－８８８－８１２８

  电话：０２１－６８７６１６１６

  传真：０２１－６８７６７９８１

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ５８）财通证券有限责任公司

  注册（办公）地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  客户服务电话：０５７１－９６３３６，９６２３３６（上海地区）

  电话：０５７１－８７９１５１２９

  网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  ５９）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０楼

  法定代表人：沈强

  联系人：丁思聪

  电话：０５７１－８７１１２５１０

  传真：０５７１－８６０６５１６１

  客户服务电话：９６５９８

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６０）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：胡运钊

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客户服务热线：４００－８８８８－９９９或９５５７９

  联系人：李良

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  ６１）中原证券股份有限公司

  注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７层

  法定代表人：石保上

  客户服务电话：９６７２１８ 、４００－８１３－９６６６

  电话：０３７１－６５５８５６７０

  传真：０３７１－６５５８５６６５

  联系人：程月艳、耿铭

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

  ６２）南京证券有限责任公司

  注册（办公）地址：江苏省南京市大钟亭８号

  法定代表人：张华东

  客户服务电话：４００－８２８－５８８８

  传真：０２５－５２３１０５８６

  联系人：李铮

  公司网站：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６３）东方证券股份有限公司

  注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８

  传真：０２１－６３３２６１７３

  联系人：吴宇

  客户服务电话：９５５０３

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６４）东吴证券股份有限公司

  注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

  法定代表人：吴永敏

  电话：０５１２－６５５８１１３６

  传真：０５１２－６５５８８０２１

  联系人：方晓丹

  客户服务热线：０５１２－３３３９６２８８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６５）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  ６６）山西证券股份有限公司

  注册（办公）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  联系电话：０３５１－８６８６６５９

  传真：０３５１－８６８６６１９

  联系人：郭熠

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６７）上海证券有限责任公司

  注册（办公）地址：上海市西藏中路３３６号

  法定代表人：郁忠民

  电话：０２１－５３５１９８８８

  传真：０２１－５３５１９８８８

  客服电话：４００－８９１－８９１８、０２１－９６２５１８

  联系人：张瑾

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  ６８）安信证券股份有限公司

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：０７５５－８２８２５５５１

  传真：０７５５－８２５５８３５５

  客户服务电话：４００－８００－１００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ６９）中航证券有限公司

  注册（办公）地址：南昌市抚河北路２９１号

  法定代表人：杜航

  电话：０７９１－８６７６８６８１

  传真：０７９１－６８７７０１７８

  联系人：戴蕾

  客户服务电话：４００－８８６６－５６７

  网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

  ７０）国元证券股份有限公司

  注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

  法定代表人：凤良志

  电话：０５５１－２２７２１００

  传真：０５５１－２２７２１００

  联系人：祝丽萍

  客户服务电话：４００－８８８８－７７７

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７１）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  传真：０７５５－８３５１５５６７

  客户服务电话：０７５５－３３６８００００ 、４００－６６６６－８８８

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  ７２）大同证券经纪有限责任公司

  注册地址：山西省大同市大北街１３号

  办公地址：太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３

  法定代表人：董祥

  电话：０３５１－４１３０３２２

  联系人：薛津

  客户服务电话：４００７１２１２１２

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  ７３）华林证券有限责任公司

  注册（办公）地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼

  法定代表人：段文清

  业务联系人：杨玲

  客户服务中心热线：北京：０１０－６４４０５６１８ 上海：０２１－５２０４５５９５ 深圳：０７５５－８３０４０２８８ 广州：０２０－３８３７２７１５ 长沙：０７３１－８２３２９０８８ 合肥： ０５５１－２８８３０３３ 江门：０７５０－３１６０３８８

  基金业务传真：０７５５－８２７０７８５０

  网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ／

  ７４）恒泰证券股份有限公司

  注册（办公）地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：庞介民

  电话：０４７１－４９７２３４３

  传真：０４７１－４９６１２５９

  联系人：王旭华

  客户服务电话：０４７１－４９６０７６２

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７５）万联证券有限责任公司

  注册（办公）地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层

  法定代表人：张建军

  联系人：罗创斌

  电话：０２０－３７８６５０７０

  传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

  客户服务电话：４００－８８８８－１３３

  网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７６）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路８６号

  办公地址：山东省济南市经七路８６号

  法定代表人：李玮

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  联系人：吴阳

  客户服务电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ７７）中国中投证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元

  办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  联系人：刘毅

  电话：０７５５－８２０２３４４２

  传真：０７５５－８２０２６５３９

  客户服务电话：４００６－００８－００８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

  ７８）方正证券股份有限公司

  注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  开放式基金咨询电话：９５５７１

  电话：０７３１－８５８３２３４３

  开放式基金业务传真：０７３１－８５８３２２１４

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  ７９）瑞银证券有限责任公司

  注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１５层

  法定代表人：刘弘

  客户电话：４００－８８７－８８２７

  网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  ８０）江海证券有限公司

  注册（办公）地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张宇宏

  联系电话：０４５１－８２３３６８６３

  联系传真：０４５１－８２２８７２１１

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  ８１）爱建证券有限责任公司 (下转C31版)