§１ 重要提示
１．１ 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
１．２ 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
１．３ 公司负责人周志文、主管会计工作负责人郑宏及会计机构负责人（会计主管人员）高大鹏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§２ 公司基本情况
２．１ 主要会计数据及财务指标
单位：元
| | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减（％） |
| 资产总额 （元） | １，１９０，６２７，７４０．９６ | １，１４９，４００，４１５．５４ | ３．５９％ |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） | １，１４０，６７５，６０６．６６ | １，１０２，０７８，８８９．２８ | ３．５０％ |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） | １７．１０ | １６．５２ | ３．５１％ |
| | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减（％） |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | ２４，４２４，５２２．４４ | １７９．７６％ |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） | ０．３７ | １１７．６５％ |
| | 报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减（％） |
| 营业总收入（元） | ６７，６０２，４９９．３９ | ３１，１１４，５５６．５８ | １１７．２７％ |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | ３７，０４０，０１７．３８ | １１，５７７，０５３．２０ | ２１９．９４％ |
| 基本每股收益（元／股） | ０．５６ | ０．２３ | １４３．４８％ |
| 稀释每股收益（元／股） | ０．５６ | ０．２３ | １４３．４８％ |
| 加权平均净资产收益率（％） | ３．３０％ | ６．７３％ | －３．４３％ |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（％） | ３．２４％ | ６．７３％ | －３．４９％ |
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 非经常性损益项目 | 年初至报告期末金额 | 附注（如适用） |
| 非流动资产处置损益 | ０．００ | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ０．００ | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | ０．００ | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ０．００ | |
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ０．００ | |
| 非货币性资产交换损益 | ０．００ | |
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ０．００ | |
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ０．００ | |
| 债务重组损益 | ０．００ | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ０．００ | |
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ０．００ | |
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ０．００ | |
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ０．００ | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | ０．００ | |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | ０．００ | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ０．００ | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ０．００ | |
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ０．００ | |
| 受托经营取得的托管费收入 | ０．００ | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | ８１７，４５６．１４ | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ０．００ | |
| 少数股东权益影响额 | ０．００ | |
| 所得税影响额 | －１２３，３４５．００ | |
| 合计 | ６９４，１１１．１４ | － |
２．２ 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | ７，９２７ |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 |
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | ６１０，６７３ | 人民币普通股 |
| 张翠瑜 | ３７５，６７７ | 人民币普通股 |
| 邹燕敏 | ３３８，８９６ | 人民币普通股 |
| 吕剑锋 | ２０４，０００ | 人民币普通股 |
| 崔昕 | １９１，３９２ | 人民币普通股 |
| 陕西省国际信托股份有限公司－春天１号证券投资集合资金信托 | １８０，０００ | 人民币普通股 |
| 鹤山市恒翔贸易有限公司 | １６２，５４９ | 人民币普通股 |
| 中国对外经济贸易信托有限公司－招行新股１７ | １５０，０００ | 人民币普通股 |
| 吴小艳 | １３５，０００ | 人民币普通股 |
| 束美珍 | １１０，０８０ | 人民币普通股 |
２．３ 限售股份变动情况表
单位：股
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 解除限售日期 |
| 昭衍（北京）投资有限公司 | ２５，１１０，０００ | ０ | ０ | ２５，１１０，０００ | 首发承诺 | ２０１４年０４月１５日 |
| 香塘集团有限公司 | ２１，３９０，０００ | ０ | ０ | ２１，３９０，０００ | 首发承诺 | ２０１４年０４月１５日 |
| 江苏金茂国际投资咨询有限公司 | １，０００，０００ | ０ | ０ | １，０００，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 周志文 | ５５０，０００ | ０ | ０ | ５５０，０００ | 首发承诺 | ２０１４年０４月１５日 |
| 段小光 | ５００，０００ | ０ | ０ | ５００，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 许颙良 | ５００，０００ | ０ | ０ | ５００，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 张洪山 | ３５０，０００ | ０ | ０ | ３５０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 冯宇静 | ２００，０００ | ０ | ０ | ２００，０００ | 首发承诺 | ２０１４年０４月１５日 |
| 徐向青 | １００，０００ | ０ | ０ | １００，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 孙燕芳 | ５０，０００ | ０ | ０ | ５０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 张荣秦 | ５０，０００ | ０ | ０ | ５０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 蒋立新 | ５０，０００ | ０ | ０ | ５０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 马莉娜 | ３０，０００ | ０ | ０ | ３０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 袁桂芬 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 顾汉忠 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 王玥 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 王红卫 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 杨水莲 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 魏玲 | ２０，０００ | ０ | ０ | ２０，０００ | 首发承诺 | ２０１２年０８月０６日 |
| 合计 | ５０，０００，０００ | ０ | ０ | ５０，０００，０００ | － | － |
§３ 管理层讨论与分析
３．１ 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
６、收到的其他与投资活动有关的现金较去年同期减少１６，２００，０００．００元，减少幅度１００．００％，主要因上期收到的政府补贴款所致；
７、分配股利、利润或偿付利息所支付的现金较去年同期减少１，１７５，８３３．６１元，减少幅度１００．００％，主要因上期支付的项目贷款利息所致。 |
３．２ 业务回顾和展望
２、未来工作安排和发展计划
在２０１２年的新形势下，公司将努力抓住有利机会，推进企业健康发展。全面完成新版ＧＭＰ认证，实际产能扩展；加大营销力度，增加产品销量；调整模式，加强营销网络的维护和建设；不断改进和提升研发水平，合理研发格局和层次；加快募投项目建设和管理，积极研究和探讨超募资金的使用；进一步完善内部控制体系，不断提高公司的治理水平，继续完善公司管理制度的流程建设，实现公司规范经营与管理创新的有机结合。 |
§４ 重要事项
４．１ 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
| 承诺事项 | 承诺人 | 承诺内容 | 履行情况 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 重大资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | 无 |
| 发行时所作承诺 | 周志文、昭衍（北京）投资有限公司、香塘集团有限公司、冯宇静、张洪山、蒋立新、徐向青、李涛、冯宇霞、段小光、许颙良、孙燕芳、张荣秦、马莉娜、袁桂芬、顾汉忠、王悦、王红卫、杨水莲、魏玲 | ３、段小光、许颙良、孙燕芳、张荣秦、马莉娜、袁桂芬、顾汉忠、王悦、王红卫、杨水莲、魏玲承诺：自２００９年８月增资完成工商登记日后三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的舒泰神公开发行股票前已发行的股票，也不由舒泰神回购该部分股票；且自舒泰神股票上市之日起２４个月内，转让的前述股份将不超过其直接或间接所持舒泰神前述股份总额的 ５０％。
４、实际控制人周志文、冯宇霞承诺：自舒泰神股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的昭衍（北京）投资有限公司股权，也不要求昭衍（北京）投资有限公司回购其持有的股份。 | 在履行 |
| 其他承诺（含追加承诺） | 昭衍（北京）投资有限公司、周志文和冯宇霞、香塘集团有限公司、北京昭衍新药研究中心有限公司、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 | （３）无论合同金额大小，必须获得全体独立董事同意、保荐机构核查并出具专项意见、接受公众监督。对于拟合作的安全性评价业务，无论合同金额大小，必须取得所有独立董事同意、提交舒泰神董事会决议，公告决策过程、独董意见、市场参考价格等，并按照舒泰神有关关联交易的其他规定履行程序，如关联董事和关联股东回避之规定等。在保荐期内，保荐机构也必须对舒泰神与昭衍新药拟合作的安全性评价业务进行核查并出具专项意见；
（４）如果昭衍新药违反上述承诺的任何内容，所取得的一切收益将全部支付给舒泰神。” | 在履行 |
４．２ 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
| 募集资金总额 | ８３，１５９．２９ | 本季度投入募集资金总额 | １，７１９．９１ |
| 报告期内变更用途的募集资金总额 | ８３，１５９．２９ |
| 累计变更用途的募集资金总额 | ０．００ | 已累计投入募集资金总额 | １５，８７３．３８ |
| 累计变更用途的募集资金总额比例 | ０．００％ |
| 承诺投资项目和超募资金投向 | 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额（１） | 本季度投入金额 | 截至期末累计投入金额（２） | 截至期末投资进度（％）（３）＝（２）／（１） | 项目达到预定可使用状态日期 | 本季度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 承诺投资项目 | |
| 舒泰神医药产业基地项目一期工程 | 否 | ２２，１２８．００ | ２２，１２８．００ | １，７１９．９１ | １５，８７３．３８ | ７１．７３％ | ２０１２年１０月３１日 | ０．００ | 不适用 | 否 |
| 承诺投资项目小计 | － | ２２，１２８．００ | ２２，１２８．００ | １，７１９．９１ | １５，８７３．３８ | － | － | ０．００ | － | － |
| 超募资金投向 | |
| 增资全资子公司北京三诺佳邑生物技术有限责任公司 | 否 | ３，０００．００ | ３，０００．００ | ３，０００．００ | ３，０００．００ | １００．００％ | ２０１４年１２月３１日 | ０．００ | 不适用 | 否 |
| 增资全资子公司北京舒泰神新药研究有限公司 | 否 | ２，０００．００ | ２，０００．００ | ２，０００．００ | ２，０００．００ | １００．００％ | ２０１４年１２月３１日 | ０．００ | 不适用 | 否 |
| 归还银行贷款（如有） | － | | | | | | － | － | － | － |
| 补充流动资金（如有） | － | | | | | | － | － | － | － |
| 超募资金投向小计 | － | ５，０００．００ | ５，０００．００ | ５，０００．００ | ５，０００．００ | － | － | ０．００ | － | － |
| 合计 | － | ２７，１２８．００ | ２７，１２８．００ | ６，７１９．９１ | ２０，８７３．３８ | － | － | ０．００ | － | － |
| 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） | 截至２０１２年０３月３０日，公司募集资金投资项目投资进度基本符合公司招股说明书所载计划进度。 |
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 无 |
| 超募资金的金额、用途及使用进展情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施地点变更情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目实施方式调整情况 | 不适用 |
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 适用 |
| ２０１１年５月，公司使用募集资金１０，６００万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。经注册会计师审核，公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于２０１１年５月１１日在指定信息披露网站上予以公告。 |
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 |
| 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 | 不适用 |
| 尚未使用的募集资金用途及去向 | ２０１２年０３月，公司通过董事会决议，使用超募资金３０００万元增资全资子公司北京三诺佳邑生物技术有限责任公司，使用超募资金２０００万元增资北京舒泰神新药研究有限公司。公司独立董事、监事会及保荐机构发表同意的明确意见，并于２０１２年０３月２０日在指定信息披露网站上予以公告。 |
| 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 | 公司及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 |
４．３ 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
２０１２年０３月１８日召开的公司第一届董事会第十七次会议通过的决议，拟以２０１１年１２月３１日总股本６６７０万股为基数，向全体股东每１０股派发现金５元人民币（含税），同时拟以２０１１年１２月３１日总股本６６７０万股为基数，以资本公积金每１０股转增１０股。
２０１２年０４月１６日召开的公司２０１１年度股东大会审议通过了上述利润分配及资本公积金转增议案。 |
４．４ 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
４．５ 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
４．６ 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
４．７ 按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
本页无正文，为公司２０１２年第一季度季度报告正文签字页
舒泰神(北京)生物制药股份有限公司
董事长:周志文
2012年4月18日
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