证券时报多媒体数字报

  一、重要声明与提示

  华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅２０１２年２月２２日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》及华安基金管理有限公司网站（ｗｗｗ．ｈｕａａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ）上的《华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

  二、基金概览

  １、基金名称：华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）

  ２、基金简称：华安标普全球石油指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）

  场内简称：华安石油

  ３、交易代码：１６０４１６

  ４、基金份额总额：截至２０１２年４月２３日，本基金的基金份额总额为５２９，０５８，６８２．１１份。

  ５、基金份额净值：截至２０１２年４月２０日，本基金的基金份额净值为１．００２元。

  ６、本次上市交易份额：３９，５６０，１９７份

  ７、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

  ８、上市交易日期：２０１２年５月２日

  ９、基金管理人：华安基金管理有限公司

  １０、基金托管人：中国建设银行股份有限公司

  三、基金的募集与上市交易

  （一）本基金上市前基金募集情况

  １、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可［２０１１］１４７５号文

  ２、基金运作方式：契约型开放式

  ３、基金合同期限：不定期

  ４、发售日期：２０１２年２月２７日至２０１２年３月２３日

  ５、发售价格：１．００ 元人民币

  ６、发售方式：本基金通过场外、场内两种方式公开发售

  ７、发售机构（排名不分先后）

  （１）场外销售机构

  直销机构：华安基金管理有限公司

  代销银行：中国建设银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司

  代销券商：海通证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司 、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、渤海证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司 、天相投资顾问有限公司、中国中投证券有限责任公司、长城证券有限责任公司

  （２）场内销售机构

  具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。具体名单可在深圳证券交易所网站查询，本基金管理人不就此事项进行公告。

  ８、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  ９、募集资金总额及入账情况

  本次募集的有效认购总户数为７，３９６户，净认购金额（不含认购费）为５２８，７５３，８８７．８１元人民币，有效认购款项在基金合同生效前产生的利息为３０４，７９４．３０元人民币，共计５２９，０５８，６８２．１１元。本次募集所有资金已于 ２０１２年３月２９日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管账户。

  １０、基金合同生效日：２０１２年３月２９日

  １１、基金合同生效日的基金份额总额：５２９，０５８，６８２．１１份

  （二）本基金的日常申购、赎回情况

  本基金管理人将于２０１２年５月２日起开始办理本基金的申购和赎回业务，具体业务办理时间等情况在开放申购和赎回业务公告中规定。

  （三）基金上市交易的主要内容

  １、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上［２０１２］１００号

  ２、上市交易日期：２０１２年５月２日

  ３、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

  ４、基金简称：华安标普全球石油指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）

  场内简称：华安石油

  ５、交易代码：１６０４１６

  ６、本次上市交易份额：３９，５６０，１９７份。

  ７、基金资产净值的披露：基金管理人每个开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日对基金资产进行估值，估值时间点为Ｔ＋１ 日完成Ｔ 日估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人在Ｔ＋１日内将经过基金托管人复核的基金份额净值传送给深圳证券交易所，由深圳证券交易所于Ｔ＋２日通过行情系统揭示Ｔ日基金份额净值。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。

  ８、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下，可以通过跨系统转托管转至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统在深圳证券交易所上市交易。本基金将于２０１２年５月２日起开通跨系统转托管业务，具体业务规则按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。

  四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

  （一）场内基金份额持有情况（截至２０１２年４月２３日）

  １、场内基金份额持有人户数：６１３户

  ２、场内户均持有的基金份额：６４，５３５．３９份

  （二）场内基金份额持有人结构（截至２０１２年４月２３日）

  １、场内机构投资者持有的基金份额为２１，１００，８７８份，占场内基金份额的５３．３４％；

  ２、场内个人投资者持有的基金份额为１８，４５９，３１９份，占场内基金份额的４６．６６％。

  （三）场内基金份额前十名持有人情况（截至２０１２年４月２３日）

  ■

  注：以上信息依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的持有人信息编制。由于四舍五入的原因，占场内总份额比例分项之和与合计可能有尾差。

  五、基金主要当事人简介

  （一）基金管理人

  １、名称：华安基金管理有限公司

  ２、法定代表人：李勍

  ３、总经理：李勍

  ４、注册资本：１．５亿元人民币

  ５、住所：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期３１、３２层

  ６、办公地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心二期３１、３２层

  ７、批准设立机关及设立批准文号：中国证监会证监基金字【１９９８】２０号

  ８、工商登记注册的法人营业执照文号：３１００００００００６２０７１

  ９、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。

  １０、股权结构

  ■

  １１、内部组织结构及职能

  公司按照建立和完善公司治理结构的要求，设立董事会和监事会。

  董事会决定公司的战略规划，强化各项审计稽核监察职能，充分保障公司基金持有人的利益，为公司的健康发展提供最佳的资源支持，并且为保护基金持有人的利益提供最佳保障。董事会由九名董事组成，其中五家股东单位分别推荐一名董事，公司管理层推荐一名，另三名为独立董事。独立董事人数占董事会总人数的１／３，超过单一股东派出的董事人数。董事会下设风险控制、战略规划和人事薪酬等三个专业委员会。

  监事会由八名监事组成，其中三名监事为公司职工代表，由公司职工民主选举和罢免。其余成员由股东会选举和罢免。监事会向股东会负责，并向股东会汇报工作情况。

  公司实行董事会领导下的总经理负责制。总经理全面负责公司的经营管理。

  公司组织架构以公司发展战略为导向而建立，主要采用管理扁平、分工明确的职能制结构，新增业务部分（如财富管理中心）采用灵活高效的事业部制，设有投资研究、市场营销、运营及后台、风险控制等四大板块共２５个部门以及１个香港全资子公司。公司组织架构如下图所示：

  ■

  １２、人员情况：

  截至２０１２年３月３１日，公司目前共有员工２９７人，主要来自国内外证券公司等金融机构，其中８０．１％以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

  １３、信息披露负责人：冯颖

  电话：（０２１）３８９６９７２０

  １４、基金管理业务情况简介：

  截至２０１２年３月３１日，华安基金管理有限公司旗下共管理２只封闭式基金和２５只开放式基金，资产规模达７４４．８９亿元人民币。旗下管理的基金包括：华安安信封闭、华安安顺封闭、华安创新混合、华安中国Ａ股增强指数、华安现金富利货币、华安宝利配置混合、华安宏利股票、华安上证１８０ＥＴＦ、华安中小盘成长股票、华安策略优选股票、华安稳定收益债券、华安核心股票、华安强化收益债券、华安上证１８０ＥＴＦ联接、华安动态灵活配置混合、华安行业轮动股票、华安香港精选股票（ＱＤＩＩ）、华安上证龙头ＥＴＦ、华安上证龙头ＥＴＦ联接、华安稳固收益债券、华安升级主题股票、华安大中华升级股票（ＱＤＩＩ）、华安可转债债券、华安深证３００指数ＬＯＦ、华安信用四季红债券、华安科技动力股票、华安标普全球石油指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）。

  １５、本基金基金经理

  徐宜宜先生，管理学硕士，ＣＦＡ（国际金融分析师），ＦＲＭ（金融风险管理师），６年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。曾在美国道富全球投资管理公司担任对冲基金助理、量化分析师和风险管理师等职。２０１１年１月加入华安基金管理有限公司指数投资部，负责海外被动投资相关业务。

  （二）基金托管人

  １、名称：中国建设银行股份有限公司

  ２、法定代表人：王洪章

  ３、注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

  ４、住所：北京市西城区金融大街２５号

  ５、专门基金托管部门负责人及人员情况：中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  ６、信息披露负责人：尹东

  电话：（０１０）６７５９５００３

  ７、托管业务情况简介：作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。

  （三）基金验资机构

  １、名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

  ２、住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  ３、办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

  ４、法定代表人：杨绍信

  ５、电话：（０２１）２３２３８８８８

  ６、传真：（０２１）２３２３８８００

  ７、联系人：金毅

  ８、经办注册会计师：汪棣、金毅

  六、基金合同摘要

  详见本公告书附件。

  七、基金财务状况

  （一）基金募集期间费用

  本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列支。

  （二）基金上市前重要财务事项

  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

  （三）基金资产负债表

  本基金截至２０１２年４月２０日的资产负债表（未经审计）如下：

  ■

  注：报告截止日２０１２年４月２０日，基金份额净值１．００２ 元，基金份额总额５２９，０５８，６８２．１１份。

  八、基金投资组合

  截至２０１２年４月２０日，本基金的投资组合情况如下：

  （一）期末（２０１２年４月２０日）基金资产组合情况

  ■

  （二）期末（２０１２年４月２０日）在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

  ■

  （三）期末（２０１２年４月２０日）按行业分类的股票及存托凭证投资组合

  ■

  注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。

  （四）期末（２０１２年４月２０日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  ■

  （五）期末（２０１２年４月２０日）按券种分类的债券投资组合

  无。

  （六）期末（２０１２年４月２０日）按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

  无。

  （七）期末（２０１２年４月２０日）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  无。

  （八）期末（２０１２年４月２０日）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  无。

  （九）期末（２０１２年４月２０日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  ■

  （十）投资组合报告附注

  １、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

  ２、本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ３、其他各项资产构成

  ■

  ４、期末（２０１２年４月２０日）持有的处于转股期的可转换债券明细

  无。

  ５、期末（２０１２年４月２０日）前十名股票中存在流通受限情况的说明

  无。

  九、重大事件揭示

  华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同已于 ２０１２年３月２９日正式生效，基金管理人已于２０１２年３月３０日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同生效公告。

  十、基金管理人承诺

  基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

  （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

  （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

  十一、基金托管人承诺

  基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。

  （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

  十二、基金上市推荐人意见

  本基金无上市推荐人。

  十三、备查文件目录

  （一）中国证监会核准华安深证３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）募集的文件

  （二）《华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》

  （三）《华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》

  （四）《华安标普全球石油指数证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》

  （五）法律意见书

  （六）基金管理人业务资格批件、营业执照

  （七）基金托管人业务资格批件、营业执照

  （八）中国证监会要求的其他文件

  备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息，可向基金管理人、基金托管人申请查阅。

  附件：基金合同摘要

  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

  （一）基金管理人

  １、基金管理人的权利

  （１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

  （２）依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  （３）发售基金份额；

  （４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

  （６）根据有关规定，选择、更换或撤消境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行为进行必要的监督；

  （７）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  （８）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

  （９）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

  （１０）自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

  （１１）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

  （１２）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （１３）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （１４）依法召集基金份额持有人大会；

  （１５）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  ２、基金管理人的义务

  （１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （２）办理基金备案手续；

  （３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于谨慎的原则，控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；

  （４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （５）确保管理人或其委托的境外投资顾问发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据真实、准确、完整，因数据原因造成基金资产或其他当事人的财产损失，由基金管理人承担赔偿责任；

  （６）委托境外投资顾问进行境外证券投资的，境外投资顾问应符合《试行办法》规定的有关条件；

  （７）承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务；

  （８）严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首位，以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性；

  （９）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （１０）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和投资比例，并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责任；

  （１１）确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据的真实、准确和完整，因数据原因造成基金财产或其他当事人损失的，由基金管理人负责赔偿；

  （１２）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；

  （１３）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》第三十条规定的原则进行；

  （１４）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定。

  （１５）如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产的安全，以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；

  （１６）严格按照全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）选取投资业绩标准；

  （１７）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （１８）依法接受基金托管人的监督；

  （１９）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

  （２０）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  （２１）按规定受理申购和赎回申请，严格控制基金投资产品的流动性风险，确保及时、足额支付赎回款项；

  （２２）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （２３）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （２４）及时复核基金托管人提供的公司行为信息；

  （２５）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （２６）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

  （２７）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

  （２８）依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （２９）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

  （３０）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （３１）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （３２）授权投资顾问负责投资决策的，应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任；

  （３３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （３４）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （３５）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

  （３６）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （３７）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  （３８）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  （３９）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

  （４０）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （二）基金托管人

  １、基金托管人的权利

  （１）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

  （２）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；

  （３）监督基金管理人对本基金的投资运作；

  （４）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

  （５）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

  （６）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

  （７）依法召集基金份额持有人大会；

  （８）按规定取得基金份额持有人名册资料；

  （９）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  ２、基金托管人的义务

  （１）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （２）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

  （３）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益；

  （４）保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；

  (下转D179版)