证券时报多媒体数字报

  §１重要提示

  １．１ 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  １．２ 公司全体董事出席董事会会议。

  １．３ 公司第一季度财务报告未经审计。

  １．４

  ■

  公司负责人汪海涛、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）刘伟雄声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。

  §２ 公司基本情况

  ２．１ 主要会计数据及财务指标

  币种：人民币

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  扣除非经常性损益项目和金额：

  单位：元 币种：人民币

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  ２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

  单位：股

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  §３ 重要事项

  ３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

  √适用 □不适用

  ３．１．１ 资产负债表项目变动情况及原因

  单位：元 币种：人民币

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  变动原因说明：

  （１）预收账款较年初增长７２％，主要是本期贸易业务预收款增加所致；

  （２）应交税费较年初减少４８％，主要是本期缴纳了部分上期计提的税金所致；

  （３）应付利息较年初减少７３％，主要是本期支付了上期计提的２０１１年度公司债券利息所致；

  （４）应付股利较年初增长１５，７１４％，主要是公司董事会通过了发放股利的决议但尚未支付、以及控股子公司分红而应付少数股东股利增加所致；

  ３．１．２ 利润表项目变动情况及原因

  单位：元 币种：人民币

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  变动原因说明：

  （１）公允价值变动收益较上年同期减少７２％，主要是本期衍生金融工具的公允价值变动收益较上年同期下降所致；

  （２）投资收益：较上年同期减少８１％，主要是本期按权益法确认的投资收益和期货投资收益较上年同期减少所致；

  （３）营业外收入较上年同期增长１７８３％，主要是根据《青海省原生矿产品生态补偿费征收使用管理暂行办法》，本期缴纳的原生矿产品生态补偿费可以实行先征后退，此部分补偿费计入营业外收入所致；

  （４）营业外支出较上年同期增长２０５％，主要原因是本期公益性捐赠支出较上年同期增加所致；

  （５）所得税费用较上年同期减少３７％，主要是本期利润总额较上年同期减少所致；

  ３．１．３ 现金流量表项目变动情况及原因

  单位：元 币种：人民币

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  变动原因说明：

  （１）经营活动现金净流量较上年同期增加５６％，主要是上年同期铅业分公司电铅冶炼项目、青海西豫有色金属有限公司粗铅冶炼项目、巴彦淖尔西部铜材有限公司电解铜冶炼项目复产和新投产，新增铺底存货占用资金增加所致；

  （２）投资活动现金净流量较上年同期减少３７５％，主要是上年同期收到出售子公司股权现金，而本期无投资活动现金收益所致；

  （３）筹资活动现金净流量较上年同期减少１１５％，主要是上年同期发行了４０亿元公司债券收到的现金增加所致。

  ３．２ 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √适用 □不适用

  １． 公司２０１２年３月５日召开的第四届董事会第十次会议和２０１２年３月２３日召开的２０１２年第一次临时股东大会审议并通过《关于转让所持全资子公司中国有色金属工业再生资源有限公司１００％股权及参股公司天津大通铜业有限公司７．４７％股权的议案》，同意将公司所持全资子中国有色金属工业再生资源有限公司１００％股权和参股公司天津大通铜业有限公司７．４７％股权，分别以人民币９６，４７６．２０万元和３，５２３．８０万元转让给大连大显集团有限公司，交易价款合计人民币１０亿元。上述交易如约履行。

  ２． 公司２０１２年３月１４日召开的第四届董事会第十一次会议审议同意，将公司总部的内部机构设置从现有两事业部、十职能中心，调整为两事业部、五职能中心；在总裁和副总裁之间增设行政总裁一职，并授权行政总裁代行公司总裁的全部职责；增设公司总工程师（矿山）、总地质师和总工程师（冶炼）三个副总裁（级）职位。

  根据公司内部机构调整和工作变动的需要，公司副总裁范建明、刘惠君、李伍波、周启发、潘希宏和李全学辞去所任职务。公司目前在任管理层为：总裁汪海涛，行政总裁刘昭衡，副总裁刘伟雄、胡晗东（董事会秘书）、张世强、吕坚、周淦、王训青，与公司内部机构设置与职能分工匹配，有利于日常生产经营的高效运作。

  ３． 公司２０１２年４月１７日召开的第四届董事会第十二次会议审议同意，为解决与控股股东西部矿业集团有限公司的同业竞争业务，公司受托管理其控股之四川会东大梁矿业有限公司的生产经营业务，受托管理交易的费用为人民币１００万元／年，受托管理期限为自《委托管理协议》签署生效之日起两年。

  ３．３ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

  √适用 □不适用

  （１）关于按照市场价格向关联方供应原材料的承诺：根据公司与西藏珠峰工业股份有限公司于２００６年３月签订《资产收购协议》的相关承诺，公司应当按市场价格向其供应锌精矿原料。

  （２）控股股东关于不竞争的承诺：根据公司与控股股东西部矿业集团有限公司于２００７年４月签订的《不竞争协议》，西矿集团同意其本身及其控股企业和参股企业不会以任何形式在中国境内从事与本公司或本公司控股企业的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务或活动，并授予本公司优先购买西矿集团有关竞争业务的权利。该承诺函自签署并经西矿集团股东会审议通过之日起生效，至西矿集团直接或间接持有本公司的股份少于本公司已发行股本２０％当日失效。

  上述承诺均如约履行，未有违反。

  ３．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  √适用 □不适用

  本公司预计２０１２年１－６月实现归属于上市公司股东的净利润较上年同期减少５０％以上，主要原因如下：

  （１）主要产品的市场价格预计较上年同期有较大幅度降低，根据公司的测算，第一季度电解铜价格下降１８％，电解锌价格下降１７％，电解铅价格下降１０％，电解铝价格下降４％，铜精矿价格下降１８％，锌精矿价格下降１６％，铅精矿价格下降１１％，目前有色金属价格仍在震荡，如没有实质性市场需求支撑，预计第二季度大幅走高的可能性不大；

  （２）主要矿产品的预计产量较上年同期有所下降，根据公司的年度生产计划，铅精矿、锌精矿、精矿含金、精矿含银产量都较上年同期有所下降，预计将使本期利润减少；

  （３）受有色金属价格下降的影响，公司冶炼产品加工费区间较上年同期下降，使得冶炼产品的利润空间被进一步压缩，预计第二季度明显改善的概率不大。

  ３．５ 报告期内现金分红政策的执行情况

  公司２０１２年３月１４日召开的第四届董事会第十一次会议和２０１２年４月５日召开的２０１１年度股东大会审议通过了《公司２０１１年度利润分配方案》，具体为：以２０１１年度末公司总股本２，３８３，０００，０００股为基数，向全体股东每１０股派发现金股利１．０元（含税），共计分配２３８，３００，０００元（占２０１１年度可分配利润８１３，４５７，２５０元的２９．２９％），剩余未分配利润结转以后年度分配，无送股及转增。

  公司董事会将依据《公司章程》在股东大会决议后两个月内完成上述分红政策的执行 。

  西部矿业股份有限公司

  法定代表人：汪海涛

  ２０１２年４月１７日