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建信全球机遇股票型证券投资基金2012第一季度报告 2012-04-23 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一二年四月二十三日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入(不含公允价值变动损益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 建信全球机遇股票型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 (2010年9月14日至2012年3月31日) ■ 注:1、本基金业绩比较基准收益率计价货币为人民币。 2、本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 ■ 4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期内,本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》的规定。 4.4 公平交易专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。 4.4.2 异常交易行为的专项说明 本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。 4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析 本季度全球市场继续保持上升趋势,美国、欧洲、日本、新兴市场均表现良好。全球较好的经济数据和欧债危机的暂时缓解是推动市场上行的主要动力。美国经济数据近两个季度持续向好,就业、GDP、PMI等数据都比较正面,房地产销售也有所改善;欧洲经济表现弱于美国,但在2012年初经济下滑趋势企稳,德国制造业PMI也连续几个月超过50,失业率保持在20年低位。新兴市场主要国家通胀水平从去年的高位连续几个月回落,下降趋势基本确认,经济政策转向谨慎宽松,PMI、工业生产、消费等经济数据表现较好。欧债危机方面,欧央行于11年4季度和12年1季度共推出两轮LTRO操作,向欧洲银行提供约1万亿欧元的三年期贷款,LTRO操作极大地降低了银行流动性风险,同时大幅推低了意大利、西班牙的国债利率,目前欧债危机得到较大程度缓解。全球较好的经济数据、欧债危机的暂时缓解推高了投资人的风险偏好,加之全球市场估值水平处于较低位置,全球市场在本季度一致上涨。 本基金对一季度市场行情较为乐观,从年初开始一直保持了较高仓位,行业和股票方面也进行了类似的较积极配置,较好地把握了市场上行机会。 4.5.2报告期内基金的业绩表现 本报告期本基金净值增长率9.66%,波动率0.68%,业绩比较基准收益率12.12%,波动率0.73%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来,我们认为全球股票市场可能进入震荡行情。基本面方面对市场有支持,美国经济的向上趋势可能进一步延续,新兴市场经济增长总体良好;估值水平依然较合理。我们预期欧洲经济复苏在未来较长时间将面临挑战,近期西班牙国债拍卖不太理想,对欧洲债券、股票市场的影响较大。未来欧债问题依然是困扰市场的主要因素之一。另外全球市场已经连续两个季度上升,技术性回调的风险加大。如果美国经济复苏过于强劲,QE3可能不会推出,从长期看对市场利好,但短期将对市场造成一定压力。未来一个季度,我们将密切关注基本面和技术面的变化,通过仓位调整和精选个股来控制风险,创造超额收益。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 ■ 5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 ■ 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 ■ 注:所用证券代码采用ISIN代码。 5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 ■ 5.10 投资组合报告附注 5.10.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 5.10.3 其他资产构成 ■ 5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 1、中国证监会批准建信全球机遇股票型证券投资基金设立的文件; 2、《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》; 3、《建信全球机遇股票型证券投资基金招募说明书》; 4、《建信全球机遇股票型证券投资基金托管协议》; 5、基金管理人业务资格批件和营业执照; 6、基金托管人业务资格批件和营业执照; 7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。 7.2 存放地点 基金管理人或基金托管人处。 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。 建信基金管理有限责任公司 二〇一二年四月二十三日 本版导读:
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