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嘉实策略增长混合型证券投资基金2012第一季度报告 2012-04-23 来源:证券时报网 作者:
基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2012年4月23日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期中的财务资料未经审计。 本报告期自2012年1月1日起至2012年3月31日止。 §2 基金产品概况 ■ §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位:人民币元 ■ 注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。(2)上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ■ 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 ■ 图:嘉实策略混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2006年12月12日至2012年3月31日) 注1:按相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十一部分(二、投资范围和六、(二)投资组合限制)的有关约定。 注2:2012年1月4日,本基金管理人发布《关于嘉实策略混合基金经理变更的公告》,邵秋涛先生不再担任本基金基金经理;增聘张弢先生为本基金基金经理,与邵健先生共同管理本基金。 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 ■ 注:(1)基金经理邵健的任职日期是指本基金基金合同生效之日,基金经理邵秋涛、基金经理张弢的任职日期是指公司作出决定后公告之日,离任日期指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 报告期内,基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控,公平对待旗下管理的所有投资组合。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内,本基金未发生异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2012年一季度,全球资本市场总体表现较好,美欧等发达经济体的资本市场因美国经济恢复情况较好及欧债问题的阶段性缓和,风险偏好有所上升。中国国内,因通胀压力的回落及投资者对于流动性的改善与政策放松的预期,股市也先出现了一波难得一见的中级行情,但其后因企业效益快速回落与政策放松力度低于预期,出现回调。 在此过程中,市场经历了三个阶段, 第一阶段主要是在一月份:风格资产极度倾向于大盘股,中小盘股受估值国际接轨预期影迅速回落;第二阶段主要出现在二月:周期股与优质的中小成长企业在经济放松的预期下,出现明显反弹;第三阶段主要是三月的中后期:在经济与企业效益回落速度较快及一些其它事件的影响下,市场再度出现明显的回落,银行与周期股回调明显。 在一季度中,本基金坚持成长型投资理念,前期针对估值国际接轨的可能性,将资产进一步向优质企业进行了集中,后期针对政策放松的时间与力度可能低于预期的情况,加大了食品饮料、能源、家电、医药等行业的配置,取得了一定的效果。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为0.993元;本报告期基金份额净值增长率为1.12%,业绩比较基准收益率为3.81%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望未来,我们认为,全球的风险偏好短期内可能难于进一步上升,欧洲的债务问题的一些新的情况值得关注。而在中国国内,经济在二季度仍将惯性下滑,企业的盈利增速预期可能进一步下调,但政策与企业盈利预期的拐点也可能逐步出现,这将使得市场在这一阶段可能仍将保持振荡为主的主基调。 在这样一种市场情况下,本基金将主要采用以中高仓位把握结构性机会的投资策略,在保持对食品饮料、医药、信息技术、能源、家化等行业优质成长企业超配的同时,我们亦将保持对中国经济政策的敏感与关注,力求同时把握一些周期成长型行业的投资机会与主题性的投资机会,力争进一步给投资人带来较好的回报。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 ■ 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ■ 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ■ 注:报告期末本基金仅持有上述4只债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 报告期末,本基金未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 报告期末,本基金未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 ■ 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ■ §6 开放式基金份额变动 单位:份 ■ 注:报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 (1) 中国证监会《关于同意嘉实策略增长混合型证券投资基金募集的批复》; (2)《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金合同》; (3)《嘉实策略增长混合型证券投资基金招募说明书》; (4)《嘉实策略增长混合型证券投资基金基金托管协议》; (5)基金管理人业务资格批件、营业执照; (6) 报告期内嘉实策略增长混合型证券投资基金公告的各项原稿。 7.2 存放地点 北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司 7.3 查阅方式 (1)书面查询:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件。 (2)网站查询:基金管理人网址:http://www.jsfund.cn 投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发电子邮件,E-mail:service@jsfund.cn。 嘉实基金管理有限公司 2012年4月23日 本版导读:
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