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嘉实稳固收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012年第1号) 2012-04-25 来源:证券时报网 作者:
嘉实稳固收益债券型证券投资基金(以下简称“本基金”),根据 2010 年 6 月 28 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实稳固收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2010] 874 号)核准进行募集。本基金基金合同于2010年9月1日起生效,自该日起基金管理人正式开始管理本基金。 重要提示 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要所载内容截止日为2012年3月1日(特别事项注明截止日除外),有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1.基本情况 ■ 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准,于1999年3月25日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 安奎先生,董事长,大学本科,中共党员,曾任吉林农业机械研究所主任;吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理;吉林省证券公司总经理;东北证券有限责任公司监事长;吉林天信投资公司总经理;中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。 赵学军先生,董事、总经理。中共党员,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 高方先生,董事,大学本科,中共党员,高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长,外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁,现任中诚信托有限责任公司副总裁。 Wolfgang Matis 先生,董事,德国籍,法兰克福商学校经济专业(Frankfurt Business School of Economics)。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人,董事总经理(MD)。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。 Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。 韩家乐先生,董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年至今,担任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,担任北京德恒有限责任公司总经理;2001年11月至今,担任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。 张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。 汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士。1998年9月至2000年6月在北京大学法学学科从事博士后研究工作,2000年7月至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学法学院副教授。 朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。 穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。 王利刚先生,监事,经济学学士。2001年2月至今,就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部,历任人力资源部副总监、总监。 宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。 李道滨先生,副总经理,中共党员,法学博士,经济师。1988年7月至1990年9月任职于厦门华侨博物馆。1993年7月至1998年9月任职于中国厦门国际经济技术合作公司。2000年10月至今任职于嘉实基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。 张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。 戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人;平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。 王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。 2、基金经理 (1)现任基金经理 曲扬女士,硕士研究生,7年证券从业经验,具有基金从业资格。曾任中信基金任债券研究员和债券交易员、光大银行债券自营投资业务副主管,2010年6月加入嘉实基金管理有限公司任基金经理助理。2011年11月18日至今任嘉实债券基金经理,2011年11月18日至今任本基金基金经理。 陈绪新先生,硕士研究生,9年证券从业经验,具有基金从业资格。曾任北京银行资金交易部自营投资业务主管、信达澳银基金管理有限公司固定收益部总经理,2009年7月1日至2011年9月29日任信达澳银稳定价值债券基金经理。2011年9月加盟嘉实基金管理有限公司,2012年3月8日至今任本基金基金经理。 (2)历任基金经理: 2010年9月1日至2011年11月17日,刘熹先生任本基金基金经理。 3、投资决策委员会 投资决策委员会的成员包括:公司总经理赵学军先生、副总经理戴京焦女士、总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、股票投资部总监刘天君先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间:1984年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币349,018,545,827元 联系电话:(010)66105799 联系人:赵会军 (二)主要人员情况 截至2011年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工145人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2011年12月,中国工商银行共托管证券投资基金231只,其中封闭式7只,开放式224只。自2003年以来,本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的28项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构 (1)嘉实基金管理有限公司直销中心 ■ (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心 ■ (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司 ■ (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司 ■ (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司 ■ (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司 ■ (7)嘉实基金管理有限公司福州分公司 ■ (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司 ■ (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司 ■ 2.代销机构 (1) 中国银行股份有限公司 ■ (2) 中国工商银行股份有限公司 ■ (3) 中国农业银行股份有限公司 ■ (4) 交通银行股份有限公司 ■ (5) 招商银行股份有限公司 ■ (6) 中国民生银行股份有限公司 ■ (7) 中信银行股份有限公司 ■ (8) 华夏银行股份有限公司 ■ (9) 深圳发展银行股份有限公司 ■ (10)北京银行股份有限公司 ■ (11)宁波银行股份有限公司 ■ (12)中国光大银行股份有限公司 ■ (13)东莞银行股份有限公司 ■ (14)广东发展银行 ■ (15)杭州银行股份有限公司 ■ (16)浙商银行股份有限公司 ■ (17)江苏银行股份有限公司 ■ (18)乌鲁木齐商业银行股份有限公司 ■ (19)青岛银行股份有限公司 ■ (20)南京银行股份有限公司 ■ (21)徽商银行股份有限公司 ■ (22)临商银行股份有限公司 ■ (23)温州银行股份有限公司 ■ (24)上海农村商业银行股份有限公司 ■ (25)渤海银行股份有限公司 ■ (26)洛阳银行股份有限公司 ■ (27)深圳农村商业银行股份有限公司 ■ (28)烟台银行股份有限公司 ■ (29)浙江稠州商业银行股份有限公司 ■ (30)哈尔滨银行股份有限公司 ■ (31)东莞农村商业银行股份有限公司 ■ (32)中信证券股份有限公司 ■ (33)广发证券股份有限公司 ■ (34)中信建投证券股份有限公司 ■ (35)海通证券股份有限公司 ■ (36)申银万国证券股份有限公司 ■ (37)国泰君安证券股份有限公司 ■ (38)中国银河证券股份有限公司 ■ (39)兴业证券股份有限公司 ■ (40)招商证券股份有限公司 ■ (41)华泰证券股份有限公司 ■ (42)长城证券有限责任公司 ■ (43)国都证券有限责任公司 ■ (44)华福证券有限责任公司 ■ (45) 光大证券股份有限公司 ■ (46)渤海证券股份有限公司 ■ (47)安信证券股份有限公司 ■ (48)东北证券股份有限公司 ■ (49)平安证券有限责任公司 ■ (50)中国中投证券有限责任公司 ■ (51)湘财证券有限责任公司 ■ (52)中银国际证券有限责任公司 ■ (53)德邦证券有限责任公司 ■ (54)财富证券有限责任公司 ■ (55)中信万通证券有限责任公司 ■ (56)中航证券有限公司 ■ (57)中信证券(浙江)有限责任公司 ■ (58)长江证券股份有限公司 ■ (59)金元证券股份有限公司 ■ (60)国盛证券有限责任公司 ■ (61)山西证券股份有限公司 ■ (62)西部证券股份有限公司 ■ (63)广州证券有限责任公司 ■ (64)国联证券股份有限公司 ■ (65)东吴证券股份有限公司 ■ (66)南京证券有限责任公司 ■ (67)浙商证券有限责任公司 ■ (68)恒泰证券股份有限公司 ■ (69)东海证券有限责任公司 ■ (70)东方证券股份有限公司 ■ (71)第一创业股份有限公司 ■ (72)宏源证券股份有限公司 ■ (73)民生证券有限责任公司 ■ (74)新时代证券有限责任公司 ■ (75)上海证券有限责任公司 ■ (76)世纪证券有限责任公司 ■ (77)中原证券股份有限公司 ■ (78)东莞证券有限责任公司 ■ (79)华龙证券有限责任公司 ■ (80)万联证券有限责任公司 ■ (81)财通证券有限责任公司 ■ (82)齐鲁证券有限公司 ■ (83)大同证券经纪有限责任公司 ■ (84)瑞银证券有限责任公司 ■ (下转D190版) 本版导读:
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