证券时报多媒体数字报

  １、重要提示

  １．１本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。

  １．２ 公司全体董事出席了审议本次年报的董事会会议。全体监事列席了会议。

  １．３本公司独立董事曾勇先生、傅代国先生、周国华先生声明：保证年度报告内容的真实性、准确性和完整性。

  １．４ 德勤华永会计师事务所有限公司北京分所根据中国注册会计师独立审计准则对本公司年度财务报告进行审计，出具了无保留意见的审计报告。

  １．５ 本公司董事长王俊明先生、总经理景开强先生、财务负责人解义才先生和会计机构负责人（会计主管人员）李正斌先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

  ２、公司概况

  ２．１ 公司简介

  ２．１．１ 公司法定中文名称：中铁信托有限责任公司

  中文名称缩写：中铁信托

  公司法定英文名称：ＣＨＩＮＡ ＲＡＩＬＷＡＹ ＴＲＵＳＴ ＣＯ．，ＬＴＤ．

  英文名称缩写：ＣＲＴＣ

  ２．１．２ 法定代表人：王俊明

  ２．１．３ 注册地址：成都市航空路１号国航世纪中心Ｂ座

  ２．１．４ 邮政编码：６１００４１

  ２．１．５ 公司国际互联网网址：ｗｗｗ．ｃｒｔｒｕｓｔ．ｃｏｍ

  ２．１．６ 电子信箱：ｃｒｔｃ＠ｃｒｔｒｕｓｔ．ｃｏｍ

  ２．１．７ 公司负责信息披露事务的高级管理人员：陈 赤

  联系人：邹纯余

  电话／传真：０２８－８６０２９１３１

  电子信箱：ｚｃｙ１００２＠１６３．ｃｏｍ

  ２．１．８ 公司选定的信息披露报纸：《证券时报》

  ２．１．９ 公司年度报告备置地点：成都市航空路１号国航世纪中心Ｂ座２６楼

  ２．１．１０ 公司聘请的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所有限公司北京分所

  住所：北京市东城区长安街１号东方经贸城西二办公楼

  ２．１．１１ 公司聘请的律师事务所名称：泰和泰律师事务所

  住所：成都市鼓楼南街１１７号世界贸易中心Ａ座２５楼

  ２．２ 组织结构

  图２．２

  ■

  ３、 公司治理结构

  ３．１ 公司前三位股东的主要股东

  表３．１

  ■

  ３．２ 董事

  ３．２．１ 董事会成员

  表３．２－１

  ■

  ３．２．２ 独立董事

  表３．２－２

  ■

  ３．３ 监事

  表３．３

  ■

  ３．４ 高级管理人员

  表３．４

  ■

  ３．５ 公司员工

  报告期内在岗员工人数：１０１人

  平均年龄：３８岁

  学历分布比例 表３．５

  ■

  ４、 经营管理

  ４．１ 经营目标、方针、战略规划

  ４．１．１ 经营目标

  站在全面把握整体金融市场的立场和角度，预测并确认经济周期转换、大类资产市场轮动以及宏观经济金融政策调控的方向与力度，把握不同时期的重大业务机会，防范各种类型的风险，确定公司在各个不同时期对应的主要业务内容和重点投资品种。积极拓展信托业务，加快发展私人股权投资、资产证券化、房地产投资信托和产业投资基金信托等主动管理型资产管理与投资银行业务，着力加强与优秀企业、商业银行、证券公司、保险公司、基金公司等的战略及业务合作关系。夯实管理基础，增强经营效能，拓宽业务领域，提高运营水平，强化自主管理能力，构建可持续健康发展的业务模式和盈利模式，使公司发展成为风险可控、守法合规、不断创新、具有核心竞争力的专业资产管理机构。

  ４．１．２ 经营方针

  公司所秉承的经营方针是：稳健、进取、合作共赢。

  ４．１．３ 战略规划

  依托已建立起的专业优势和经营基础，提高在行业内的品牌和信誉，发展成为立足四川、辐射全国、业绩一流、信誉卓著的具有鲜明信托特色的资产管理机构。

  从地方性金融机构升级为全国性金融机构，从以本地业务为主向以全国性业务为主转变；从融资型金融机构升级为资产管理型金融机构，资金运用方式由以贷款为主向综合金融服务方式转变；从向中小企业提供金融产品服务升级为向大优企业提供金融产品服务，客户结构从以中小客户为主向以大优客户为主转变。

  ４．２ 所经营业务主要内容

  公司业务分为自营业务和信托业务。

  ４．２．１ 自营业务

  主要包括基金管理、自营贷款、自营证券、金融产品投资等。

  自营资产运用与分布表 表４．２．１

  ■

  ４．２．２ 信托业务

  信托业务是本公司的主营业务和主要收入来源，主要包括集合资金信托、单一资金信托、财产信托等。

  信托资产运用与分布表 表４．２．２

  ■

  ４．３ 市场分析

  ４．３．１ 有利因素

  １、公司的业务机会增加：由于企业对信托融资的需求日益增加，使得公司有机会与更多大型的优质客户开展合作，从而扩展了公司的业务机会。

  ２、投资者客户资源积累：由于证券、房地产等投资市场表现低迷，而信托产品则能够提供稳定的较高收益，大量投资者开始关注信托产品市场，公司也因此受益，不仅直销规模显著提升，同时还新积累了一批优质客户资源。

  ３、公司的业务领域扩大：由于房地产、基础设施等传统信托业务领域受到限制，同时新兴产业得到政策扶持，公司的业务领域在外部环境的影响下也做出了一定的调整，涉足了包括生态农业、白酒产业等领域。通过这些业务的开展，不仅丰富了公司的产品线，提升了公司的创新能力，也为公司未来更好的顺应国家经济结构调整的发展趋势，服务战略新兴产业打下了基础。

  ４、行业监管优化：出于符合国家宏观调控的目的，信托行业的监管政策在２０１１年也出现了较大的调整。《信托公司净资本管理办法》的正式实施、行业营销管理办法的临近出台以及监管对创新的鼓励，对公司发展的推动作用最为突出。《净资本管理办法》的实施，有利于提升公司业务主动管理能力与风险控制水平；行业营销管理办法的即将出台，对公司在直销领域传统优势的进一步发挥有着积极的意义；而监管对创新的鼓励，则为未来公司丰富业务模式和产品线创造了良好的条件。

  ４．３．２ 不利因素

  １、传统业务领域发展受阻：２０１１年，在经济环境和宏观调控的双重影响下，信托传统的业务领域，如房地产、基础设施、证券等发展均受到了一定的阻碍。

  在房地产领域，监管部门响应国家严格调控房地产业的方针政策，对房地产信托施加了严格的限制，控制房地产信托规模。在基础设施建设领域，国家对地方政府融资平台进行了严格的清理，从而限制了信托公司的相关业务机会。在证券业务领域，一方面信托公司仍受制于证券账户开户问题，另一方面股票市场的低迷也限制了信托公司此类业务的能力。

  ２、产品成本的刚性提升：由于资金面的整体性趋紧，２０１１年各类固定收益投资品的收益率均普遍提升，银行短期理财产品的收益率一度高达６％以上。投资替代品收益的提升迫使信托公司提升产品收益，此外行业竞争的加剧也增强了这一趋势。

  由于信托产品的收益具有一定的刚性，同时市场的自发调整也具有一定的滞后性，这就使得公司在宏观经济好转，企业融资成本降低的时候，难以及时调整产品收益率，从而增大了业务开展的压力。

  ３、市场竞争加剧：２０１１年，信托公司的异地展业规模进一步提升，作为立足四川，面向全国的信托公司，我公司面临的竞争压力显著提升。一方面，大量行业领先的信托公司开始关注西部地区，纷纷进入成都市场，抢占资源，我公司长期以来积累的优势面临着被消融的压力；另一方面，我公司的异地展业难度依然较大，在经济发达地区与当地信托公司及行业龙头间的竞争过程中，面临着诸如市场熟悉程度、业务渠道积累、投资者认同、监管沟通等多方面的困难。未来一段时期，随着信托公司营销管理办法的正式出台实施，公司面临的竞争压力势必进一步增大，因此需要公司及早筹备，抢占市场的先机。

  ４．４ 内部控制概况

  ４．４．１ 内部控制环境和内部控制文化

  公司具有完善的法人治理结构，股东会、董事会、监事会与经营层按照法律法规、公司章程和其他管理制度的要求各自独立履行职责。

  公司内部控制机制为三个层级的风险防范体系：董事会是第一级层次，下设信托委员会、风险管理与审计委员会、薪酬与考核委员会等三个专门委员会，在重大事项的风险控制、内部审计等方面发挥内控主导作用；经营层是第二级层次，在董事会授权范围内对公司整体业务经营进行风险管理和内部控制；部门岗位风险控制是第三级层次，通过明确岗位职责，界定工作权限，制定作业流程，来执行岗位风险控制和风险防范。

  公司内控文化的建设主要是通过不断加强对业务流程、内部规章、组织架构、授权制度、技术手段等方面的建设和改进，形成研究、决策、操作、稽核与评价相互制衡的内控机制，不断提高全员合规意识和风险意识，使核心风险因素为全员所共知，并从业务流程上体现对关键点的控制。

  ４．４．２ 内部控制措施

  在三个层级的风险防范体系下，公司按照职责分离的原则对风险进行事前识别和评估、事中防范和控制、事后监督和纠正：前台对业务进行受理和初审，以及实施各项业务的具体操作；中台对业务进行决策和事中控制；后台对业务进行财务核算和稽核。公司通过健全的内部约束机制强化了中、后台对前台的控制反映和监督评价。

  ４．４．３ 监督评价与纠正

  公司的监督评价与纠正工作具体由风险管理部和审计稽核部实施：风险管理部负责对项目后期的管理进行监控，配合业务部门对项目运行过程中的突发事件制定风险应急措施；风险管理部定期出具动态风险监控报告，要求业务部门及时改进或完善管理措施。审计稽核部侧重进行内部控制和合规性审计稽核，针对信托项目的设立、运行和结束进行常规稽核和专项稽核工作，独立向公司提交《信托业务稽核报告》和《自营业务稽核报告》，对业务部门提出整改意见，对公司就业务操作流程和内部控制制度等方面提出进一步完善的意见。

  ４．５ 风险管理概况

  ４．５．１ 风险状况

  ４．５．１．１ 信用风险状况

  信用风险是指公司在经营活动中面临的交易对手不能按合同约定履约给信托当事人和公司带来的损失。报告期内，自营资产采用以风险等级为基础的分类方法评估资产质量，将其分为正常、关注、次级、可疑和损失五类，其中后三类称为不良资产。截至２０１１年１２月３１日，自营资产为２８３，５７８万元，其中正常类资产２７２，３６６万元；关注类资产４，０５６万元；次级类资产０万元；可疑类资产３，６２１万元；损失类资产３，５３５万元。公司自营不良资产的期初数和期末数分别为７，１５６万元和７，１５６万元，已足额计提资产损失准备金。报告期内，公司信托资产无不良资产。

  ４．５．１．２ 市场风险状况

  市场风险是指公司在信托和自营业务中，因股价、汇率、利率及其他价格因素变动对公司盈利能力和财务状况的影响，其可以分为金融资产价格风险、汇率风险、利率风险等。２０１１年，公司在面临多种不确定因素的市场环境下继续谨慎对待新股申购业务，未在证券二级市场开展股票买入业务，因此证券市场的股价变动对公司的盈利和财务状况的影响有限；同时公司大多数证券信托业务的市场风险由受益人承担，公司依靠收取受托人固定报酬作为盈利主要渠道，故股价变动的影响有限。公司目前暂未开展外汇业务，不会给公司的盈利和财务状况造成影响。公司集合资金信托业务中贷款类业务占比不高，且信贷业务的执行利率多数为固定利率，因此利率变动对公司盈利能力和财务状况的直接影响较小；公司主要业务为融资业务，２０１１年央行三次提高贷款基准利率，有利于提高信托融资业务收益，但同时理财客户也相应提高了信托产品实现收益的预期。公司的主营业务之一是投行业务，主要业务收入来源于财务顾问费、咨询费等收入，因而其行业费率的变动（特别是监管政策的变化及同业竞争）对公司的盈利能力和财务状况具有一定影响。

  ４．５．１．３ 操作风险状况

  操作风险是指公司由于内部程序缺失、人员信息系统的不完善、运营环节的工作错误，或外部事件造成的影响或损失。２０１１年公司异地业务占比继续上升，异地项目管理也给项目组前期尽职调查和后期监控带来了一定难度。为此公司不断完善内部控制程序，修订《项目管理办法》，增加异地业务管理内容；上线运行了综合业务管理信息系统，强化了项目运行管理的规范化和信息共享。

  ４．５．１．４ 其他风险状况

  主要是政策法律风险和道德风险。政策法律风险指因国家政策，如财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等发生变化，或法律及其配套制度的不完善或修订，给信托业务带来的风险。道德风险是指公司员工在获取信息不对称的情况下，采取以自身效用最大化的自私行为，侵占公司和客户的利益，给公司财产和信托财产带来的损失。报告期内，公司未发生因其他风险所造成的损失。

  ４．５．２ 风险管理

  ４．５．２．１ 信用风险管理

  公司的信用风险控制策略是重点做好前台的尽职调查工作，论证项目可行性，在项目立项阶段从产品设计上设定风险控制关键点；同时加强中、后台的监控，建立严密的事中决策和控制机制。

  公司加强对交易对手的评估和识别工作，实事求是地对融资方、关联方、控制方、担保方的资信状况进行分析，确保第一还款来源可靠；落实合法、有效的信用增级措施（保证、抵押、质押），对同一债权设置保证、抵押、质押等多重担保，确保第二还款来源充足，风险可控；办理抵押贷款注意对抵押物权属有效性、变现能力以及合法性进行审查；办理保证贷款对保证人资格、资信状况进行审查；严格执行审贷分离和集体审议制度。

  公司强化了项目后期管理和风险监控的职能，项目组人员通过贷后管理跟踪项目进度，建立风险预警机制，及时掌握交易对手情况变化；对自营资产按风险等级进行五级分类，加强风险监控，防止信用风险的发生。

  ４．５．２．２ 市场风险管理

  通过多领域的业务组合来分散风险。业务开展中，在公司较为精通的业务领域内，逐渐建立有固定业务关系的目标客户群，减少因不熟悉行业情况而造成的风险和损失。加强对交易对手在其所处行业的市场竞争能力的分析，准确把握资金进入时机，密切跟踪市场，及时调整投资策略和投资组合，密切关注经济运行状况，严格规避宏观政策调控带来的不良影响。根据项目的期限长短以及交易对手的财务状况和资金调剂能力，合理约定信托资金的还款方式、价格、期限及有效的内控措施，避免市场风险带来的信托财产收益的不确定性。

  ４．５．２．３ 操作风险管理

  建立科学的风险内控体系，明确各项业务的操作规程；继续完善法人治理结构，从体制上严防操作风险的产生；积极培育全员风险管理文化，在公司树立强化风险防范的理念；优化内部风险管控模式。

  ４．５．２．４ 其他风险管理

  公司根据法律法规和银监会要求制定公司规章和内控制度，公司法律顾问和风险管理部负责对业务的合法合规性进行审查，以规范业务行为，控制业务范围，确保业务部门严格按照现有法规进行信托业务创新；强化合法合规经营的理念，建立健全各项规章制度，通过严格的内控体系对员工的行为进行规范；完善人事管理制度，建立合理的奖惩制度并严格执行，落实责任追究制度；加强思想政治工作和职业道德教育，增强员工的工作责任心，树立勤勉尽责的思想；加强内部稽核。

  ５、 报告期末及上一年度末的比较式会计报表

  ５．１ 自营资产

  ５．１．１ 会计师事务所审计结论

  德勤华永会计师事务所有限公司北京分所认为，中铁信托财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中铁信托２０１１年１２月３１日的公司及合并财务状况以及２０１１年度的公司及合并经营成果和公司及合并现金流量。

  ５．１．２ 资产负债表

  编制单位：中铁信托有限责任公司 金额单位：人民币 元 表５．１．２

  公司及合并资产负债表

  ２０１１年１２月３１日

  合并 公司

  年末数 年初数 年末数 年初数

  人民币元 人民币元 人民币元 人民币元

  资产

  货币资金 ７７３，６５９，１５６．０１ ７８４，７４７，９０４．０２ ６０６，１７６，５１６．７８ ６３３，５３０，７４８．８１

  拆出资金 １３７，４７２，９７０．４４ － １３７，４７２，９７０．４４ －

  以公允价值计量且其变动

  计入当期损益的金融资产 ２２，４１０，０８９．２１ １０８，４１０，２７９．５０ ６４，７０１，３３２．３８ １０８，４１０，２７９．５０

  发放贷款和垫款 １７７，５５３，５４２．１８ １７７，９７９，３０２．９８ １７７，５５３，５４２．１８ １７７，９７９，３０２．９８

  可供出售金融资产 １，１３７，５３８，７４０．１９ ７４４，６３６，０００．４１ １，３９１，９８２，２１４．９５ ７１４，８２０，７３６．１８

  应收款项类投资 ２９０，５３０，０００．００ － － －

  长期股权投资 － － ２００，０４３，５４１．５０   ２００，０４３，５４１．５０

  投资性房地产 ４９，９６６，５６０．８１ ５１，７３０，５１４．３７ ４９，９６６，５６０．８１ ５１，７３０，５１４．３７

  固定资产 ５９，５７７，７２７．９３ ６８，２１０，４１７．９５ ３３，６００，４９６．００ ３５，９９１，１４０．７３

  无形资产 ４７，３６０，０７８．０６ ４８，１４２，６５６．０５ ４３，５２６，８６５．００ ４５，３２４，６１６．１６

  递延所得税资产 ５４，７０７，１８０．６２ ４２，２０７，７１２．１４ ４８，１３４，２２７．９２ ３６，７５４，４４４．１９

  其他资产 ２２５，９７９，７４６．７３ １７４，８５０，８５２．９７ ８２，６２５，５９４．５８ ５９，２５８，０２３．１７

  资产总计 ２，９７６，７５５，７９２．１８ ２，２００，９１５，６４０．３９ ２，８３５，７８３，８６２．５４ ２，０６３，８４３，３４７．５９

  负债

  预收账款 ３１３，８１５，１４５．４５ １４５，１７４，７５６．４７ ３１３，８１５，１４５．４５ １４５，１７４，７５６．４７

  应付职工薪酬 ６２，５０９，１２８．７３ ４３，９１８，０１３．８９ ４８，２４７，９７２．８５ ３０，４８３，２３８．３６

  应交税费 ２５４，１０１，７５１．２８ １２１，６２１，８３１．２５ ２５１，８０４，４２３．０３ １１８，０８９，３７１．９０

  应付股利 － ９９，９９８，８８７．３５ － ９９，９９８，８８７．３５

  递延所得税负债 － １，１５６，０１１．５１ － １，１５６，０１１．５１

  其他负债 ２７９，１４８，２０２．０５ １８６，５９７，９１４．０７ ２７２，４６５，９４２．８４ １７９，７５６，６６３．０６

  负债合计 ９０９，５７４，２２７．５１ ５９８，４６７，４１４．５４ ８８６，３３３，４８４．１７ ５７４，６５８，９２８．６５

  所有者权益

  实收资本 １，２００，０００，０００．００ １，２００，０００，０００．００ １，２００，０００，０００．００ １，２００，０００，０００．００

  资本公积 ２３，６５３，０３０．９３ ２４，４９２，８３２．３９ ２０，７１０，７２３．７２ １９，０３１，２３４．５０

  盈余公积 １２９，０２７，３６９．２７ ７１，８１７，８３１．６５ １２９，０２７，３６９．２７ ７１，８１７，８３１．６５

  风险准备金 １５１，４４２，３５４．８７ １０４，８７２，２７６．８２ ８４，８２１，３１９．６７ ４８，２８８，２１５．４４

  未分配利润 ５０８，５９６，２５８．３０ １４７，９１９，５７８．５４ ５１４，８９０，９６５．７１ １５０，０４７，１３７．３５

  归属于母公司所有者权益合计 ２，０１２，７１９，０１３．３７ １，５４９，１０２，５１９．４０ １，９４９，４５０，３７８．３７ １，４８９，１８４，４１８．９４

  少数股东权益 ５４，４６２，５５１．３０ ５３，３４５，７０６．４５ － －

  所有者权益合计 ２，０６７，１８１，５６４．６７ １，６０２，４４８，２２５．８５ １，９４９，４５０，３７８．３７ １，４８９，１８４，４１８．９４

  负债和所有者权益总计 ２，９７６，７５５，７９２．１８ ２，２００，９１５，６４０．３９ ２，８３５，７８３，８６２．５４ ２，０６３，８４３，３４７．５９

  附注为财务报表的组成部分

  法定代表人：王俊明 主管会计工作负责人：解义才 会计机构负责人：李正斌

  ５．１．３利润表

  编制单位：中铁信托有限责任公司 金额单位：人民币 元 表５．１．３

  公司及合并利润表

  ２０１１年１２月３１日止年度

  合并 公司

  本年累计数 上年累计数 本年累计数 上年累计数

  人民币元 人民币元 人民币元 人民币元

  营业收入 ９９７，９１５，９４４．２８ ５５０，５７６，８８６．４５ ８７７，１５６，８５７．１３ ４４４，７３３，７３６．６０

  利息净收入 １３７，５６６，３００．４８ ７５，３０３，２０３．６５ １３１，１７９，８４２．７１ ７２，６４４，７２８．８１

  利息收入 １４３，５１９，５９３．５６ ７８，１４７，７２２．６１ １３７，１３３，１３５．７９ ７５，４８９，２４７．７７

  利息支出 ５，９５３，２９３．０８ ２，８４４，５１８．９６ ５，９５３，２９３．０８ ２，８４４，５１８．９６

  手续费及佣金净收入 ８７５，３６１，６７３．３４ ４６２，２８３，１７９．５５ ７５３，８８６，５４３．９６ ３３２，９８９，０３０．３０

  手续费及佣金收入 ８７５，３６１，６７３．３４ ４６２，２８３，１７９．５５ ７５３，８８６，５４３．９６ ３３２，９８９，０３０．３０

  手续费及佣金支出 － － － －

  投资收益 １，３１１，８１４．３８ １４，７７８，１０２．００ ２２，９４９，３１４．３８ ４０，９８１，５６０．１５

  公允价值变动损益 （２０，５７１，０９７．１２） （５，８０６，６８４．４６） （３５，１０６，０９７．１２） （５，８０６，６８４．４６）

  其他业务收入 ４，２４７，２５３．２０ ４，０１９，０８５．７１ ４，２４７，２５３．２０ ３，９２５，１０１．８０

  营业支出 ２３６，１５９，１８６．５１ ２１９，５１７，８１０．７９ １３３，５９４，９９０．１０ １０５，１２２，１７４．７６

  营业税金及附加 ５６，４５７，９９０．２２ ３０，４８７，４６７．６８ ４９，６２７，４４４．５６ ２３，７２７，２４０．４６

  业务及管理费 １７６，５５０，６３６．３３ １６７，６２７，９８２．８７ ８０，８１６，９８５．５８ ５９，９９２，５７４．０６

  资产减值损失 ７８１，９２６．４０ １９，６３８，４０６．６８ ７８１，９２６．４０ １９，６３８，４０６．６８

  其他业务成本 ２，３６８，６３３．５６ １，７６３，９５３．５６ ２，３６８，６３３．５６ １，７６３，９５３．５６

  营业利润 ７６１，７５６，７５７．７７ ３３１，０５９，０７５．６６ ７４３，５６１，８６７．０３ ３３９，６１１，５６１．８４

  加：营业外收入 ２２，７１３，７４６．５２ ３１，８９８，８３８．６９ ２２，６４９，１９８．１４ ３１，６５４，０２３．３１

  减：营业外支出 ７，３２４，９３３．０５ １，２３５，９０９．４１ ５，５８０，８８０．８８ ２１，０９８．００

  利润总额 ７７７，１４５，５７１．２４ ３６１，７２２，００４．９４ ７６０，６３０，１８４．２９ ３７１，２４４，４８７．１５

  减：所得税费用 １９４，８５６，２６１．４３ ８９，１５９，４４４．６６ １８８，５３４，８０８．１０ ８５，３５４，８６３．５１

  净利润 ５８２，２８９，３０９．８１ ２７２，５６２，５６０．２８ ５７２，０９５，３７６．１９ ２８５，８８９，６２３．６４

  归属于母公司所有者的净利润 ５７７，９６５，２０１．４１ ２６８，２４４，１９５．６２ ５７２，０９５，３７６．１９ ２８５，８８９，６２３．６４

  少数股东损益 ４，３２４，１０８．４０ ４，３１８，３６４．６６ － －

  其他综合收益 （１，６７９，５６５．０４） （４，８１０．５８） １，６７９，４８９．２２ ３，８８５，８２２．９３

  综合收益总额 ５８０，６０９，７４４．７７ ２７２，５５７，７４９．７０ ５７３，７７４，８６５．４１ ２８９，７７５，４４６．５７

  归属于母公司所有者的

  综合收益总额 ５７７，１２５，３９９．９５ ２６９，２１２，０４３．４２ ５７３，７７４，８６５．４１ ２８９，７７５，４４６．５７

  归属于少数股东的综合收益总额 ３，４８４，３４４．８２ ３，３４５，７０６．２８ － －

  附注为财务报表的组成部分

  法定代表人：王俊明 主管会计工作负责人：解义才 会计机构负责人：李正斌

  ５．１．４公司及合并现金流量表

  编制单位：中铁信托有限责任公司 金额单位：人民币  元表５．１．４

  ２０１１年１２月３１日止年度

  合并 公司

  本年累计数 上年累计数 本年累计数 上年累计数

  人民币元 人民币元 人民币元 人民币元

  经营活动产生的现金流量

  收到信托业务咨询费和手续费取得的现金 ９２２，１０３，３１６．２７ ４０８，１４３，８１６．１４ ９２２，１０３，３１６．２７ ４０８，１４３，８１６．１４

  收到基金管理费取得的现金 １０８，９３５，００１．００ １１７，５２１，６１９．００ －－

  收到贷款利息和可供出售金融

  资产利息取得的现金 ９５，５５７，８３８．５２ ６６，８２７，０２１．４３ ９５，５５７，８３８．５２ ６６，８２７，０２１．４３

  收到金融企业往来利息取得的现金 ３０，５３２，００４．４０ １１，２９４，２６５．００ ２６，５２６，５４８．４０ ８，６６２，２２６．３４

  客户贷款及垫款净减少额 ４２５，７６０．８０ ３３，３８６，６４９．４０ ４２５，７６０．８０ ３３，３８６，６４９．４０

  收到其他与经营活动有关的现金 １２６，９６０，３４７．６６ ７８，８４８，２０７．４０ １２２，８４４，０００．４３ ７８，５４４，２６８．４０

  经营活动现金流入小计 １，２８４，５１４，２６８．６５ ７１６，０２１，５７８．３７ １，１６７，４５７，４６４．４２ ５９５，５６３，９８１．７１

  支付的各项与营销活动有关的现金 １５，４３５，４６７．００ ２８，５７９，９９３．００ － －

  支付利息、手续费及佣金的现金 １３６，８８０．５８ １０６，０４７．５８ １３６，８８０．５８ １０６，０４７．５８

  支付给职工以及为职工支付的现金 ９１，２４６，８４４．０９ ７５，３７３，３２７．１７ ４０，３６１，４２５．０９ ２７，６６６，７２０．３１

  支付的各项税费 １３５，０２５，２８２．６１ ７１，０１０，４２１．０５ １１９，２８３，８６３．６１ ５９，２５３，９１３．７５

  拆出资金净增加额 ３８，８０４，６３７．１０ － ３８，８０４，６３７．１０ －

  支付其他与经营活动有关的现金 ５６，５２０，０３５．７２ ４７，８３４，２１８．４０ ３６，９６３，５９３．５１ １９，８２９，７６２．９１

  经营活动现金流出小计 ３３７，１６９，１４７．１０ ２２２，９０４，００７．２０ ２３５，５５０，３９９．８９ １０６，８５６，４４４．５５

  经营活动产生的现金流量净额 ９４７，３４５，１２１．５５ ４９３，１１７，５７１．１７ ９３１，９０７，０６４．５３ ４８８，７０７，５３７．１６

  投资活动产生的现金流量

  收回投资收到的现金 １，４１１，８１０，９２３．６０ ８３４，４４５，４７６．９６ １，４１１，８１０，９２３．６０ ８３４，４４５，４７６．９６

  取得投资收益收到的现金 １５，８４６，８１４．３８ １４，４５２，９１３．２５ ２２，９４９，３１４．３８ ４０，６５６，３７１．４０

  处置固定资产、无形资产和

  其他长期资产收回的现金净额 ９０，９８７．００ ７４，１６５．８０ ４，３２８．００ －

  投资活动现金流入小计 １，４２７，７４８，７２４．９８ ８４８，９７２，５５６．０１ １，４３４，７６４，５６５．９８ ８７５，１０１，８４８．３６

  投资支付的现金 ２，０７８，９１２，１５９．８１ １，０２２，５２４，８７６．４５ ２，０７８，９１２，１５９．８１ １，０２２，５２４，８７６．４５

  购建固定资产、无形资产和

  其他长期资产支付的现金 ６，１９３，５９５．７５ ３，９４７，１７１．７３ ２，９３７，６３５．７５ ２，４９５，３０１．０７

  投资活动现金流出小计 ２，０８５，１０５，７５５．５６ １，０２６，４７２，０４８．１８ ２，０８１，８４９，７９５．５６ １，０２５，０２０，１７７．５２

  投资活动产生的现金流量净额 （６５７，３５７，０３０．５８） （１７７，４９９，４９２．１７） （６４７，０８５，２２９．５８） （１４９，９１８，３２９．１６）

  筹资活动产生的现金流量

  收到的其他与筹资活动有关的现金 － ９９，０１０，２５６．１２ － ９９，０１０，２５６．１２

  筹资活动现金流入小计 － ９９，０１０，２５６．１２ － ９９，０１０，２５６．１２

  分配股利、利润或偿付利息支付的现金 ２１５，８７５，２３３．６３ １３５，６７０，９６５．２９ ２１３，５０７，７３３．６３ １２５，４７０，７９１．２９

  其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 ２，３６７，４９９．９７ １０，２００，１７４．０４ － －

  筹资活动现金流出小计 ２１５，８７５，２３３．６３ １３５，６７０，９６５．２９ ２１３，５０７，７３３．６３ １２５，４７０，７９１．２９

  筹资活动产生的现金流量净额 （２１５，８７５，２３３．６３） （３６，６６０，７０９．１７） （２１３，５０７，７３３．６３） （２６，４６０，５３５．１７）

  汇率变动对现金及现金等价物的影响 － － － －

  现金及现金等价物净增加额 ７４，１１２，８５７．３４ ２７８，９５７，３６９．８３ ７１，３１４，１０１．３２ ３１２，３２８，６７２．８３

  加：年初现金及现金等价物余额 ７１０，３０６，８１１．０２ ４３１，３４９，４４１．１９ ６３３，５３０，７４８．８１ ３２１，２０２，０７５．９８

  年末现金及现金等价物余额 ７８４，４１９，６６８．３６ ７１０，３０６，８１１．０２ ７０４，８４４，８５０．１３ ６３３，５３０，７４８．８１

  ５．１．５所有者权益变动表

  编制单位：中铁信托有限责任公司 金额单位：人民币  元表５．１．５

  公司及合并所有者权益变动表

  ２０１１年１２月３１日止年度

  合并

  ２０１１年度

  归属于母公司所有者权益

  信托赔偿

  实收资本 资本公积 盈余公积 准备金 风险准备金 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计

  人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元

  一、２０１１年１月１日余额 １，２００，０００，０００．００ ２４，４９２，８３２．３９ ７１，８１７，８３１．６５ ３５，７６８，５７５．５５ ６９，１０３，７０１．２７ １４７，９１９，５７８．５４ ５３，３４５，７０６．４５ １，６０２，４４８，２２５．８５

  二、本年增减变动金额 － （８３９，８０１．４６） ５７，２０９，５３７．６２ ２８，６０４，７６８．８１ １７，９６５，３０９．２４ ３６０，６７６，６７９．７６ １，１１６，８４４．８５ ４６４，７３３，３３８．８２

  （一）净利润 － － － － － ５７７，９６５，２０１．４１ ４，３２４，１０８．４０ ５８２，２８９，３０９．８１

  （二）其他综合收益 － （８３９，８０１．４６） － － － － （８３９，７６３．５８） （１，６７９，５６５．０４）

  （一）和（二）小计 － （８３９，８０１．４６） － － － ５７７，９６５，２０１．４１ ３，４８４，３４４．８２ ５８０，６０９，７４４．７７

  （三）利润分配 － － ５７，２０９，５３７．６２ ２８，６０４，７６８．８１ １７，９６５，３０９．２４ （２１７，２８８，５２１．６５） （２，３６７，４９９．９７） （１１５，８７６，４０５．９５）

  １．提取法定盈余公积 － － ５７，２０９，５３７．６２ － － （５７，２０９，５３７．６２） － －

  ２．提取风险准备金 － － － ２８，６０４，７６８．８１ １７，９６５，３０９．２４ （４６，５７０，０７８．０５） － －

  ３．对股东分配 － － － － － （１１３，５０８，９０５．９８） （２，３６７，４９９．９７） （１１５，８７６，４０５．９５）

  三、２０１１年１２月３１日余额 １，２００，０００，０００．００ ２３，６５３，０３０．９３ １２９，０２７，３６９．２７ ６４，３７３，３４４．３６ ８７，０６９，０１０．５１ ５０８，５９６，２５８．３０ ５４，４６２，５５１．３０ ２，０６７，１８１，５６４．６７

  ２０１０年度

  归属于母公司所有者权益

  信托赔偿

  实收资本 资本公积 盈余公积 准备金 风险准备金 未分配利润 少数股东权益 所有者权益合计

  人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元

  一、２０１０年１月１日余额 １，２００，０００，０００．００ ２３，５２４，９８４．５９ ４３，２２８，８６９．２９ ２１，４７４，０９４．３７ ５８，４８９，４３４．９１ ３３，１７１，９８０．１７ ６０，２００，１７４．２１ １，４４０，０８９，５３７．５４

  二、本年增减变动金额 － ９６７，８４７．８０ ２８，５８８，９６２．３６ １４，２９４，４８１．１８ １０，６１４，２６６．３６ １１４，７４７，５９８．３７ （６，８５４，４６７．７６） １６２，３５８，６８８．３１

  （一）净利润 － － － － － ２６８，２４４，１９５．６２ ４，３１８，３６４．６６ ２７２，５６２，５６０．２８

  （二）其他综合收益 － ９６７，８４７．８０ － － － － （９７２，６５８．３８） （４，８１０．５８）

  （一）和（二）小计 － ９６７，８４７．８０ － － － ２６８，２４４，１９５．６２ ３，３４５，７０６．２８ ２７２，５５７，７４９．７０

  （三）利润分配 － － ２８，５８８，９６２．３６ １４，２９４，４８１．１８ １０，６１４，２６６．３６ （１５３，４９６，５９７．２５） （１０，２００，１７４．０４） （１１０，１９９，０６１．３９）

  １．提取法定盈余公积 － － ２８，５８８，９６２．３６ － － （２８，５８８，９６２．３６） － －

  ２．提取风险准备金 － － １４，２９４，４８１．１８ １０，６１４，２６６．３６ （２４，９０８，７４７．５４） － －

  ３．对股东分配 － － － － － （９９，９９８，８８７．３５） （１０，２００，１７４．０４） （１１０，１９９，０６１．３９）

  三、２０１０年１２月３１日余额 １，２００，０００，０００．００ ２４，４９２，８３２．３９ ７１，８１７，８３１．６５ ３５，７６８，５７５．５５ ６９，１０３，７０１．２７ １４７，９１９，５７８．５４ ５３，３４５，７０６．４５ １，６０２，４４８，２２５．８５

  公司

  ２０１１年度

  实收资本 资本公积 盈余公积 信托赔偿准备金 风险准备金 未分配利润 所有者权益合计

  人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元

  一、２０１１年１月１日余额 １，２００，０００，０００．００ １９，０３１，２３４．５０ ７１，８１７，８３１．６５ ３５，７６８，５７５．５５ １２，５１９，６３９．８９ １５０，０４７，１３７．３５ １，４８９，１８４，４１８．９４

  二、本年增减变动金额 － １，６７９，４８９．２２ ５７，２０９，５３７．６２ ２８，６０４，７６８．８１ ７，９２８，３３５．４２ ３６４，８４３，８２８．３６ ４６０，２６５，９５９．４３

  （一）净利润 － － － － － ５７２，０９５，３７６．１９ ５７２，０９５，３７６．１９

  （二）其他综合收益 － １，６７９，４８９．２２ － － － － １，６７９，４８９．２２

  （一）和（二）小计 － １，６７９，４８９．２２ － － － ５７２，０９５，３７６．１９ ５７３，７７４，８６５．４１

  （三）利润分配 － － ５７，２０９，５３７．６２ ２８，６０４，７６８．８１ ７，９２８，３３５．４２ （２０７，２５１，５４７．８３） （１１３，５０８，９０５．９８）

  １．提取法定盈余公积 － － ５７，２０９，５３７．６２ － － （５７，２０９，５３７．６２） －

  ２．提取风险准备金 － － － ２８，６０４，７６８．８１ ７，９２８，３３５．４２ （３６，５３３，１０４．２３） －

  ３．对股东分配 － － － － － （１１３，５０８，９０５．９８） （１１３，５０８，９０５．９８）

  三、２０１１年１２月３１日余额 １，２００，０００，０００．００ ２０，７１０，７２３．７２ １２９，０２７，３６９．２７ ６４，３７３，３４４．３６ ２０，４４７，９７５．３１ ５１４，８９０，９６５．７１ １，９４９，４５０，３７８．３７

  ２０１０年度

  实收资本 资本公积 盈余公积 信托赔偿准备金 风险准备金 未分配利润 所有者权益合计

  人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元 人民币元

  一、２０１０年１月１日余额 １，２００，０００，０００．００ １５，１４５，４１１．５７ ４３，２２８，８６９．２９ ２１，４７４，０９４．３７ １１，４６４，４５７．２６ ８，０９５，０２７．２３ １，２９９，４０７，８５９．７２

  二、本年增减变动金额 － ３，８８５，８２２．９３ ２８，５８８，９６２．３６ １４，２９４，４８１．１８ １，０５５，１８２．６３ １４１，９５２，１１０．１２ １８９，７７６，５５９．２２

  （一）净利润 － － － － ２８５，８８９，６２３．６４ ２８５，８８９，６２３．６４

  （二）其他综合收益 － ３，８８５，８２２．９３ － － － － ３，８８５，８２２．９３

  （一）和（二）小计 － ３，８８５，８２２．９３ － － － ２８５，８８９，６２３．６４ ２８９，７７５，４４６．５７

  （三）利润分配 － － ２８，５８８，９６２．３６ １４，２９４，４８１．１８ １，０５５，１８２．６３ （１４３，９３７，５１３．５２） （９９，９９８，８８７．３５）

  １．提取法定盈余公积 － － ２８，５８８，９６２．３６ － （２８，５８８，９６２．３６） －

  ２．提取风险准备金 － － － １４，２９４，４８１．１８ １，０５５，１８２．６３ （１５，３４９，６６３．８１） －

  ３．对股东分配 － － － － － （９９，９９８，８８７．３５） （９９，９９８，８８７．３５）

  三、２０１０年１２月３１日余额 １，２００，０００，０００．００ １９，０３１，２３４．５０ ７１，８１７，８３１．６５ ３５，７６８，５７５．５５ １２，５１９，６３９．８９ １５０，０４７，１３７．３５ １，４８９，１８４，４１８．９４

  附注为财务报表的组成部分

  ５．２信托资产

  ５．２．１信托项目资产负债汇总表

  信托项目资产负债汇总表

  编制单位：中铁信托有限责任公司 ２０１１年１２月３１日 金额单位：人民币万元

  ■

  法人代表：王俊明 信托财务分部负责人：邓文英 制表：姜锦

  ５．２．２信托项目利润及利润分配汇总表

  信托项目利润及利润分配表

  编制单位：中铁信托有限责任公司 ２０１１年１２月３１日 额单位：人民币万元

  ■

  法人代表：王俊明 信托财务分部负责人：邓文 英制表：姜锦

  ６、会计报表附注

  ６．１ 简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化

  无。

  ６．２ 或有事项说明

  截至２０１１年１２月３１日止，本公司不存在作为被告或者无独立请求权第三方的未决诉讼。对于本公司作为原告方的未决诉讼，本公司已根据实际情况对相关贷款计提贷款减值准备，未决诉讼不会对公司产生进一步的重大财务影响。

  截至２０１１年１２月３１日止，本公司并无其他重大的担保事项及其他需要说明的或有事项。

  ６．３ 重要资产转让及其出售的说明

  ２０１１年共处置资产２处，分别为乐山市滨江路南段“里程假日”Ａ、Ｂ座１－３层部分商业房产和外贸大厦１４楼房产及两个地下车位，收回现金２，１１８万元。上述资产在２０１０年年底进行的拍卖中以流标告终，２０１１年公司聘请事务所对资产重新进行了评估，按照董事会决议通过的不低于评估价起拍的要求，于２０１１年５月公开拍卖成交。目前正在办理过户手续。

  ６．４ 会计报表中重要项目的明细资料

  ６．４．１ 自营资产经营情况

  ６．４．１．１按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数

  单位：万元表 ６．４．１．１

  ■

  注：不良资产合计＝次级类＋可疑类＋损失类

  ６．４．１．２ 各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数

  单位：万元 表６．４．１．２

  ■

  ６．４．１．３ 自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数

  单位：万元 表６．４．１．３

  ■

  ６．４．１．４ 按投资入股金额排序，前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等（从大到小顺序排列）

  单位：万元 表６．４．１．４

  ■

  ６．４．１．５ 前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等（从大到小顺序排列）

  单位：万元 表６．４．１．５

  ■

  ６．４．１．６ 表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露

  单位：万元 表６．４．１．６

  ■

  ６．４．１．７ 公司当年的收入结构

  单位：万元 表６．４．１．７

  ■

  ６．４．２ 信托资产管理情况

  ６．４．２．１ 信托资产的期初数、期末数

  单位：万元 表６．４．２．１

  ■

  ６．４．２．１．１ 主动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露

  单位：万元 表６．４．２．１．１

  ■

  ６．４．２．１．２ 被动管理型信托业务期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露

  单位：万元 表６．４．２．１．２

  ■

  ６．４．２．２ 本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

  ６．４．２．２．１ 本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率

  单位：万元 表６．４．２．２．１

  ■

  ６．４．２．２．２ 本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露

  单位：万元 表６．４．２．２．２

  ■

  ６．４．２．２．３ 本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露

  单位：万元 表６．４．２．２．３

  ■

  ６．４．２．３ 本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额

  单位：万元 表６．４．２．３

  ■

  ６．４．２．４ 本公司履行受托人义务情况及因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况（合计金额、原因等）

  本公司遵守信托法和信托文件对受托人义务的规定，为受益人的最大利益处理信托事务。管理信托财产时，恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，没有因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况。

  ６．５ 关联方关系及其交易的披露

  ６．５．１ 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策

  表６．５．１

  ■

  ６．５．２ 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等

  表６．５．２

  ■

  ６．５．３ 本公司与关联方的重大交易事项

  ６．５．３．１ 固有财产与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数

  单位：万元 表６．５．３．１

  ■

  ６．５．３．２ 信托资产与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数本期发生额汇总数、期末汇总数

  单位：万元 表６．５．３．２

  ■

  ６．５．３．３ 信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额

  ６．５．３．３．１ 固有财产与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

  单位：万元 表６．．５．３．３．１

  ■

  ６．５．３．３．２ 信托项目之间的交易金额：期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

  单位：万元 表６．．５．３．３．２

  ■

  ６．５．４ 关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

  报告期内，本公司无上述情况。

  ６．６ 会计制度的披露

  固有业务、信托业务均执行财政部于２００６年２月１５日颁布的企业会计准则。

  ７、财务情况说明书

  ７．１ 利润实现和分配情况

  根据有关规定提足相关准备后，母公司报告期实现利润总额７６，０６３万元，税后净利润５７，２１０万元，按规定计提法定盈余公积５，７２１万元，一般风险准备金７９３万元，信托赔偿准备金２，８６０万元，２０１１年年末未分配利润５１，４８９万元。

  合并后资产总额２９７，６７６万元，负债总额９０，９５８万元，所有者权益２０６，７１８万元（其中，少数股东权益５，４４５万元）。所有者权益中实收资本１２０，０００万元，资本公积２，３６５万元，盈余公积１２，９０３万元，未分配利润５０，８６０万元。２０１１年１２月３１日，本公司未分配利润余额中包括子公司已提取的盈余公积为人民币１７，１７９，０７５．２３元（２０１０年１２月３１日：人民币１５，８８１，８４２．７１元）。

  合并后净利润为５８，２２９万元，合并后归属母公司所有者的净利润为５７，７９７万元。

  ７．２ 主要财务指标

  表７．２

  ■

  ７．３ 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

  无。

  ８、特别事项简要揭示

  ８．１ 前五名股东报告期内变动情况及原因

  ８．１．１ 前五名股东变更

  无。

  ８．１．２ 控股股东变更

  无。

  ８．２ 董事、监事、高级管理人员变动情况及原因

  报告期内董事无变动情况。

  报告期内监事无变动情况。

  报告期内高级管理人员变动情况：

  ２０１０年１２月２６日第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于审议李建生女士辞任的议案》，同意李建生女士因工作原因辞去公司董事长职务。李建生女士离任董事长职务于２０１１年４月２１日正式生效。

  ２０１０年１２月２６日第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举王俊明先生为公司董事长。王俊明先生于２０１１年４月２１日正式履职。

  ２０１０年１２月２６日第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于聘任解义才先生职务的议案》，聘任解义才先生为公司副总经理。解义才先生于２０１１年２月２２日正式履职。

  ２０１０年１２月２６日第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于聘任王石先生职务的议案》，聘任王石先生为公司副总经理。王石先生于２０１１年２月２２日正式履职。

  ８．３ 公司的重大未决诉讼事项

  ２０１１年正在处理的诉讼及执行案件：

  １、四川盛大国防科教实业有限责任公司于２００３年在我公司借款９００万元（目前余额８８０万元），由成都棠湖集团公司和四川威龙药业公司提供保证担保。借款到期后未予归还。２００５年１２月，我公司向成都市中级人民法院提起诉讼并胜诉，但其资产国防乐园用地已抵押给农行，我公司对其超值部分予以查封，受偿顺序排第四位。２００７年以来，由于成都市中院的盛大国防案件集中办理，导致我公司执行受阻。四川省高级人民法院依据我公司的申请，将该案裁定由内江市中级人民法院执行，目前执行尚无新进展。

  ２、绵阳市福潮高新建材制品有限公司于２００８年８月向我公司借款２，０００万元，该借款人未按借款合同约定还本付息，我公司于２００９年７月，直接向绵阳市中级人民法院申请了执行。法院依法查封了借款人名下的砖厂厂房及机器设备，但两次拍卖均未成交。２０１０年１０月，借款人向法院转款１，０００万元，并向法院提交了偿还债务的保证书。２０１０年１２月，我公司从绵阳中院划回该案执行款１，０７０万，２０１１年４月，我司又执行回了５００万元。为了尽快实现我公司的债权、维护我公司的合法权益，２０１１年１１月２２日我司再次向绵阳中院申请限制朱玉成个人高消费；冻结朱玉成个人信用卡；将朱玉成列入全国被执行人名单，争取能全面清收结束此案。

  ３、原衡平信托老股东——成都无缝钢管厂与成都市金通信托投资公司（金通信托投资公司与工商信托投资公司合并重组为衡平信托公司，后更名为中铁信托即现我公司）于１９９３年签署了一笔委托贷款协议，后该委托贷款进行强制执行时，裁定抵押物因拆迁而形成资产损失。成都无缝钢管厂无奈将１０多年前的上述委托贷款案件起诉我公司，成都锦江区法院下达了〔２０１０〕锦江民初字第７２９号民事判决，判令我公司偿还成都无缝钢管厂４９１．０２４８９８万元本金及利息，我公司不服一审判决，上诉至成都市中级人民法院，成都市中级人民法院经审理后下达了〔２０１０〕成民初字第２６４５号民事判决书，维持原判，二审结束后钢管厂就已经向锦江法院申请了强制执行，我公司为了最大限度保护公司的利益，一方面积极与锦江区法院执行局联系沟通，申请了暂缓执行，一方面于２０１１年１月向四川省高院申请了再审，省高院已经下达了〔２０１１〕川民申字第６０号受理通知书，目前该案处于高院再审调解期。

  信托公司在对原金通信托与工商信托合并后，经过几年的清理和对两公司老资产债权的清收，已经创造了很大资产处置收益，该案件的最终结果并不会影响信托公司老资产处置的收益。

  ８．４ 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

  报告期内，公司及其董事、监事和高级管理人员未发生受到处罚的情况。

  ８．５ 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的整改情况说

  ２０１１年１０月１０日至１１月１日，四川银监局对公司实施了现场检查，并根据检查情况下发了《现场检查意见书》（川银监检〔２０１１〕１４２号），提出了如下整改意见：完善议事制度和决策程序，明确高级管理人员的职责权限；逐步规范各治理主体的履职行为，确保履职到位；进一步加强项目管理，切实履行管理职责；加强房地产业务和政府融资平台业务风险防范。报告期内，针对上述监管意见，公司高度重视，董事会、经营层及各部门都组织了学习和讨论，对存在的问题进行了及时纠正，并制定了整改措施。

  ８．６ 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

  公司于２０１１年４月１２日在《证券时报》Ａ１５版进行了２０１０年年度报告摘要的公开信息披露。

  公司于２０１１年４月２６日在《证券时报》Ａ６版进行了董事长变更的公告信息披露。

  ８．７ 本年度净资本管理情况

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  ８．８ 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

  无。

  ９、公司监事会意见

  公司监事会认为，本报告期内，董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东会的各项决议。没有发现公司董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。公司财务制度健全、内控制度完善，财务状况良好。财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司发生的关联交易均按市场公允价格确定，未发现违规关联交易；公司未实施重大收购资产事项；出售资产交易价格合理，未发现内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情形。公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。

  中铁信托有限责任公司

  二○一二年四月二十日